關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自律管理的通知

　　為提升私募基金規(guī)范化運(yùn)作水平,，構(gòu)建私募基金行業(yè)“優(yōu)勝劣汰,、進(jìn)退有序”的常態(tài)化退出機(jī)制，于2022年1月30日,，中基協(xié)發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》)，明確了7類(lèi)私募機(jī)構(gòu)異常經(jīng)營(yíng)的情形及處理辦法,。小編認(rèn)為新規(guī)一個(gè)很重要的目的就是清退“僵尸”私募機(jī)構(gòu),，提高私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，從而更好的維護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益;所謂僵尸私募機(jī)構(gòu),，是指無(wú)在管的私募投資基金,，實(shí)際已無(wú)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的管理人;同時(shí)這次協(xié)會(huì)對(duì)“僵尸”管理人的高管影響極大,，特別是一些置若罔聞的僵尸管理人,，對(duì)新規(guī)不聞不問(wèn)的，從而被協(xié)會(huì)強(qiáng)制注銷(xiāo)的,，私募管理人的法定代表人,、管理人員及其他從業(yè)人員可能將被記入誠(chéng)信檔案，影響后續(xù)在私募基金行業(yè)任職,。

　　一,、異常機(jī)構(gòu)情形

　　本通知所指經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，指存在下列情形之一的私募基金管理人：

　　一)按照《公告》應(yīng)當(dāng)提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的異常經(jīng)營(yíng)情形,。

　　二)根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息報(bào)送自律管理與優(yōu)化行業(yè)服務(wù)的通知》(中基協(xié)字〔2021〕107號(hào))被列入信息報(bào)送異常機(jī)構(gòu),，且超過(guò)12個(gè)月仍未完成整改的情形。

　　三)截至本通知發(fā)布之日,，仍未在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“AMBERS系統(tǒng)”)選擇機(jī)構(gòu)類(lèi)型的情形,。

　　四)其他類(lèi)私募基金管理人(不含QDLP等試點(diǎn)機(jī)構(gòu))無(wú)在管私募基金的情形。

　　五)除第(四)類(lèi)情形外,，在管私募基金全部清算后,，超過(guò)12個(gè)月持續(xù)無(wú)在管私募基金的情形。

　　六)被金融監(jiān)管部門(mén),、司法機(jī)關(guān),、其他行政機(jī)關(guān)認(rèn)定為不能持續(xù)符合登記備案條件，或被認(rèn)定為經(jīng)營(yíng)異常,，且建議協(xié)會(huì)啟動(dòng)自律處置程序的情形,。

　　七)法律法規(guī)和協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他不能持續(xù)符合登記備案條件的情形。

　　根據(jù)《關(guān)于建立“失聯(lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu)公示制度的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2015〕14號(hào))在協(xié)會(huì)疑似失聯(lián)公告發(fā)布后,，符合失聯(lián)找回條件的私募基金管理人存在上述情形的,，適用本通知。

　　二,、經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)自律管理措施

　　一是針對(duì)第(一)類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu),，按《公告》及相關(guān)規(guī)定處理。

　　二是針對(duì)第(二)類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu),，協(xié)會(huì)將要求其出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū),。此類(lèi)私募基金管理人在A(yíng)MBERS系統(tǒng)提交歷年未提交的年度財(cái)務(wù)報(bào)告時(shí)需同時(shí)上傳經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的鑒證意見(jiàn)函(鑒證意見(jiàn)函模板詳見(jiàn)附件1)。自本通知發(fā)布之日起，針對(duì)符合此類(lèi)情形的存量私募基金管理人設(shè)置3個(gè)月過(guò)渡期,，若私募基金管理人在3個(gè)月內(nèi)仍未完成整改,，協(xié)會(huì)將要求其出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。

　　三是針對(duì)第(三)類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu),，鑒于其長(zhǎng)期消極應(yīng)對(duì)協(xié)會(huì)自律規(guī)則,，展業(yè)狀態(tài)不明，協(xié)會(huì)將要求其出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū),。此類(lèi)私募基金管理人提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)時(shí),，亦應(yīng)同時(shí)提交經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的經(jīng)審計(jì)無(wú)保留意見(jiàn)的歷年未提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　四是針對(duì)第(四)類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu),，根據(jù)證監(jiān)會(huì)《若干規(guī)定》,，相關(guān)私募基金管理人已不得新增展業(yè)，協(xié)會(huì)將要求其出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū),。

　　五是針對(duì)第(五)類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu),，協(xié)會(huì)將要求其出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。此類(lèi)私募基金管理人提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)時(shí),，應(yīng)完成新設(shè)私募基金產(chǎn)品備案,。其中，此類(lèi)私募基金管理人在收到出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)通知后申請(qǐng)備案的首只私募基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)托管,，且需在A(yíng)MBERS系統(tǒng)同時(shí)上傳托管人關(guān)于私募基金管理人的盡職調(diào)查底稿或托管人出具的已按盡職調(diào)查審核要點(diǎn)完成盡職調(diào)查的書(shū)面說(shuō)明文件,。

　　此外，該私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中應(yīng)明確包含私募基金管理人超過(guò)12個(gè)月無(wú)在管私募基金的相關(guān)運(yùn)營(yíng)情況說(shuō)明并由投資者簽字確認(rèn),。自本通知發(fā)布之日起,，針對(duì)符合此類(lèi)情形的存量私募基金管理人設(shè)置3個(gè)月過(guò)渡期，若私募基金管理人在3個(gè)月內(nèi)仍未按照上述要求完成新設(shè)私募基金產(chǎn)品備案,，協(xié)會(huì)將要求其出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū),。

　　六是針對(duì)第(六)類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，根據(jù)協(xié)會(huì)于2018年3月27日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金行業(yè)自律管理的決定》,，若金融監(jiān)管部門(mén),、司法機(jī)關(guān)、其他行政機(jī)關(guān)認(rèn)定其不能持續(xù)符合登記備案條件,，協(xié)會(huì)將根據(jù)調(diào)查認(rèn)定結(jié)果注銷(xiāo)該私募基金管理人登記;若相關(guān)部門(mén)認(rèn)定其為經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu),，且建議協(xié)會(huì)采取自律措施的，協(xié)會(huì)將要求私募基金管理人出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū),。私募基金管理人提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)應(yīng)同時(shí)附上上述部門(mén)出具的關(guān)于該私募基金管理人經(jīng)營(yíng)異常事項(xiàng)已整改的無(wú)異議函,。

　　七是對(duì)于第(七)類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將要求其出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū),。私募基金管理人存在多類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)情形的,，協(xié)會(huì)將視情節(jié)從嚴(yán)處理,。