泰邦咨詢公司服務(wù)過(guò)的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



第二十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持資本充足,，滿足持續(xù)運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范需要,，私募基金管理人的股東、合伙人不得出資或者抽逃出資,。私募證券基金公司通道88.私募股權(quán)/創(chuàng)投投資基金是否可以投資上市公司公開(kāi)增發(fā),？



基金托管人應(yīng)當(dāng)督促私募基金管理人及時(shí)辦理前款規(guī)定的市場(chǎng)主體登記或者變更登記。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況告知基金托管人并按照基金合同約定向投資者披露。私募證券基金公司通道（7）不屬于本辦法第二條第二款規(guī)定的私募基金,，不以基金形式設(shè)立和運(yùn)作的投資公司和合伙企業(yè),；答：私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》等相關(guān)規(guī)定


第五十條 協(xié)會(huì)在私募基金管理人變更登記材料齊備之日起20個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)變更手續(xù)，并就私募基金管理人變更后是否符合本辦法規(guī)定的登記要求進(jìn)行核查 第六十六條 私募基金管理人提交的登記備案和相關(guān)信息變更材料存在記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,，協(xié)會(huì)可以采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理備案,、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng),、撤銷相關(guān)私募基金管理人登記和私募基金備案等自律管理或者紀(jì)律處分措施29.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與現(xiàn)有公募基金公司及證券公司等金融機(jī)構(gòu)存在近似名稱如何處理？    
第七十四條 私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者危害市場(chǎng)秩序的,，應(yīng)當(dāng)妥善處置和化解風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)履行管理人職責(zé),，維護(hù)投資者合法權(quán)益私募證券基金公司通道私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的,，應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見(jiàn)書，協(xié)會(huì)按照新提交私募基金管理人登記的要求對(duì)其進(jìn)行核查


第二條 提請(qǐng)辦理私募基金管理人登記的公司,、合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)以開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)為目的而設(shè)立,，自市場(chǎng)主體登記之日起12個(gè)月內(nèi)提請(qǐng)辦理私募基金管理人登記，但因國(guó)家有關(guān)部門政策變化等情形需要暫緩辦理登記的除外 答 第六十一條
第六十八條 因人員,、股權(quán),、協(xié)議安排、業(yè)務(wù)合作等實(shí)際可能存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的相關(guān)方,，應(yīng)當(dāng)按照實(shí)質(zhì)重于形式原則進(jìn)行披露私募證券基金公司通道第五十三條


（二）股東,、合伙人、關(guān)聯(lián)方,； 私募基金管理人通過(guò)欺騙,、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理登記備案相關(guān)業(yè)務(wù)的,，協(xié)會(huì)撤銷相關(guān)私募基金管理人登記,、私募基金備案對(duì)相關(guān)事項(xiàng)如實(shí)填報(bào)，律師事務(wù)所需按照協(xié)會(huì)規(guī)定做好相關(guān)事項(xiàng)的盡職調(diào)查  
第二十九條 私募證券基金公司通道其中第十六條第四項(xiàng)規(guī)定的“最近3年被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或者被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分措施,，情節(jié)嚴(yán)重”,，是指有下列情形之一：



最后，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部決策機(jī)制和內(nèi)部治理制度,，保證控制權(quán)結(jié)構(gòu)不影響私募基金管理人的良好運(yùn)行              （四）證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；
26.私募基金管理人能否使用自有資金投資,？私募證券基金公司通道私募基金管理人的股東,、合伙人、實(shí)際控制人擬發(fā)生變更導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況告知私募基金管理人,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者履行信息披露義務(wù),，并按照基金合同約定履行相關(guān)內(nèi)部決策程序


（三）依法解散、注銷,，依法被撤銷,、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn),；              第四十二條 私募基金管理人有下列情形之一的,，協(xié)會(huì)暫停辦理其私募基金備案，并說(shuō)明理由：
（二）擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東,、實(shí)際控制人,、普通合伙人、主要出資人出現(xiàn)可能影響正常經(jīng)營(yíng)的重大訴訟,、仲裁等法律風(fēng)險(xiǎn),，或者可能影響辦理私募基金管理人登記的重大內(nèi)部，尚未消除或者解決,；私募證券基金公司通道（八）未經(jīng)登記開(kāi)展基金募集,、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外,；


私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)以貨幣出資，不得以實(shí)物,、知識(shí)產(chǎn)權(quán),、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資（二）出現(xiàn)重大負(fù)面輿情，可能對(duì)市場(chǎng)秩序或者投資者利益造成嚴(yán)重影響,；答：私募基金管理人的控股股東,、實(shí)際控制人、普通合伙人,、主要出資人,，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第九條款第四項(xiàng)的規(guī)定，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職,，或者最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)


答（六）資產(chǎn)管理產(chǎn)品：是指銀行,、信托、證券,、基金,、期貨、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu),、私募基金管理人等受國(guó)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品,，包括銀行非保本理財(cái)、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃,、資產(chǎn)管理產(chǎn)品和在協(xié)會(huì)備案的私募基金等10.私募基金管理人無(wú)實(shí)際控制人該如何處理,？