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（三）私募基金管理人實(shí)施員工股權(quán)激勵(lì),，但未改變實(shí)際控制人地位,；私募證券基金管理人通道86.私募股權(quán)投資基金是否可以投資區(qū)域性股權(quán)市場（四板）的可轉(zhuǎn)債產(chǎn)品？



（二）進(jìn)行基金份額轉(zhuǎn)讓,； 私募證券基金管理人通道（六）未按照本辦法第七十三條,、第七十四條的規(guī)定提交專項(xiàng)法律意見書，或者提交的法律意見書不符合要求或者出具否定性結(jié)論,；答：應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第八條款項(xiàng)和《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第七條的規(guī)定,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況，不存在大額應(yīng)收應(yīng)付,、大額未清償負(fù)債或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等可能影響正常經(jīng)營的情形


第五十四條 私募基金管理人的控股股東,、實(shí)際控制人、普通合伙人發(fā)生變更但未在協(xié)會完成變更手續(xù)的,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)審慎開展新增業(yè)務(wù),；期間募集資金的，應(yīng)當(dāng)向投資者揭示變更情況,，以及可能存在無法完成變更登記和基金備案手續(xù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員,，協(xié)會可以采取書面警示、警告、公開譴責(zé),、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù),、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施（3）是否已建立與所控制的私募基金管理人的管理規(guī)模,、業(yè)務(wù)情況相適應(yīng)的持續(xù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系,，并說明在保障私募基金管理人自主經(jīng)營的前提下，對私募基金管理人的合規(guī)監(jiān)督,、檢查的具體安排    
（八）侵占,、挪用私募基金財(cái)產(chǎn)；私募證券基金管理人通道根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定,，實(shí)際控制人是指通過投資關(guān)系,、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運(yùn)營的自然人,、法人或者其他組織


第七十二條 （四）在因《登記備案辦法》第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人擔(dān)任主要出資人、未明確負(fù)有責(zé)任的**管理人員,； 84.私募股權(quán)投資基金是否可以參與IPO的新股認(rèn)購,？ 私募基金管理人登記指引第3號
第五十五條 私募證券基金管理人通道第二十四條 特此公告


協(xié)會可以視情況要求私募基金管理人的股東、合伙人,、實(shí)際控制人提供與私募基金管理人經(jīng)營管理,、投資運(yùn)作有關(guān)的資料、信息,，前述主體應(yīng)當(dāng)配合 第七十九條 協(xié)會在證監(jiān)會的指導(dǎo)下,，與其派出機(jī)構(gòu)、其他金融管理部門,、機(jī)關(guān),、地方和地方行業(yè)協(xié)會，建立業(yè)務(wù)協(xié)作和信息共享機(jī)制此外,，《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第十七條規(guī)定,，法律、行政法規(guī),、國家有關(guān)部門對相關(guān)人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的,，相關(guān)人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東、合伙人,、實(shí)際控制人,，或者擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事,、**管理人員及從業(yè)人員,；《登記指引第2號——股東、合伙人、實(shí)際控制人》第四條規(guī)定,，私募基金管理人的股東,、合伙人、實(shí)際控制人在金融機(jī)構(gòu)任職的,，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定  
第十九條 私募證券基金管理人通道第二十五條



私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的,，應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書，協(xié)會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進(jìn)行核查              （五）沖突業(yè)務(wù)：是指民間借貸,、民間融資,、小額理財(cái)、小額借貸,、擔(dān)保,、保理、典當(dāng),、融資租賃,、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌,、場外配資,、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù),，證監(jiān)會,、協(xié)會另有規(guī)定的除外
答：私募基金管理人的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》等相關(guān)規(guī)定私募證券基金管理人通道（一）在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送私募基金管理人的相關(guān)財(cái)務(wù),、經(jīng)營信息以及符合規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告,；管理規(guī)模超過一定金額以及本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人等，其年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會備案的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì),；


（二）登記后12個(gè)月內(nèi)未備案自主發(fā)行的私募基金,，或者備案的私募基金全部清算后12個(gè)月內(nèi)未備案新的私募基金，另有規(guī)定的除外,；              （三）募集賬戶監(jiān)督協(xié)議,；
（5）退出投資項(xiàng)目減資；私募證券基金管理人通道（四）股東,、合伙人,、實(shí)際控制人、法定代表人,、**管理人員,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息、誠信信息和相關(guān)投資能力,、經(jīng)驗(yàn)等材料;


第四十九條 第四章 信息變更和報(bào)送1.不得有《登記備案辦法》第九條所列情形：（1）存在未以合法自有資金出資,、違規(guī)通過委托他人或者接受他人委托方式持有股權(quán),、財(cái)產(chǎn)份額、循環(huán)出資,、交叉持股,、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形；（2）治理結(jié)構(gòu)不健全,，運(yùn)作不規(guī)范,、不穩(wěn)定，不具備良好的財(cái)務(wù)狀況,，資產(chǎn)負(fù)債和杠桿比例不適當(dāng),，不具有與私募基金管理人經(jīng)營狀況相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；（3）控股股東,、實(shí)際控制人,、普通合伙人沒有經(jīng)營、管理或者從事資產(chǎn)管理,、投資,、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，或者相關(guān)經(jīng)驗(yàn)不足5年,；（4）控股股東,、實(shí)際控制人、普通合伙人,、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業(yè)務(wù);（5）法律,、行政法規(guī),、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他要求；


根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定,，私募證券投資基金可以投資科創(chuàng)板,，私募股權(quán)（創(chuàng)投）投資基金除了戰(zhàn)略配售外，不可以投資科創(chuàng)板（六）被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單,；答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求,，存在誠信信息，需上傳申請機(jī)構(gòu)處罰決定書