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（二）最近3年因重大違法違規(guī)行為被金融管理部門處以；注冊私募證券基金管理公司答



（六）證監(jiān)會,、協(xié)會規(guī)定的其他情形,。注冊私募證券基金管理公司60.對私募股權(quán)（創(chuàng)投）基金投資標(biāo)的項目股權(quán)確權(quán)的要求？經(jīng)營場所系租賃所得的,，自提請辦理登記之日起,，剩余租賃期應(yīng)當(dāng)不少于12個月,，但有合理理由的除外


（五）法律,、行政法規(guī),、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他條件 不符合要求的，協(xié)會予以公示并要求其限期改正,；情節(jié)嚴(yán)重的,，協(xié)會采取暫停辦理私募基金備案的自律管理措施；逾期未改正或者經(jīng)改正后仍不符合要求,，情節(jié)特別嚴(yán)重的,，協(xié)會注銷私募基金管理人登記管理規(guī)模超過一定金額以及《登記備案辦法》第十七條規(guī)定的私募基金管理人等，其年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所審計    
（五）采取拒絕,、阻礙證監(jiān)會及其派出機構(gòu),、協(xié)會及其工作人員依法行使檢查、調(diào)查職權(quán)等方式,，不配合行政監(jiān)管或者自律管理,，情節(jié)嚴(yán)重；注冊私募證券基金管理公司（1）是否具備新設(shè)合理性與必要性,，集團控制的私募基金管理人是否符合持續(xù),、合規(guī)、有效展業(yè)等相關(guān)要求,，并說明集團控制的私募基金管理人的管理規(guī)模,、運營情況、誠信情況以及集團的財務(wù)狀況,、誠信情況等,；


第四十條 第三條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人為上市公司或者上市公司實際控制人的,，該上市公司應(yīng)當(dāng)具有良好的財務(wù)狀況,，并按照規(guī)定履行內(nèi)部決策和信息披露程序，建立業(yè)務(wù)隔離制度,，防范利益沖突 根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第七條第二款的規(guī)定,，私募基金管理人存在大額長期股權(quán)投資的，應(yīng)當(dāng)建立有效隔離制度,，保證私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)獨立運作,、分別核算 第二十一條
第三十一條 注冊私募證券基金管理公司第二十七條


（一）在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送私募基金管理人的相關(guān)財務(wù),、經(jīng)營信息以及符合規(guī)定的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告,；管理規(guī)模超過一定金額以及本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人等,，其年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所審計,； （五）證監(jiān)會,、協(xié)會規(guī)定的其他行為根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第四條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣,，不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)  
第三十八條 第十三條 及其授權(quán)機構(gòu)控制的私募基金管理人的實際控制人應(yīng)當(dāng)追溯至有效履行相關(guān)職責(zé)的相關(guān)主體,，包括追溯至財政部、各地財政廳（局）或者國院國資委,、各地方,、各地國資委等直接控股企業(yè)主體注冊私募證券基金管理公司百條 （二）在地市級以上及其授權(quán)機構(gòu)控制的企業(yè)、上市公司從事股權(quán)投資管理相關(guān)工作,，或者擔(dān)任**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗,；



答：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的形式分為面授及直播培訓(xùn)、遠(yuǎn)程培訓(xùn),，協(xié)會每年一季度在協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布當(dāng)年度培訓(xùn)計劃              （一）募集完畢未按照要求履行備案手續(xù),；
2.出資架構(gòu)應(yīng)當(dāng)簡明、清晰,、穩(wěn)定,，不存在層級過多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形,，無合理理由不得通過特殊目的載體設(shè)立兩層以上的嵌套架構(gòu),，不得通過設(shè)立特殊目的載體等方式規(guī)避對股東、合伙人,、實際控制人的財務(wù),、誠信和專業(yè)能力等相關(guān)要求；注冊私募證券基金管理公司第五十二條 有下列情形之一的,，協(xié)會終止辦理私募基金管理人登記信息變更,，退回變更登記材料，并說明理由：


答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十五條的規(guī)定,，私募股權(quán)基金備案完成后,，投資者不得贖回或者退出              契約型私募基金份額的初始募集面值應(yīng)當(dāng)為1元人民幣，在基金成立后至到期日前不得擅自改變,。
答注冊私募證券基金管理公司協(xié)會可以采取要求書面解釋說明,、當(dāng)面約談、現(xiàn)場檢查,、向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或者其他相關(guān)單位征詢意見,、公開問詢等方式對登記信息、材料進行核查,；對存在復(fù)雜,、新型或者涉及政策、規(guī)則理解和適用等重大疑難問題的,，協(xié)會可以采取商請有關(guān)部門指導(dǎo),、組織專家會商等方式進行研判,。


私募基金管理人登記指引第1號第四十八條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人,、普通合伙人等發(fā)生變更的,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個工作日內(nèi)向協(xié)會履行變更手續(xù)，提交專項法律意見書,，就變更事項出具法律意見14.對私募基金管理人從業(yè)人員,、出資人競業(yè)禁止及兼職要求是什么？


答（三）私募基金管理人違反專業(yè)化運營原則,，違規(guī)兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù),；其次，私募基金管理人出資分散無法按照本指引第十一條認(rèn)定實際控制人的,，應(yīng)當(dāng)由占出資比例的出資人按照本指引第十一條,、第十二條穿透認(rèn)定并承擔(dān)實際控制人責(zé)任，或者由所有出資人共同一名或者多名出資人,，按照本指引規(guī)定穿透認(rèn)定并承擔(dān)實際控制人責(zé)任,，且滿足實際控制人相關(guān)要求；


（三）不使用杠桿融資,，但國家另有規(guī)定的除外,；應(yīng)當(dāng)符合《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第四條,、第五條、第六條的規(guī)定,；（5）退出投資項目減資,；第八十三條


第六十七條 如私募股權(quán)基金在項目公司未上市前已進行股權(quán)投資，項目公司上市后,，該基金可以認(rèn)購項目公司對原股東配售的可轉(zhuǎn)債提請登記為私募證券基金管理人的,，其經(jīng)營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣（四）對有違約或者法定情形的投資者除名、替換或者退出,；