(三)對所托管的"/>

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所在地: 廣東 深圳
有效期至: 長期有效
發(fā)布時間: 2023-12-13 15:26
最后更新: 2023-12-13 15:26
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詳細說明

第三十七條 基金托管人應當履行下列職責:

(一)安全保管基金財產 

(二)按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,。

(三)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,,確保基金財產的完整與獨立,。

(四)保存基金托管業(yè)務活動的記錄,、賬冊、報表和其他相關資料,。

(五)按照基金合同的約定,,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算,、交割事宜,。

(六)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項。

(七)對基金財務會計報告,、中期和年度基金報告出具意見,。

(八)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購,、贖回價格。

(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會,。

(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作,,國院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責場外期權532公司代辦。


第六十四條基金份額上市交易規(guī)則由證券制定,,報國院證券監(jiān)督管理機構批準第九十條擔任非公開算集基金的基金管理人,,應當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù),,報送基本情況基金管理公司從事各項業(yè)務應當堅持審慎經營原則。

第九十九條基金銷售機構應當向投資人分揭示投資風險,,并根據(jù)投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產品場外期權532公司代辦,。


第六條 設立基金管理公司,應當具備下列條件:

(一)股東,、實際控制人符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定,。

(二)有符合《證券投資基金法》、《公》以及證監(jiān)會規(guī)定的章程,。

(三)注冊資本不低于1億元人民幣,,且股東必須以來源合法的自有貨幣資金實繳,境外股東應當以可自由兌換貨幣出資,。

(四)有符合法律,、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的董事、監(jiān)事,、管理人員以及研究,、投資、運營,、銷售,、合等崗位職責人員,取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人,。

(五)有符合要求的公司名稱,、營業(yè)場所、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施,。

(六)設置了分工合理,、職責清晰的組織機構和工作崗位。

(七)有符合證監(jiān)會規(guī)定的內部管理制度,。

(八)經國院批準的證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,。


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