廣東省證券投資咨詢公司審批要求、哪里可以注冊證券投資咨詢公司

證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請材料及流程：

1,、派出機(jī)構(gòu)初審文件,；

2、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報告,；

3,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格申請表；

4,、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照,；

5、公司章程,；

6,、內(nèi)部管理制度；

7,、公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計劃書,；

8、業(yè)務(wù)場所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件,；

9,、由注冊會計師提供的驗資報告；

10,、由申請機(jī)構(gòu)出具的本機(jī)構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系,、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明；

11,、申請機(jī)構(gòu)成立以來的業(yè)務(wù)報告,；
12、公開發(fā)表的五篇代表申請機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報告,；
13,、近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的審計報告；
14,、申請機(jī)構(gòu)與證券公司有無業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來的說明,；
15,、中國證券業(yè)協(xié)會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件；
16,、中國證監(jiān)會要求報送的其他材料中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請咨詢,。

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