第十十條,人募基金管理"/>

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發(fā)布時間: 2023-11-24 13:31
最后更新: 2023-11-24 13:31
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第五十條基金份額持有人大會及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動場外期權(quán)532公司代辦,。

第十十條,,人募基金管理人,,其金管理公司子公司和前述機(jī)構(gòu)的東,股東的實(shí)遠(yuǎn)控制人等相關(guān)主體,,其金托管人,,其金服務(wù)機(jī)構(gòu)等行政許可由清人隱暖相關(guān)情況或者提供材料申請行政許可的,,證監(jiān)會不予受理,,或者不予行政許可,,已行政許可的,予以撒銷,,對負(fù)有責(zé)的管理人員,、主管人員和直接責(zé)任人員給予警告、撒銷基金從業(yè)資格,、證券市場禁)等措施,并處十萬元以下的罰款,,涉及金融安全目有危害后果的,,并處二十萬元以下的罰款基金管理公司應(yīng)當(dāng)合理審慎構(gòu)建和完善經(jīng)營管理組織機(jī)構(gòu),充分評估并履行必要的決策程序,。


第五十五條國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊電請之日起六個月內(nèi)依照法律,、行政法規(guī)及國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查。

作出注冊或者不予注冊的決定,,并通知申請人,,不予注冊的,應(yīng)當(dāng)說明理由,。

第九十二條非公開募集基金,,不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過報刊,、電臺,、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會,、分析會等方式向不特定對象宣傳推介,。


第四十七條 公募基金管理人依法履行解散、破產(chǎn)清算等程序的,,應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會注銷其公募基金管理業(yè)務(wù)資格后進(jìn)行,。

第九十七條專門從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人,其股東,、管理人員,、經(jīng)營期限、管理的基金資產(chǎn)規(guī)模等符合規(guī)定條件的,,經(jīng)國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),,可以從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)場外期權(quán)532公司代辦,。


第三十六條 基金管理公司的董事會審議下列事項,應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上的獨(dú)立董事通過:

(一)公司和公募基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易,。

(二)公司和公募基金審計事務(wù),,聘請或者更換會計師事務(wù)所。

(三)公司管理的公募基金的中期報告和年度報告,。

(四)法律,、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項。


拒絕,、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查,、調(diào)查職權(quán)未使用、威脅方法的,,依法給予治安管理處罰,。

私募基金管理人、私募基金托管人和尊基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)活動,,應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則,,恪盡職守,履行減實(shí)信用,、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù),,防范利益輸送和利益沖突 章 總則。

條為規(guī)范公開幕集證券投資基金(以下簡稱公募基金)管理業(yè)務(wù),,加強(qiáng)對公募基金管理人的監(jiān)督管理,,保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益,促進(jìn)公募基金行業(yè)健康發(fā)展,,根據(jù)《證券投資基金法》,、《證券法》、《公》和其他有關(guān)法律,、行政法規(guī),,制定本辦法。


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