一,、 牌照在國(guó)內(nèi)歷來(lái)是稀缺資源,，拿到牌照就說(shuō)明你有了入場(chǎng)券和監(jiān)管的增信,，所以如果你在的行業(yè)有發(fā)放相關(guān)牌照或證書(shū)，那么考量下其作用和消耗（主要是時(shí)間,、精力和費(fèi)用,，包括有序管理費(fèi)用），如果合適,，就一定去申請(qǐng)拿下,。
就拿這牌照，當(dāng)年各類費(fèi)用下來(lái)不到300萬(wàn),，因?yàn)楹髞?lái)基本停止發(fā)放,，也就是后來(lái)給騰訊補(bǔ)了一張，去兩年高峰的時(shí)候這一牌照出讓價(jià)達(dá)到了1.5億左右,。

二,、 背景情況
自2011年10月證監(jiān)會(huì)頒布《證券投資基金銷售管理辦法》（第72號(hào)）（以下稱《辦法》）起，證券投資機(jī)構(gòu)與獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)快速發(fā)展至20余家,，包括商業(yè)銀行在內(nèi)的銷售機(jī)構(gòu)增加至190余家,。2013年3月,，證監(jiān)會(huì)頒布新的《證券投資基金銷售管理辦法》（以下稱“《新辦法》”），允許商業(yè)銀行,、證券公司,、期貨公司、保險(xiǎn)公司,、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司,、保險(xiǎn)代理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu),、獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)參與基金銷售業(yè)務(wù),。《新辦法》的實(shí)施將對(duì)以上機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)模式和經(jīng)營(yíng)理念產(chǎn)生重大影響,，已獲得業(yè)務(wù)牌照的機(jī)構(gòu)正在大力開(kāi)展基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù),，未獲得基金銷售牌照的機(jī)構(gòu)正在積極籌備或考慮加入牌照的申請(qǐng)并開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。

三,、申請(qǐng)前準(zhǔn)備

3.1 了解所有申請(qǐng)的法律文件及申請(qǐng)條件,，逐條比對(duì)自己公司/團(tuán)隊(duì)的是否達(dá)到條件，當(dāng)年的法律法規(guī)及相關(guān)條件材料參照z新的資料

3.2 各項(xiàng)基礎(chǔ)條件暫未達(dá)到的,，想盡辦法盡快落實(shí),，比如核心要點(diǎn)，公司主體資 質(zhì),，股東背景,，高管資 質(zhì)、滿足基金從業(yè)資格的人員,，辦公等硬件

當(dāng)年耽擱的2個(gè)月主要就是公司的股東,、注冊(cè)資本、從業(yè)資 質(zhì)人員數(shù)量不符合,，需要變更,。

3.3 當(dāng)基礎(chǔ)條件達(dá)標(biāo)時(shí)，聯(lián)絡(luò)軟件和支付公司,，當(dāng)時(shí)市場(chǎng)有兩家軟件提供商恒生電子和金證股份,，符合基金銷售資格的支付公司有多家，都是衡量?jī)r(jià)格和效率因素,。

3.4 結(jié)合公司實(shí)際情況,，制定商業(yè)模式，準(zhǔn)備申報(bào)的商業(yè)計(jì)劃書(shū),。

3.5 聯(lián)系會(huì)計(jì)事務(wù)所,、律所，要求具有證券資格的，主要是審計(jì)報(bào)告和法律說(shuō)明書(shū)

3.6 基金評(píng)價(jià)體系及基金網(wǎng)站建設(shè)

三,、 可參照證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的幾家基金評(píng)價(jià)公司的模型,，當(dāng)年我們使用的是08年研究所團(tuán)隊(duì)建立的中國(guó)第 一套基金及基金公司評(píng)價(jià)體系

四、 現(xiàn)場(chǎng)檢查及整改

只要硬性條件沒(méi)問(wèn)題,，按照監(jiān)管要求及反饋意見(jiàn)提交即可,。

五、 證書(shū)獲取及展業(yè)

六,、 現(xiàn)場(chǎng)檢查完成,，反饋意見(jiàn)整改完成，等待獲取牌照,，同步可以結(jié)合公司的情況做開(kāi)展業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備,。