行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項目,。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委,。

本辦法所稱敏感類項目包括：

(一)涉及敏感國家和地區(qū)的項目;

(二)涉及敏感行業(yè)的項目,。

本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括：

(一)與我國未建交的國家和地區(qū);

(二)發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū);

(三)根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約,、協(xié)定等,，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū);

(四)其他敏感國家和地區(qū)。

本辦法所稱敏感行業(yè)包括：

(一)武器裝備的研制生產(chǎn)維修;

(二)跨境水資源開發(fā)利用;

(三)新聞傳媒;

(四)根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策,，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè),。

敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第十四條?實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項目,，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn),、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項目,。

實行備案管理的項目中,，投資主體是中央管理企業(yè)(含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè),，下同)的,，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委;投資主體是地方企業(yè),，且中方投資額3億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委;投資主體是地方企業(yè),，且中方投資額3億美元以下的,，備案機(jī)關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。

本辦法所稱非敏感類項目,，是指不涉及敏感國家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項目。

本辦法所稱中方投資額,，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項目投入的貨幣,、證券、實物,、技術(shù),、知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán),、債權(quán)等資產(chǎn),、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額,。

本辦法所稱省級政府發(fā)展改革部門,，包括各省、自治區(qū),、直轄市及計劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革部門,。

第十五條?投資主體可以向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)咨詢擬開展的項目是否屬于核準(zhǔn),、備案范圍,，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時予以告知,。

第十六條?兩個以上投資主體共同開展的項目,，應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準(zhǔn)、備案申請,。如各方投資額相等,，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準(zhǔn)、備案申請,。

第十七條?對項目所需前期費(fèi)用(包括履約保證金,、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi),、資源勘探費(fèi)等)規(guī)模較大的,，投資主體可以參照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定對項目前期費(fèi)用提出核準(zhǔn),、備案申請,。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目前期費(fèi)用計入項目中方投資額,。

第二節(jié) 核準(zhǔn)的程序和時限

第十八條?實行核準(zhǔn)管理的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項目申請報告并附具有關(guān)文件,。其中,，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交;投資主體是地方企業(yè)的,，由其直接向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交,。

第十九條?項目申請報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)投資主體情況;

(二)項目情況，包括項目名稱,、投資目的地,、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等;

(三)項目對我國國家利益和國家安全的影響分析;

(四)投資主體關(guān)于項目真實性的聲明,。

項目申請報告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件(以下稱“附件”)清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布,。

第二十條?項目申請報告可以由投資主體自行編寫，也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗和能力的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編寫,。

第二十一條?項目申請報告和附件齊全,、符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理,。

項目申請報告或附件不齊全,、不符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容,。逾期不告知的,，自收到項目申請報告之日起即為受理。

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)受理或不予受理項目申請報告,，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體,。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具,。

第二十二條?項目涉及有關(guān)部門職責(zé)的,，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)部門逾期沒有反饋書面審查意見的,，視為同意,。

第二十三條?核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項目申請報告后，如確有必要,，應(yīng)當(dāng)在4個工作日內(nèi)委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估,。除項目情況復(fù)雜的，評估時限不得超過30個工作日,。項目情況復(fù)雜的,，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)同意，可以延長評估時限，但延長的時限不得超過60個工作日,。

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估所需的時間告知投資主體,。

接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任,。

評估費(fèi)用由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)承擔(dān),，咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員不得收取投資主體任何費(fèi)用。

第二十四條?核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以結(jié)合有關(guān)單位意見,、評估意見等,，建議投資主體對項目申請報告有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，或要求投資主體對有關(guān)情況或材料作進(jìn)一步澄清,、補(bǔ)充,。

第二十五條?核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理項目申請報告后20個工作日內(nèi)作出是否予以核準(zhǔn)的決定。項目情況復(fù)雜或需要征求有關(guān)單位意見的,，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長核準(zhǔn)時限,，但延長的核準(zhǔn)時限不得超過10個工作日,，并應(yīng)當(dāng)將延長時限的理由告知投資主體。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)時限,，包括征求有關(guān)單位意見的時間,，不包括咨詢機(jī)構(gòu)評估的時間。

第二十六條?核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對項目予以核準(zhǔn)的條件為：

(一)不違反我國法律法規(guī);

(二)不違反我國有關(guān)發(fā)展規(guī)劃,、宏觀調(diào)控政策,、產(chǎn)業(yè)政策和對外開放政策;

(三)不違反我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定;

(四)不威脅,、不損害我國國家利益和國家安全,。

第二十七條?對符合核準(zhǔn)條件的項目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以核準(zhǔn),，并向投資主體出具書面核準(zhǔn)文件,。

對不符合核準(zhǔn)條件的項目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具不予核準(zhǔn)書面通知,，并說明不予核準(zhǔn)的理由,。

第二十八條?項目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策,、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定,、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以不經(jīng)過征求意見,、委托評估等程序,，直接作出不予核準(zhǔn)的決定。

第三節(jié) 備案的程序和時限

第二十九條?實行備案管理的項目,，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向備案機(jī)關(guān)提交項目備案表并附具有關(guān)文件,。其中,，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向備案機(jī)關(guān)提交;投資主體是地方企業(yè)的,，由其直接向備案機(jī)關(guān)提交,。

項目備案表格式文本及附件清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第三十條?項目備案表和附件齊全,、符合法定形式的,，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。

項目備案表或附件不齊全,、項目備案表或附件不符合法定形式,、項目不屬于備案管理范圍、項目不屬于備案機(jī)關(guān)管理權(quán)限的,，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項目備案表之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體,。逾期不告知的，自收到項目備案表之日起即為受理,。

備案機(jī)關(guān)受理或不予受理項目備案表,，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的,，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求備案機(jī)關(guān)出具,。

第三十一條?備案機(jī)關(guān)在受理項目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具備案通知書。

備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)項目違反有關(guān)法律法規(guī),、違反有關(guān)規(guī)劃或政策,、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的,，應(yīng)當(dāng)在受理項目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具不予備案書面通知,，并說明不予備案的理由。

第四節(jié) 核準(zhǔn),、備案的效力,、變更和延期

第三十二條?屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目,，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目實施前取得項目核準(zhǔn)文件或備案通知書,。

本辦法所稱項目實施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項目投入資產(chǎn),、權(quán)益(已按照本辦法第十七條辦理核準(zhǔn),、備案的項目前期費(fèi)用除外)或提供融資、擔(dān)保之前,。

第三十三條?屬于核準(zhǔn),、備案管理范圍的項目，投資主體未取得有效核準(zhǔn)文件或備案通知書的，外匯管理,、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù),，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)。

第三十四條?已核準(zhǔn),、備案的項目,，發(fā)生下列情形之一的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機(jī)關(guān)提出變更申請：

(一)投資主體增加或減少;

(二)投資地點(diǎn)發(fā)生重大變化;

(三)主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化;

(四)中方投資額變化幅度達(dá)到或超過原核準(zhǔn),、備案金額的20%,，或中方投資額變化1億美元及以上;

(五)需要對項目核準(zhǔn)文件或備案通知書有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行重大調(diào)整的其他情形。

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意變更核準(zhǔn)的書面決定,。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定,。

第三十五條?核準(zhǔn)文件、備案通知書有效期2年,。確需延長有效期的,，投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿的30個工作日前向出具該項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機(jī)關(guān)提出延長有效期的申請。

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意延長核準(zhǔn)文件有效期的書面決定,。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意延長備案通知書有效期的書面決定,。

第三十六條?核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé),，嚴(yán)格按照規(guī)定權(quán)限、程序,、時限等要求實施核準(zhǔn),、備案行為，提高行政效能,，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù),。

第三十七條?對核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)實施的核準(zhǔn),、備案行為,，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。

第三十八條?對不符合本辦法規(guī)定條件的項目予以核準(zhǔn),、備案,，或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序予以核準(zhǔn)、備案的,，應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷,。

第三十九條?核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《政府信息公開條例》規(guī)定將核準(zhǔn),、備案有關(guān)信息予以公開,。

第四章 境外投資監(jiān)管

第四十條?國家發(fā)展改革委和省級政府發(fā)展改革部門根據(jù)境外投資有關(guān)法律法規(guī)和政策，按照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的分工,，聯(lián)合同級政府有關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制,，通過在線監(jiān)測、約談函詢,、抽查核實等方式對境外投資進(jìn)行監(jiān)督檢查,，對違法違規(guī)行為予以處理。

第四十一條?倡導(dǎo)投資主體創(chuàng)新境外投資方式,、堅持誠信經(jīng)營原則,、避免不當(dāng)競爭行為、保障員工合法權(quán)益,、尊重當(dāng)?shù)毓蛄妓?、履行必要社會?zé)任、注重生態(tài)環(huán)境保護(hù),、樹立中國投資者良好形象,。

第四十二條?投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展大額非敏感類項目的，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目實施前通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交大額非敏感類項目情況報告表,，將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委,。

投資主體提交的大額非敏感類項目情況報告表內(nèi)容不完整的，國家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在收到之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容,。逾期不告知的,，視作內(nèi)容完整。大額非敏感類項目情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布,。

本辦法所稱大額非敏感類項目,，是指中方投資額3億美元及以上的非敏感類項目。

第四十三條?境外投資過程中發(fā)生外派人員重大傷亡,、境外資產(chǎn)重大損失,、損害我國與有關(guān)國家外交關(guān)系等重大不利情況的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交重大不利情況報告表,。重大不利情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布,。

第四十四條?屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目,，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目完成之日起20個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項目完成情況報告表,。項目完成情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

前款所稱項目完成,，是指項目所屬的建設(shè)工程竣工,、投資標(biāo)的股權(quán)或資產(chǎn)交割、中方投資額支出完畢等情形,。

第四十五條?國家發(fā)展改革委,、省級政府發(fā)展改革部門可以就境外投資過程中的重大事項向投資主體發(fā)出重大事項問詢函,。投資主體應(yīng)當(dāng)按照重大事項問詢函載明的問詢事項和時限要求提交書面報告。

國家發(fā)展改革委,、省級政府發(fā)展改革部門認(rèn)為確有必要的,，可以公示重大事項問詢函及投資主體提交的書面報告。

第四十六條?投資主體按照本辦法第四十二條,、第四十三條,、第四十四條、第四十五條規(guī)定提交有關(guān)報告表或書面報告后,，需要憑證的,，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印提交完成憑證。

第四十七條?國家發(fā)展改革委,、省級政府發(fā)展改革部門可以根據(jù)其掌握的國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會運(yùn)行情況和風(fēng)險狀況,，向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考,。

第四十八條?投資主體應(yīng)當(dāng)對自身通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和線下提交的各類材料的真實性,、合法性、完整性負(fù)責(zé),，不得有虛假,、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第四十九條?有關(guān)部門和單位,、駐外使領(lǐng)館等發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的,，可以告知核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān),。公民,、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以據(jù)實向核準(zhǔn),、備案機(jī)關(guān)舉報。

國家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄,，公布并更新企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為及相應(yīng)的處罰措施,，將有關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng),、“信用中國”網(wǎng)站等進(jìn)行公示,，會同有關(guān)部門和單位實施聯(lián)合懲戒。

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