1、環(huán)境方針

制定并形成文件：

有無書面化,？

有無最高管理者簽名和陳述,？

相適應

組織有哪些產品,、活動、服務,？

巡視設施：

有無環(huán)境影響的描述,？

有無三個承諾？

提供目標框架：

有無具體承諾（如：達標排放,、全過程控制污染,、節(jié)能降耗）

實施和傳達：

方針在運行中的落實情況如何（每一句話）？

和員工面談,，看他們是否了解方針要點,，是否知道方針和他們崗位的關系？

有無板報,、內刊,、培訓教材、宣傳小冊子等傳達方針,？

公眾獲得性：

是否對外分發(fā)或宣傳,？

2、環(huán)境因素有否文件化程序,？（證據是：重要環(huán)境因素清單是否充分,、環(huán)境因素調查表、環(huán)境影響評價記錄）

目標中是否體現重大環(huán)境因素,？(和制定目標的人面談,、調閱目標制定過程會議記錄)

更新以保持最新狀態(tài)：最近臺賬評審和修訂記錄、有無補充和更新,？

3,、法律和其它要求

有無程序？是否搜集全面,？(查清單,、查有無原文或副本、查有無現場明示或招貼)

渠道：和需要了解法律法規(guī)的員工面談,，查渠道有什么,？是否暢通？

4,、目標指標和方案

建立和實施

調閱目標清單,，查評審和更新日期；

層次：

和各層次人士會談,，看是否了解與他們工作有關的目標,。

考慮法律法規(guī)：

查目標制定時的討論記錄； 

和制定者面談；

查各部門交流意見記錄,。

有無方案：

查有無文件化的方案,。

職責：

查組織機構圖和職能分配表；

查方案中對職責的描述,；

和相關責任人面談,，看他們是否了解和履行了職責。

具體措施：

查實施方法和步驟,；

投資計劃,；

資源保障。

時間表：

查項目計劃進度安排,。

修訂：

查日期,；

查新情況的修改記錄。

5,、資源,、作用、職責和權限是否有程序,？ 

查組織機構圖和各崗位的職責和權限,，提問關鍵崗位人員看是否知道自己的職責和與他人的接口。

查接口和關聯性,、是否有不明確,、不街接、重復設置或矛盾

查有無內刊和會議,，交流各部門職責

查人,、財、物資源：

查負責環(huán)境事務各級人員名單,；

投資和費用計劃；

現有技術狀況,、有無新計劃,？

環(huán)境管理者代表：

查任命書，查他是否知道自己的職責,，查管理評審記錄

6,、能力、培訓和意識

需求：

查培訓計劃,、查如何確定需求的記錄,。

所有人員：

查培訓記錄(簽到表、教案,、試卷,、合格證書、資格證書)。

查有無程序,？和人員面談,，看他們是否了解EMS的重要性和崗位的環(huán)境影響。

可能產生重要環(huán)境影響的崗位：

查培訓程序中是否規(guī)定重要崗位勝任要求,、教育水平,、工作經驗。

和人員交談,，查證明勝任的證據,，看他們是否勝任。

7,、信息交流

查有無程序,？

查交流的證據：

內部(簽閱表、文件分發(fā)記錄,、公告牌,、內刊、會議記錄),；

外部(記錄,、來信副本、投訴和抱怨記錄,、對外聲明和答復,、宣傳材料、提交上級的環(huán)境報告),。

信息通暢否,？(信息受阻、信息傳遞失誤否,？)

08,、體系文件

有否環(huán)境管理手冊、程序文件和相關的作業(yè)指導文件,；

體系文件的合理性,、可操作性和相互間接口。

9,、文件控制

查有無控制程序,？具體的控制方法、評審和修訂記錄,。

抽查文件(查本身內容,、管理方式是否符合標準？),。

查受控文件清單,。

是否規(guī)定了如何創(chuàng)建和修改文件的程序和職責,。

10、運行控制

查組織確定哪些與重要環(huán)境因素有關的運行活動,，有無各自的文件化程序,？

只有這些程序夠不夠？

查評審和修訂日期,。

運行標準：

運行程序的實施情況,？

是否規(guī)定了運行標準？

和員工交談,，看是否掌握了運行標準,？

查與相關方有關的運行控制程序：

查證據如：采購條款、招標要求,、承包商會議,、文件交收記錄

查程序評審和修訂日期。

11,、應急準備和響應;

查有無程序,？了解危害。

查事故或緊急情況發(fā)生后的行動記錄,。

查應急準備方案,；

訓練計劃和訓練記錄；

演習和試驗是否暴露了方案的不足,，是否導致修訂,？

12、監(jiān)測和測量

查有無程序,。

查監(jiān)測證據：項目,、參數、方法,、周期,、報告。

查目標指標完成情況,、運行控制,、環(huán)境表現的跟蹤記錄。

查數據的收集和處理情況,。

查監(jiān)測儀器清單。

抽樣檢查儀器校準方案和實施情況和記錄(設備型號,、編號,、校準周期、校準方法,、校準狀態(tài)標識,、量值傳遞關系),。

收集法律、法規(guī)符合性評價的證據(如：監(jiān)測報告,、審核記錄),，看是否可靠。

13,、合規(guī)性評價

組織是否建立一個或多個程序,，其內容是否滿足標準對兩種情況均要進行評價的要求

是否規(guī)定定期評價時間的要求

是否按規(guī)定的時限對兩種情況分別進行了評價

對兩種情況進行評價報告的內容是否符合要求

是否保存定期評價結果的記錄

評價報告中涉及守法性評價存在的問題是否制定糾正和預防措施，并驗證其整改的效果

14,、不符合,、糾正和預防措施

查有無程序：職責和權限

查不符合登記表、不符合處置報告,。

收集：糾預措施書面證據,、跟蹤驗證的記錄、企業(yè)對糾預措施的評估證據,。

造成對程序的修改時,，要查修改的程序內容、并查新程序實施情況(交談),。

15,、記錄

查有無“記錄管理程序”。

查記錄清單,。

抽樣,，查標識、保存方式,、條件和處置情況,。如：培訓記錄。

檢驗可追溯性,，查保存期,。

16、內審

查是否定期進行內審,，是否有內審程序,，程序是否包括了范圍、頻次,、方法和職責,；

查審核計劃的內容；

確認內審員的能力,、資格是否達到要求,；

查內外審結果指出的問題是否已得到改善；

查有無審核記錄以及記錄的規(guī)范性,。

17,、管理評審

查是否按照規(guī)定的時間間隔進行了管理評審,；

查管理評審程序的合理性；

查管理評審記錄,，包括匯總材料的充分性,、評審記錄和報告等；

查是否對體系的持續(xù)適宜性,、充分性和有效性作出明確