根據《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（“首發(fā)辦法”）

第十一條規(guī)定：發(fā)行人的生產經營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,，符合國家產業(yè)政策,；
第二十五規(guī)定：發(fā)行人不得有下列情形：(三)最近36個月內違反工商、稅收,、土地,、環(huán)保、海關以及其他法律,、行政法規(guī),，受到xingzhengchufa，且情節(jié)嚴重,。

《發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》（“創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法”）

第十二條規(guī)定：發(fā)行人應當主要經營一種業(yè)務,，其生產經營活動符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,，符合國家產業(yè)政策及環(huán)境保護政策,；
第二十五規(guī)定：發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為,。

總之就是按照上市首發(fā)的要求,，擬上市公司的經營不得違反法律法規(guī)。

保薦機構和律所,，都需要對公司是否合法合規(guī)經營發(fā)表明確意見,，那么審查過程中，就需要企業(yè)所在地的各個****,、主管單位出具無違規(guī)證明,，有這些作為背書，保薦機構和律所才敢明確公司沒有違法違規(guī)并寫到招股書和法律意見書里,。

在經濟發(fā)達地區(qū),，這是一項非常常規(guī)的工作，例如深圳就可以直接在網上申請,。

在西北省份,，尤其是小地方，申報排隊階段,，每次更新（半）年報和招股書時,，跑一遍所有的單位出具這些證明，都會很麻煩。