隨著“一帶一路”倡議進(jìn)入第二個(gè)十年,，其在國內(nèi)和國際舞臺(tái)上已經(jīng)發(fā)生了重大變化。z初的十年致力于開拓國際市場,，而在第二個(gè)十年,，“一帶一路”將更加多元化，并獲得更廣闊的市場,。當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)對(duì)于“一帶一路”項(xiàng)目的成功和可持續(xù)性至關(guān)重要,。以下是企業(yè)出海應(yīng)該考慮一些關(guān)鍵考慮因素：

合規(guī)性：中國企業(yè)必須了解投資國家的法律和法規(guī)框架，包括遵守當(dāng)?shù)胤?、稅收法?guī)和貿(mào)易政策,。環(huán)境和社會(huì)責(zé)任：解決環(huán)境和社會(huì)問題至關(guān)重要,。企業(yè)應(yīng)進(jìn)行全面的環(huán)境影響評(píng)估，并在勞工,、健康和安全等領(lǐng)域?qū)嵤┴?fù)責(zé)任的實(shí)踐,。

風(fēng)險(xiǎn)緩解：制定強(qiáng)大的風(fēng)險(xiǎn)管理策略至關(guān)重要。這包括評(píng)估政治,、安全和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),，并制定應(yīng)急計(jì)劃。透明和問責(zé)制：保持財(cái)務(wù)交易和項(xiàng)目報(bào)告的透明度對(duì)于與當(dāng)?shù)乩嫦嚓P(guān)者和政府建立信任至關(guān)重要,。與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的互動(dòng)：與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)合作并尋求他們的意見可以幫助減少反對(duì)聲音,，并促進(jìn)友好關(guān)系。此外,，中企也需要遵守境內(nèi)資金合規(guī)出海的相關(guān)條例：境外投資備案,。

合規(guī)發(fā)展：境外投資備案手續(xù)

什么是境外直接投資(ODI) ?英文全稱為Overseas Direct Investment，即境外直接投資,，指國內(nèi)企業(yè),、團(tuán)體經(jīng)過相關(guān)部門核準(zhǔn)后，通過設(shè)立,、并購,、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)為核心目的的投資行為,。一般為以下情況:1,、成立海外子公司開展業(yè)務(wù)并注資2、海外上市（紅籌/VIE架構(gòu)搭建）3,、 個(gè)人,、企業(yè)稅務(wù)統(tǒng)籌4、 跨境電商業(yè)務(wù)開展5,、 離岸投資等,。

ODI包括考慮兩個(gè)關(guān)鍵方面

國家/地區(qū)：企業(yè)可以在無限制的、敏感的國家/地區(qū)進(jìn)行投資,。

行業(yè)：投資分為允許行業(yè),、敏感行業(yè)和限制行業(yè)。

境外投資(ODI)的備案,、核準(zhǔn)

境外投資(ODI)備案是企業(yè)到境外投資需要辦理的證書,；

37號(hào)文則是個(gè)人到境外投融資及返程投資需要辦理的證書；

企業(yè)機(jī)構(gòu)：ODI備案登記

境外投資項(xiàng)目分為鼓勵(lì)類,、限制類和禁止類,，進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)境外投資方向。

- 鼓勵(lì)類：基礎(chǔ)設(shè)施業(yè),、產(chǎn)能和裝備業(yè),、高新技術(shù)和先進(jìn)制造業(yè),、能源資源、農(nóng)業(yè),、帶一路投資,。

- 限制類：房地產(chǎn)業(yè)、酒店業(yè),、影城,、娛樂業(yè)、體育俱樂部,。

- 禁止類：涉及未經(jīng)國家批準(zhǔn)的軍事工業(yè)核心技術(shù)和產(chǎn)品輸出的,、運(yùn)用我國禁止出口的技術(shù)、工藝產(chǎn)品等行業(yè),、危害國家利益和公共安全的,。

三部門審批權(quán)限境外投資備案主要需要取得國家發(fā)改委或地方發(fā)改委的核準(zhǔn)或備案、商務(wù)部或地方商務(wù)部門的核準(zhǔn)或備案,、以及國家外匯管理局地方分局的外匯登記程序,。
1、發(fā)改委立項(xiàng)——向發(fā)改部門及委會(huì)部門申請(qǐng)項(xiàng)目,，報(bào)送項(xiàng)目信息,，境內(nèi)投資人簽署各項(xiàng)所需法律文件，待發(fā)改部門核準(zhǔn)或備案,，發(fā)放核準(zhǔn)文件或備案通知書,。2、商務(wù)部審批發(fā)證——商務(wù)部門核準(zhǔn)或備案,，發(fā)放《企業(yè)境外投資證書》，企業(yè)應(yīng)在收到證書2年在境外開展投資,。3,、外匯管理局備案——銀行放外匯，外管局監(jiān)管,。投資金額500萬美金以上的,，需向外管部門匯報(bào)。外管部門審核后,，向境內(nèi)企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》,。

境外投資備案證書辦理?xiàng)l件

1.具有企業(yè)法人資格；2.企業(yè)在國內(nèi)無違法記錄,，資信良好,；3.投資項(xiàng)目不得涉及敏感國家、地區(qū)及行業(yè),；4.企業(yè)自身資金,、人員,、技術(shù)和管理上具有跨國公司的比較優(yōu)勢(shì)。

境外投資備案所需材料有哪些,？

1,、發(fā)改委備案請(qǐng)示文件；2,、境外投資備案表,；3、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,；4,、境外投資真實(shí)性承諾書；5,、“企業(yè)擬成立境外全資子公司”的決議,；6、項(xiàng)目背景說明,；7,、追溯至終實(shí)際控制人的投資主體股權(quán)架構(gòu)圖；8,、資金證明(存款證明原件),；9、審計(jì)報(bào)告,。

個(gè)人：37號(hào)文登記

37號(hào)文全稱：《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》/(匯發(fā)[2014]37號(hào))(簡稱“37號(hào)文”)
是指境內(nèi)居民(主要是指境內(nèi)居民個(gè)人)以投融資為目的,，以其合法持有的境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益,或者以其合法持有的境外資產(chǎn)或權(quán)益，在境外直接設(shè)立或間接控制的境外企業(yè),。

對(duì)于境內(nèi)個(gè)人,，進(jìn)行境外投資通過“37號(hào)文”登記可以達(dá)成：
1)  境內(nèi)居民境外持股的合規(guī)性：中國人在境外投資或持股有諸多限制的，如：外匯管理規(guī)定,，原則上不允許中國自然人在境外投資,。在現(xiàn)有的外匯管理體系下，37號(hào)文則是中國自然人唯一的,、合法合規(guī)地持有境外公司股份的方法,。2)  境外融資的合規(guī)性3)  WFOE返程投資合規(guī)性

4)  打通資金調(diào)回通道

境內(nèi)居民個(gè)人應(yīng)提交以下真實(shí)性證明材料辦理境外投資外匯登記手續(xù)：

1)  書面申請(qǐng)與《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》。

2)  個(gè)人身份證明文件,。

3)  特殊目的公司登記注冊(cè)文件及股東或?qū)嶋H控制人證明文件(如股東名冊(cè),、認(rèn)繳人名冊(cè)等)。

4)  境內(nèi)外企業(yè)權(quán)力機(jī)構(gòu)同意境外投融資的決議書(企業(yè)尚未設(shè)立的,，提供權(quán)益所有人同意境外投融資的書面說明),。

5)  境內(nèi)居民個(gè)人直接或間接持有的擬境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益，或者合法持有境外資產(chǎn)或權(quán)益的證明文件。

6)  在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí),，要求提供的補(bǔ)充材料,。

結(jié)語：“一帶一路”高峰論壇能夠吸引眾多國家的積極參與，不僅提現(xiàn)了中國國力的強(qiáng)盛,，也彰顯我國境外投資整體將迎來更加開放,、穩(wěn)健的發(fā)展態(tài)勢(shì)。無論是境外上市還是其他境外投融資,，境內(nèi)企業(yè)/居民若想開展境外投資活動(dòng)首先必須辦理境外投資核準(zhǔn)/備案（實(shí)踐中簡稱“ODI備案”）,，獲得相應(yīng)證書，方可合規(guī),。