青島公司境外投資備案審批部門及流程介紹 2024新規(guī)odi攻略

       值得一提的是，從7月當(dāng)月以及1-7月累計(jì)的兩年平均增速來(lái)看,，兩年來(lái)我國(guó)對(duì)新興市場(chǎng)出口增長(zhǎng)突出,，其中“對(duì)非洲大增,，對(duì)拉美溫增,，對(duì)東盟小增”,，這是近年來(lái)我國(guó)通過(guò)“一帶一路”,、RCEP等不斷實(shí)現(xiàn)出口多元化的成果,。

　　自6月2日RCEP對(duì)菲律賓正式生效后，全部15個(gè)成員均完成生效程序,，并相互實(shí)施關(guān)稅減讓,，協(xié)定進(jìn)入全面實(shí)施新階段。

青島公司境外投資備案審批部門及流程

發(fā)改委

2017年國(guó)家發(fā)改委發(fā)布11號(hào)令《企業(yè)境外投資管理辦法》,，對(duì)企業(yè)境外投資行為“放管結(jié)合”,，做到有的放矢。該規(guī)定從是否屬于敏感項(xiàng)目,、投資主體是境內(nèi)企業(yè)還是境外企業(yè)兩個(gè)維度,，對(duì)中資企業(yè)境外投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn),、備案,、報(bào)告等審批方式。

備注1：大額指中方投資額3億美元及以上。中方投資額,，是指投資主體直接以及通過(guò)其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入的貨幣,、證券、實(shí)物,、技術(shù),、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán),、債權(quán)等資產(chǎn),、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額,。

資料來(lái)源：根據(jù)2017年中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)第11號(hào)令《企業(yè)境外投資管理辦法》整理,。

國(guó)家發(fā)改委對(duì)于中資企業(yè)境外投資項(xiàng)目著重對(duì)敏感項(xiàng)目的審核，而根據(jù)該辦法,，敏感類項(xiàng)目包括：涉及敏感國(guó)家和地區(qū)的項(xiàng)目和涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目,。

（1）敏感國(guó)家和地區(qū)包括：

1、與我國(guó)未建交的國(guó)家和地區(qū),；

2,、發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂的國(guó)家和地區(qū),；

3,、根據(jù)我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定等,，需要限制企業(yè)對(duì)其投資的國(guó)家和地區(qū),；

4、其他

（2）敏感行業(yè)目錄由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布,，2018年1月31日國(guó)家發(fā)改委發(fā)布了《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）》

（發(fā)改外資〔2018〕251號(hào)）,，敏感行業(yè)包括：

武器裝備的研制生產(chǎn)維修

跨境水資源開(kāi)發(fā)利用

新聞傳媒

國(guó)辦發(fā)〔2017〕74 號(hào)規(guī)定，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)：

房地產(chǎn)

酒店

影城

娛樂(lè)業(yè)

體育俱樂(lè)部

在境外設(shè)立無(wú)具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺(tái)

對(duì)于發(fā)改委核準(zhǔn)的項(xiàng)目,，需提交如下材料：

（1）投資主體情況,；

（2）項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目名稱,、投資目的地,、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等,；

（3）項(xiàng)目對(duì)我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的影響分析,；

（4）投資主體關(guān)于項(xiàng)目真實(shí)性的聲明。

1. 發(fā)改委管轄的境外投資外延擴(kuò)大,。根據(jù)發(fā)改委11號(hào)令,，發(fā)改委管轄的境外投資，是指中華人民共和國(guó)境內(nèi)企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn),、權(quán)益或提供融資,、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán),、控制權(quán),、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)。外延擴(kuò)大,，實(shí)現(xiàn)了全覆蓋,，既包括非金融企業(yè)，也包括金融企業(yè),，既包括境外企業(yè)直接的投資,，也包括境內(nèi)企業(yè)通過(guò)其控制的境外企業(yè)的再投資，既包括直接的投入,，也包括融資,、擔(dān)保等，既包括境外企業(yè)所有權(quán)的獲得,，也包括經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等的獲取,。

2.明確發(fā)改委審批是其他部門辦理業(yè)務(wù)的前提。發(fā)改委11號(hào)令規(guī)定：對(duì)于核準(zhǔn)/備案項(xiàng)目,，明確未取得發(fā)改委同意,，其他部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，外匯管理,、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù),，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)。

3.注意投資完成后的報(bào)告,。發(fā)改委11號(hào)令規(guī)定：屬于核準(zhǔn),、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目完成之日起20個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項(xiàng)目完成情況報(bào)告表,。

《企業(yè)境外投資管理辦法》,，國(guó)家發(fā)改委令第11號(hào)，2017,；

《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）》（發(fā)改外資〔2018〕251號(hào)）,，2018 。

商務(wù)部

雖然2018年1月18日,，商務(wù)部,、人民銀行、國(guó)資委,、銀監(jiān)會(huì),、證監(jiān)會(huì),、保監(jiān)會(huì)、外匯局發(fā)布關(guān)于印發(fā)《對(duì)外投資備案(核準(zhǔn))報(bào)告暫行辦法》的通知（商合發(fā)[2018]24號(hào)）,，強(qiáng)化各部委的信息共享，和商務(wù)部牽頭匯總,，但并沒(méi)有改變?cè)瓉?lái)的對(duì)外投資備案或核準(zhǔn)的職責(zé)分工,。因此商務(wù)部2014年發(fā)布的《境外投資管理辦法》依然適用（后續(xù)有變更可能）

備注1：對(duì)屬于核準(zhǔn)情形的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請(qǐng),，地方企業(yè)通過(guò)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請(qǐng),。

備注2：對(duì)屬于備案情形的境外投資，中央企業(yè)報(bào)商務(wù)部備案,；地方企業(yè)報(bào)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門備案,。

備注3：企業(yè)投資的境外企業(yè)開(kāi)展境外再投資，在完成境外法律手續(xù)后,，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向商務(wù)主管部門報(bào)告,。

資料來(lái)源：根據(jù)商務(wù)部令2014年第3號(hào)《境外投資管理辦法》整理而成。

需要注意的是商務(wù)部規(guī)定的敏感國(guó)家和敏感行業(yè)同發(fā)改委規(guī)定有所不同,。此外,，根據(jù)2017年8月4日國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕74號(hào)），規(guī)定了三類限制開(kāi)展的境外投資需要境外投資主管部門的核準(zhǔn),。因此綜合分析,，敏感國(guó)家和行業(yè)指：

1、與中華人民共和國(guó)未建交的國(guó)家,、受聯(lián)合國(guó)制裁的國(guó)家,、發(fā)生戰(zhàn)亂或者我國(guó)締結(jié)的雙多2、邊條約或協(xié)議規(guī)定需要限制的敏感國(guó)家和地區(qū),。

3,、涉及出口中華人民共和國(guó)限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國(guó)（地區(qū)）以上利益的行業(yè),。

4,、房地產(chǎn)、酒店,、影城,、娛樂(lè)業(yè)、體育俱樂(lè)部等境外投資,。

5,、在境外設(shè)立無(wú)具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺(tái)。

對(duì)于商務(wù)部核準(zhǔn)的項(xiàng)目,，需提交如下材料：

（1）申請(qǐng)書,，主要包括投資主體情況,、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu),、投資金額,、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限,、投資資金來(lái)源,、投資具體內(nèi)容等；

（2）《境外投資申請(qǐng)表》,，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過(guò)"管理系統(tǒng)"按要求填寫打印,，并加蓋印章；

（3）境外投資相關(guān)合同或協(xié)議,；

（4）有關(guān)部門對(duì)境外投資所涉的屬于中華人民共和國(guó)限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準(zhǔn)予出口的材料,；

（5）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

根據(jù)商務(wù)部辦公廳關(guān)于印發(fā)《對(duì)外投資合作“雙隨機(jī)一公開(kāi)”監(jiān)管工作細(xì)則（試行）》的通知（商辦合函〔2017〕426號(hào)）,，對(duì)于境外投資項(xiàng)目開(kāi)展“雙隨機(jī),、一公開(kāi)”工作，重點(diǎn)檢查企業(yè)如下內(nèi)容：

1,、境外企業(yè)是否落實(shí)人員和財(cái)產(chǎn)安全防范措施,、建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案；

2,、境外企業(yè)是否按規(guī)定及時(shí)向駐外(使)領(lǐng)館(經(jīng)商處室)報(bào)到登記,；

3、境外企業(yè)的境內(nèi)投資主體是否按規(guī)定報(bào)告境外投資業(yè)務(wù)情況和統(tǒng)計(jì)資料,；

4,、以下對(duì)外投資是重點(diǎn)督查項(xiàng)目：

4.1中方投資額等值3億美元（含3億美元）以上的對(duì)外投資；

4.2敏感國(guó)別（地區(qū)）,、敏感行業(yè)的對(duì)外投資,；

4.3出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)虧損的對(duì)外投資；

4.4出現(xiàn)重大安全事故及群體性事件的對(duì)外投資,；

4.5存在嚴(yán)重違規(guī)行為的對(duì)外投資,；

4.6其他情形的重大對(duì)外投資。

《境外投資管理辦法》商務(wù)部2014年第3號(hào)令,；

《對(duì)外投資備案（核準(zhǔn)）報(bào)告暫行辦法》（商合發(fā) 2018 24號(hào)）,；

《對(duì)外投資合作“雙隨機(jī)一公開(kāi)”監(jiān)管工作細(xì)則（試行）》（商辦合函〔2017〕426號(hào)）。

    設(shè)立企業(yè)的形式 在蒙古國(guó)的外國(guó)投資企業(yè)是指按蒙古國(guó)法律注冊(cè)成立,、外國(guó)投資人占有股份25%或 以上且每個(gè)外國(guó)投資人的投資額超過(guò)10萬(wàn)美元或等值圖格里克的企業(yè),。在蒙古國(guó)，投資 設(shè)立企業(yè)的形式包括公司代表處,、分公司,、有限責(zé)任公司和股份公司等,。

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