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（一）因犯有賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪,，被判處刑罰,；注冊私募證券基金管理公司答



基金托管人應(yīng)當(dāng)督促私募基金管理人及時辦理前款規(guī)定的市場主體登記或者變更登記。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)情況告知基金托管人并按照基金合同約定向投資者披露,。注冊私募證券基金管理公司答：投資者如發(fā)現(xiàn)私募基金管理人在協(xié)會備份的信息披露報告內(nèi)容與該私募基金管理人通過其他方式或渠道披露的信息不一致的，請通過信息披露報告的評價頁面點擊“不一致”，并在評價說明列明具體原因答：私募基金管理人的自有資金投資應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十三條第二款規(guī)定,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)完善防火墻等隔離機制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù),，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場所,、人員、財務(wù),、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施,，切實防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易,、利益沖突和利益輸送


第五十條 協(xié)會在私募基金管理人變更登記材料齊備之日起20個工作日內(nèi)辦結(jié)變更手續(xù),，并就私募基金管理人變更后是否符合本辦法規(guī)定的登記要求進(jìn)行核查 （三）被協(xié)會采取限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動的措施；3.根據(jù)《登記備案辦法》第十四條款第四項,，在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計不低于25%的私募基金管理人,，除上述要求外，資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用,，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定    
（五）開展或者參與具有滾動發(fā)行,、集合運作,、期限錯配、分離定價等特征的資金池業(yè)務(wù),；注冊私募證券基金管理公司其次,，私募基金管理人出資分散無法按照本指引第十一條認(rèn)定實際控制人的，應(yīng)當(dāng)由占出資比例的出資人按照本指引第十一條,、第十二條穿透認(rèn)定并承擔(dān)實際控制人責(zé)任,，或者由所有出資人共同一名或者多名出資人，按照本指引規(guī)定穿透認(rèn)定并承擔(dān)實際控制人責(zé)任,，且滿足實際控制人相關(guān)要求,；


第七十條 （三）在因《登記備案辦法》第二十五條款第六項、第八項所列情形被終止登記的私募基金管理人擔(dān)任主要出資人,、未明確負(fù)有責(zé)任的**管理人員,； 根據(jù)《登記備案辦法》第二十一條第二款的規(guī)定，私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續(xù)之前,，不得更換法定代表人,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人,、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人 第十九條
（三）在因《登記備案辦法》第二十五條款第六項,、第八項所列情形被終止登記的私募基金管理人擔(dān)任主要出資人、未明確負(fù)有責(zé)任的**管理人員,；注冊私募證券基金管理公司其中第十六條第四項規(guī)定的“最近3年被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或者被協(xié)會采取紀(jì)律處分措施,，情節(jié)嚴(yán)重”，是指有下列情形之一：


第六十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報送下列信息： （四）證監(jiān)會,、協(xié)會規(guī)定的其他情形私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)以貨幣出資,，不得以實物、知識產(chǎn)權(quán),、土地使用權(quán)等非貨幣財產(chǎn)出資  
第十條 私募基金管理人的法定代表人,、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表,、其他從業(yè)人員的下列情形,，不屬于《登記備案辦法》第十一條、第十二條規(guī)定的兼職范圍：注冊私募證券基金管理公司境外出資人應(yīng)當(dāng)以可自由兌換的貨幣出資



中基協(xié)關(guān)于新規(guī)的154個問答              （六）被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單,；
自然人出資人的出資能力材料包括,，銀行賬戶存款或理財產(chǎn)品（應(yīng)當(dāng)提交近半年銀行單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）、固定資產(chǎn)（應(yīng)當(dāng)提交非首套房屋產(chǎn)權(quán)文件或其他固定資產(chǎn)價值評估材料）等材料注冊私募證券基金管理公司協(xié)會可以視情況要求私募基金管理人的股東,、合伙人,、實際控制人提供與私募基金管理人經(jīng)營管理、投資運作有關(guān)的資料、信息,，前述主體應(yīng)當(dāng)配合


答：私募基金管理人自主發(fā)行的私募證券投資基金,，應(yīng)按照《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號》報送季度報告和年度報告，季度報告應(yīng)在每季度結(jié)束之日起1個月以內(nèi)完成,，年度報告應(yīng)在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)完成              （一）本辦法第二十四條款規(guī)定的情形,；
有下列情形之一的，不屬于前述贖回或者退出注冊私募證券基金管理公司（九）因本辦法第二十五條款第六項,、第八項所列情形被終止私募基金管理人登記的機構(gòu)的控股股東,、實際控制人、普通合伙人,、法定代表人,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)有責(zé)任的**管理人員和直接責(zé)任人員,，自該機構(gòu)被終止私募基金管理人登記之日起未逾3年,；


第九條 《登記備案辦法》第八條款第四項規(guī)定的“專職員工”是指與私募基金管理人簽訂勞動合同并繳納的正式員工，簽訂勞動合同或者勞務(wù)合同的外籍員工,、退休返聘員工,，以及,、事業(yè)單位,、及其授權(quán)機構(gòu)控制的企業(yè)委派的**管理人員（四）基金存續(xù)期限符合國家有關(guān)規(guī)定；3.根據(jù)《登記備案辦法》第十四條款第四項,，在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計不低于25%的私募基金管理人,，除上述要求外，資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用,，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定


92.員工持股計劃是否可以備案成基金,？（五）采取拒絕、阻礙證監(jiān)會及其派出機構(gòu),、協(xié)會及其工作人員依法行使檢查,、調(diào)查職權(quán)等方式，不配合行政監(jiān)管或者自律管理,，情節(jié)嚴(yán)重,；6.基金從業(yè)人員一定要取得基金從業(yè)資格嗎？


（一）私募基金管理人及其管理的私募基金涉及重大訴訟,、仲裁等法律,，可能影響正常經(jīng)營或者損害投資者利益；（三）受同一控股股東,、實際控制人,、普通合伙人直接控制的金融機構(gòu)、私募基金管理人,、上市公司,、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司,、投資類企業(yè)、沖突業(yè)務(wù)機構(gòu),、投資咨詢企業(yè)及金融服務(wù)企業(yè)等,；鼓勵私募基金管理人設(shè)立存續(xù)期不少于7年的私募股權(quán)基金第四十一條


第二十九條 私募基金管理人實際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書提請登記為私募證券基金管理人的,，其經(jīng)營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣第三十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照誠實信用,、勤勉盡責(zé)的原則切實履行受托管理職責(zé)，不得將投資管理職責(zé)委托他人行使,。私募基金管理人委托他人履行職責(zé)的,，其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而減輕或者免除。