1,、環(huán)境方針

制定并形成文件：

有無書面化？

有無最高管理者簽名和陳述,？

相適應(yīng)

組織有哪些產(chǎn)品,、活動、服務(wù),？

巡視設(shè)施：

有無環(huán)境影響的描述,？

有無三個承諾？

提供目標(biāo)框架：

有無具體承諾（如：達(dá)標(biāo)排放,、全過程控制污染,、節(jié)能降耗）

實施和傳達(dá)：

方針在運行中的落實情況如何（每一句話）？

和員工面談,，看他們是否了解方針要點,，是否知道方針和他們崗位的關(guān)系？

有無板報,、內(nèi)刊,、培訓(xùn)教材、宣傳小冊子等傳達(dá)方針,？

公眾獲得性：

是否對外分發(fā)或宣傳,？

2、環(huán)境因素有否文件化程序？（證據(jù)是：重要環(huán)境因素清單是否充分,、環(huán)境因素調(diào)查表,、環(huán)境影響評價記錄）

目標(biāo)中是否體現(xiàn)重大環(huán)境因素？(和制定目標(biāo)的人面談,、調(diào)閱目標(biāo)制定過程會議記錄)

更新以保持最新狀態(tài)：最近臺賬評審和修訂記錄,、有無補充和更新？

3,、法律和其它要求

有無程序,？是否搜集全面？(查清單,、查有無原文或副本,、查有無現(xiàn)場明示或招貼)

渠道：和需要了解法律法規(guī)的員工面談，查渠道有什么,？是否暢通,？

4、目標(biāo)指標(biāo)和方案

建立和實施

調(diào)閱目標(biāo)清單,，查評審和更新日期,；

層次：

和各層次人士會談，看是否了解與他們工作有關(guān)的目標(biāo),。

考慮法律法規(guī)：

查目標(biāo)制定時的討論記錄,； 

和制定者面談；

查各部門交流意見記錄,。

有無方案：

查有無文件化的方案,。

職責(zé)：

查組織機(jī)構(gòu)圖和職能分配表；

查方案中對職責(zé)的描述,；

和相關(guān)責(zé)任人面談,，看他們是否了解和履行了職責(zé)。

具體措施：

查實施方法和步驟,；

投資計劃,；

資源保障。

時間表：

查項目計劃進(jìn)度安排,。

修訂：

查日期,；

查新情況的修改記錄。

5,、資源,、作用、職責(zé)和權(quán)限是否有程序,？ 

查組織機(jī)構(gòu)圖和各崗位的職責(zé)和權(quán)限,，提問關(guān)鍵崗位人員看是否知道自己的職責(zé)和與他人的接口,。

查接口和關(guān)聯(lián)性、是否有不明確,、不街接,、重復(fù)設(shè)置或矛盾

查有無內(nèi)刊和會議，交流各部門職責(zé)

查人,、財,、物資源：

查負(fù)責(zé)環(huán)境事務(wù)各級人員名單；

投資和費用計劃,；

現(xiàn)有技術(shù)狀況,、有無新計劃？

環(huán)境管理者代表：

查任命書,，查他是否知道自己的職責(zé),，查管理評審記錄

6、能力,、培訓(xùn)和意識

需求：

查培訓(xùn)計劃,、查如何確定需求的記錄。

所有人員：

查培訓(xùn)記錄(簽到表,、教案、試卷,、合格證書,、資格證書)。

查有無程序,？和人員面談,，看他們是否了解EMS的重要性和崗位的環(huán)境影響。

可能產(chǎn)生重要環(huán)境影響的崗位：

查培訓(xùn)程序中是否規(guī)定重要崗位勝任要求,、教育水平,、工作經(jīng)驗。

和人員交談,，查證明勝任的證據(jù),，看他們是否勝任。

7,、信息交流

查有無程序,？

查交流的證據(jù)：

內(nèi)部(簽閱表、文件分發(fā)記錄,、公告牌,、內(nèi)刊、會議記錄),；

外部(記錄,、來信副本,、投訴和抱怨記錄、對外聲明和答復(fù),、宣傳材料,、提交上級的環(huán)境報告)。

信息通暢否,？(信息受阻,、信息傳遞失誤否？)

08,、體系文件

有否環(huán)境管理手冊,、程序文件和相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)文件；

體系文件的合理性,、可操作性和相互間接口,。

9、文件控制

查有無控制程序,？具體的控制方法,、評審和修訂記錄。

抽查文件(查本身內(nèi)容,、管理方式是否符合標(biāo)準(zhǔn),？)。

查受控文件清單,。

是否規(guī)定了如何創(chuàng)建和修改文件的程序和職責(zé),。

10、運行控制

查組織確定哪些與重要環(huán)境因素有關(guān)的運行活動,，有無各自的文件化程序,？

只有這些程序夠不夠？

查評審和修訂日期,。

運行標(biāo)準(zhǔn)：

運行程序的實施情況,？

是否規(guī)定了運行標(biāo)準(zhǔn)？

和員工交談,，看是否掌握了運行標(biāo)準(zhǔn),？

查與相關(guān)方有關(guān)的運行控制程序：

查證據(jù)如：采購條款、招標(biāo)要求,、承包商會議,、文件交收記錄

查程序評審和修訂日期。

11,、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng);

查有無程序,？了解危害。

查事故或緊急情況發(fā)生后的行動記錄,。

查應(yīng)急準(zhǔn)備方案,；

訓(xùn)練計劃和訓(xùn)練記錄,；

演習(xí)和試驗是否暴露了方案的不足，是否導(dǎo)致修訂,？

12,、監(jiān)測和測量

查有無程序。

查監(jiān)測證據(jù)：項目,、參數(shù),、方法、周期,、報告,。

查目標(biāo)指標(biāo)完成情況、運行控制,、環(huán)境表現(xiàn)的跟蹤記錄,。

查數(shù)據(jù)的收集和處理情況。

查監(jiān)測儀器清單,。

抽樣檢查儀器校準(zhǔn)方案和實施情況和記錄(設(shè)備型號,、編號、校準(zhǔn)周期,、校準(zhǔn)方法,、校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識、量值傳遞關(guān)系),。

收集法律,、法規(guī)符合性評價的證據(jù)(如：監(jiān)測報告、審核記錄),，看結(jié)論是否可靠。

13,、合規(guī)性評價

組織是否建立一個或多個程序,，其內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)對兩種情況均要進(jìn)行評價的要求

是否規(guī)定定期評價時間的要求

是否按規(guī)定的時限對兩種情況分別進(jìn)行了評價

對兩種情況進(jìn)行評價報告的內(nèi)容是否符合要求

是否保存定期評價結(jié)果的記錄

評價報告中涉及守法性評價存在的問題是否制定糾正和預(yù)防措施，并驗證其整改的效果

14,、不符合,、糾正和預(yù)防措施

查有無程序：職責(zé)和權(quán)限

查不符合登記表、不符合處置報告,。

收集：糾預(yù)措施書面證據(jù),、跟蹤驗證的記錄、企業(yè)對糾預(yù)措施的評估證據(jù),。

造成對程序的修改時,，要查修改的程序內(nèi)容、并查新程序?qū)嵤┣闆r(交談),。

15,、記錄

查有無“記錄管理程序”,。

查記錄清單。

抽樣,，查標(biāo)識,、保存方式、條件和處置情況,。如：培訓(xùn)記錄,。

檢驗可追溯性，查保存期,。

16,、內(nèi)審

查是否定期進(jìn)行內(nèi)審，是否有內(nèi)審程序,，程序是否包括了范圍,、頻次、方法和職責(zé),；

查審核計劃的內(nèi)容,；

確認(rèn)內(nèi)審員的能力、資格是否達(dá)到要求,；

查內(nèi)外審結(jié)果指出的問題是否已得到改善,；

查有無審核記錄以及記錄的規(guī)范性。

17,、管理評審

查是否按照規(guī)定的時間間隔進(jìn)行了管理評審,；

查管理評審程序的合理性；

查管理評審記錄,，包括匯總材料的充分性,、評審記錄和報告等；

查是否對體系的持續(xù)適宜性,、充分性和有效性作出明確結(jié)論