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（六）提供有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息,、材料,，通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管,、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù),；注冊私募股權(quán)基金管理公司答



第三十二條 私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律,、行政法規(guī)、金融管理部門規(guī)定以及合同約定履行基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé),，維護(hù)投資者合法權(quán)益,。注冊私募股權(quán)基金管理公司若基金投資策略以上市公司定增或新三板掛牌企業(yè)股權(quán)為主，建議備案為私募股權(quán)投資基金出資人通過特殊目的載體（SPV）出資的,，應(yīng)當(dāng)穿透至最終履行相應(yīng)出資義務(wù)的主體,，并按上述要求提交材料


私募基金管理人的股東、合伙人,、實(shí)際控制人擬發(fā)生變更導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況告知私募基金管理人，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者履行信息披露義務(wù),，并按照基金合同約定履行相關(guān)內(nèi)部決策程序 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員,，協(xié)會(huì)可以采取書面警示、警告,、公開譴責(zé),、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單,、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施答：應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第八條款項(xiàng)和《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營要求》第七條的規(guī)定,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況，不存在大額應(yīng)收應(yīng)付,、大額未清償負(fù)債或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等可能影響正常經(jīng)營的情形    
（七）違反關(guān)于同一控股股東,、實(shí)際控制人控制兩家以上私募基金管理人的有關(guān)規(guī)定,；注冊私募股權(quán)基金管理公司答：根據(jù)《基金法》的規(guī)定，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,，并授權(quán)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)人員的從業(yè),、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)


第二條 提請辦理私募基金管理人登記的公司、合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)以開展私募基金管理業(yè)務(wù)為目的而設(shè)立,，自市場主體登記之日起12個(gè)月內(nèi)提請辦理私募基金管理人登記,，但因國家有關(guān)部門政策變化等情形需要暫緩辦理登記的除外 1.根據(jù)《登記備案辦法》第二十二條的規(guī)定，私募基金管理人履行登記手續(xù),，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所出具的法律意見書； 第二十二條 第十一條 私募基金管理人為公司的,，按照下列路徑依次認(rèn)定實(shí)際控制人：
第六十二條 （二）私募基金管理人持股5%以上的金融機(jī)構(gòu),、上市公司及持股30%以上或者擔(dān)任普通合伙人的其他企業(yè)，已在協(xié)會(huì)備案的私募基金除外,；注冊私募股權(quán)基金管理公司發(fā)生前述突發(fā)事件時(shí),，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照預(yù)案妥善處理，并及時(shí)向注冊地所在的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)報(bào)告


創(chuàng)業(yè)投資基金名稱應(yīng)當(dāng)包含“創(chuàng)業(yè)投資基金”,，或者在公司,、合伙企業(yè)經(jīng)營范圍中包含“從事創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)”字樣 （三）實(shí)際控制人：是指通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,，能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運(yùn)營的自然人,、法人或者其他組織24.對申請機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況有什么要求？對于資金往來情形的具體要求,？  
（六）在部門,、事業(yè)單位從事經(jīng)濟(jì)管理等相關(guān)工作，并具有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn),，或者在本條款項(xiàng)規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任其他業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人,；注冊私募股權(quán)基金管理公司第十四條 私募證券基金管理人由于出資人、出資比例變更或者自然人出資人國籍變更等導(dǎo)致外資出資比例不低于25%的,，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十四條規(guī)定的登記要求,，并按規(guī)定向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)



不得通過任何方式隱瞞實(shí)際控制人身份，規(guī)避相關(guān)要求              （三）采取適當(dāng)措施,，按照規(guī)定和合同約定妥善處置基金財(cái)產(chǎn),，維護(hù)投資者的合法權(quán)益；
2.根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營要求》第五條的規(guī)定,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)注冊私募股權(quán)基金管理公司第五十條 協(xié)會(huì)在私募基金管理人變更登記材料齊備之日起20個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)變更手續(xù),，并就私募基金管理人變更后是否符合本辦法規(guī)定的登記要求進(jìn)行核查


社會(huì)各界可通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一對示頁查詢已注銷私募基金管理人名單              （四）基金財(cái)產(chǎn)不進(jìn)行托管時(shí)的相關(guān)安排；
答注冊私募股權(quán)基金管理公司（二）擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東,、實(shí)際控制人,、普通合伙人,、主要出資人出現(xiàn)可能影響正常經(jīng)營的重大訴訟、仲裁等法律風(fēng)險(xiǎn),，或者可能影響辦理私募基金管理人登記的重大內(nèi)部,，尚未消除或者解決；


第七十五條 私募基金管理人的資本實(shí)力,、專業(yè)人員配備,、投資管理能力、風(fēng)險(xiǎn)控制水平,、內(nèi)部控制制度,、場所設(shè)施等，應(yīng)當(dāng)與其業(yè)務(wù)方向,、發(fā)展規(guī)劃和管理規(guī)模等相匹配《登記指引第3號(hào)——法定代表人,、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第六條第二款規(guī)定,，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任私募基金管理人的總經(jīng)理,、執(zhí)行董事或者董事長、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等職務(wù)


（7）不屬于本辦法第二條第二款規(guī)定的私募基金,，不以基金形式設(shè)立和運(yùn)作的投資公司和合伙企業(yè),；（五）開展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作,、期限錯(cuò)配,、分離定價(jià)等特征的資金池業(yè)務(wù)；（一）私募基金管理人的分支機(jī)構(gòu),；


私募基金管理人的股東,、合伙人、實(shí)際控制人擬發(fā)生變更導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況告知私募基金管理人,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者履行信息披露義務(wù)，并按照基金合同約定履行相關(guān)內(nèi)部決策程序（一）持股50%以上的,；（1）從事或者變相從事業(yè)務(wù),，或者直接投向資產(chǎn)，證監(jiān)會(huì),、協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外,；第五十九條


不得濫用一致行動(dòng)協(xié)議、股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)等方式規(guī)避實(shí)際控制人認(rèn)定,，不得通過表決權(quán)委托等方式認(rèn)定實(shí)際控制人在合伙企業(yè)自身滿足合格投資者要求,，投資于私募基金的金額不低于100萬的前提下，二級投資者也需滿足合格投資者的要求，對合伙企業(yè)出資應(yīng)不低于100萬答：應(yīng)當(dāng)符合《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營要求》第八條的規(guī)定,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立,、穩(wěn)定的經(jīng)營場所，不得使用共享空間等穩(wěn)定性不足的場地作為經(jīng)營場所,，不得存在與其股東,、合伙人、實(shí)際控制人,、關(guān)聯(lián)方等混同辦公的情形第三十一條 私募證券基金的投資范圍主要包括股票,、債券、存托憑證,、資產(chǎn)支持證券,、期貨合約、期權(quán)合約,、互換合約,、遠(yuǎn)期合約、證券投資基金份額,，以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。