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（九）不符合本辦法第八條至第二十一條規(guī)定的登記要求,；注冊私募證券基金管理公司答



第二十八條 私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者募集資金,，應(yīng)當(dāng)在募集推介材料、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等文件中,，就私募基金的管理人以及管理團(tuán)隊(duì),、投資范圍、投資策略,、投資架構(gòu),、基金架構(gòu)、托管情況,、相關(guān)費(fèi)用,、收益分配原則、基金退出等重要信息,，以及投資風(fēng)險(xiǎn),、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)情況向投資者披露,。注冊私募證券基金管理公司答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定,，私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金均可投向上市公司定增和新三板掛牌企業(yè)股權(quán)私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)以貨幣出資,，不得以實(shí)物,、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資


（四）負(fù)責(zé)份額登記,、估值,、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)； 私募基金管理人的股東,、合伙人和實(shí)際控制人,，私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以及前述機(jī)構(gòu)的工作人員,，有本條款規(guī)定的行為或者為該行為提供便利的,，適用前兩款的規(guī)定私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)以貨幣出資，不得以實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán),、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資    
（五）采取拒絕,、阻礙證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會及其工作人員依法行使檢查,、調(diào)查職權(quán)等方式,，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴(yán)重,；注冊私募證券基金管理公司需符合《登記指引第3號——法定代表人,、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第七條,、第八條的規(guī)定,；


第五十一條  （一）擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人,、普通合伙人,、主要出資人因違法違規(guī)被、檢察,、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查,，或者正在接受金融管理部門、自律組織的調(diào)查,、檢查,，尚未結(jié)案； 條 為了規(guī)范私募基金管理人登記業(yè)務(wù),，保護(hù)投資者合法權(quán)益,，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《登記備案辦法》）等,，制定本指引
第六條 《登記備案辦法》第十條第四款規(guī)定的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),，是指下列情形之一：注冊私募證券基金管理公司第四十二條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人,、普通合伙人和法定代表人,、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表擔(dān)任上市公司**管理人員的,，應(yīng)當(dāng)出具該上市公司知悉相關(guān)情況的說明材料


創(chuàng)業(yè)投資基金是指符合下列條件的私募基金： 第六十六條 私募基金管理人提交的登記備案和相關(guān)信息變更材料存在記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會可以采取公開譴責(zé),、暫停辦理備案,、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng),、撤銷相關(guān)私募基金管理人登記和私募基金備案等自律管理或者紀(jì)律處分措施25.私募基金管理人股東是否可以以知識產(chǎn)權(quán)出資,？  
（五）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形注冊私募證券基金管理公司第十八條 私募基金管理人通過登記備案電子系統(tǒng)辦理登記備案和信息變更等相關(guān)業(yè)務(wù)



不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等與所在機(jī)構(gòu)存在利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職,，或者成為其控股股東,、實(shí)際控制人、普通合伙人,；              （五）私募基金管理人未按規(guī)定保持人員充足穩(wěn)定,，**管理人員長期缺位，或者在首支私募基金完成備案手續(xù)之前,，違規(guī)更換法定代表人,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人,、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人,；
3.有《登記備案辦法》第十五條所列情形，不得成為私募基金管理人的控股股東,、實(shí)際控制人,、普通合伙人或者主要出資人；注冊私募證券基金管理公司（三）私募基金管理人,、私募基金托管人,；


（5）影響基金運(yùn)行和投資者利益的其他重大事項(xiàng)              （一）股東會、合伙人會議或者基金份額持有人大會的召集機(jī)制,、議事內(nèi)容和表決方式等,；
答注冊私募證券基金管理公司（十一）所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大且到期未清償，或者被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單,；


第五十八條 （一）被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被協(xié)會采取加入黑名單的紀(jì)律處分措施,，期限尚未屆滿；私募基金管理人的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的,，變更之日前12個(gè)月的管理規(guī)模應(yīng)當(dāng)持續(xù)不低于3000萬元人民幣1.不得有《登記備案辦法》第九條所列情形：（1）存在未以合法自有資金出資,、違規(guī)通過委托他人或者接受他人委托方式持有股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額,、循環(huán)出資,、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形,；（2）治理結(jié)構(gòu)不健全,，運(yùn)作不規(guī)范、不穩(wěn)定,，不具備良好的財(cái)務(wù)狀況,，資產(chǎn)負(fù)債和杠桿比例不適當(dāng)，不具有與私募基金管理人經(jīng)營狀況相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力,；（3）控股股東,、實(shí)際控制人,、普通合伙人沒有經(jīng)營、管理或者從事資產(chǎn)管理,、投資,、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，或者相關(guān)經(jīng)驗(yàn)不足5年,；（4）控股股東,、實(shí)際控制人、普通合伙人,、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職,，或者最近5年從事過沖突業(yè)務(wù);（5）法律、行政法規(guī),、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他要求,；


89.私募股權(quán)/創(chuàng)投投資基金（含F(xiàn)OF）的投資范圍有哪些？（一）因有本辦法第四十二條規(guī)定的情形被協(xié)會暫停備案,，情節(jié)嚴(yán)重,；答：首先，根據(jù)《登記指引第2號——股東,、合伙人,、實(shí)際控制人》第十六條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引相關(guān)規(guī)定和內(nèi)部決策實(shí)際情況,，客觀,、審慎、真實(shí)地認(rèn)定實(shí)際控制人,，無合理理由不得認(rèn)定為無實(shí)際控制人,；


（三）在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)，報(bào)送私募股權(quán)基金的相關(guān)財(cái)務(wù)信息以及符合規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告,；基金規(guī)模超過一定金額,、投資者超過一定人數(shù)的私募基金等，其年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會備案的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì),；復(fù)印件需加蓋申請機(jī)構(gòu)公章,，多頁加蓋騎縫章答：根據(jù)《登記備案辦法》第四十二條的規(guī)定，私募基金管理人有下列情形之一的,，協(xié)會暫停辦理其私募基金備案,，并說明理由：第九十四條 前款規(guī)定的投資管理工作經(jīng)驗(yàn)不包括個(gè)人證券或者期貨等投資經(jīng)驗(yàn)


第二十九條 91.員工跟投平臺是否可以備案成基金？注冊地與經(jīng)營地不在證監(jiān)會同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)的,，應(yīng)當(dāng)提理性說明材料（一）基金封閉運(yùn)作期間的分紅,；