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????基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人,、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)私募股權(quán)投資管理公司轉(zhuǎn)讓

第三條 從事私募基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿,、公平,、誠(chéng)實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益,，不得損害國(guó)家利益,、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益




????第四十三條 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人,；新基金托管人產(chǎn)生前,，由國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)臨時(shí)基金托管人私募股權(quán)投資管理公司轉(zhuǎn)讓




第六十一條　基金管理公司股東、股東的實(shí)際控制人發(fā)生下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,，并書面通知基金管理公司：

（一）變更名稱、住所；

（二）變更控股股東或者實(shí)際控制人,；

（三）連續(xù)3年虧損或者出現(xiàn)較大數(shù)額的到期未清償債務(wù),；

（四）所持基金管理公司股權(quán)成為訴訟、仲裁的標(biāo)的,，或者被機(jī)關(guān)采取訴訟財(cái)產(chǎn)保全,、強(qiáng)制執(zhí)行等措施；

（五）決定處分其股權(quán),，或者質(zhì)押,、解押其股權(quán)；

（六）發(fā)生合并,、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn),、債務(wù)重組；

（七）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者機(jī)關(guān)立案調(diào)查,，或者因重大違法違規(guī)行為受到刑事,、；

（八）被采取責(zé)令停業(yè)整頓,、托管,、接管或者撤銷等措施或者進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；

（九）出現(xiàn)無(wú)法行使股東權(quán)利或者履行股東義務(wù)的情形,；

（十）股東為員工持股平臺(tái)的,，員工持股平臺(tái)成員或者其出資額發(fā)生變化；

（十一）可能對(duì)公司運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的其他情形相關(guān)情形包括：

（一）違反《證券投資基金法》第二十條的規(guī)定,；

（二）公司治理,、合規(guī)內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理不符合規(guī)定,，或者財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化,，可能出現(xiàn)《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定的情形，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患等影響公募基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)持續(xù)正常經(jīng)營(yíng)的情形,；

（三）本辦法第七十一條（一）至（四）項(xiàng)規(guī)定的情形,，且情節(jié)特別嚴(yán)重；

（四）證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形



????第七十四條 基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
????（一）承銷證券,；
????（二）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保,；
????（三）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
????（四）買賣其他基金份額,，但是國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外,；
????（五）向基金管理人、基金托管人出資,；
????（六）從事內(nèi)幕交易,、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng),；
????（七）法律、行政法規(guī)和國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng) 
????基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng),，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案,，并予以公告

基金管理公司退出致使無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)除私募資產(chǎn)管理以外其他業(yè)務(wù)的，相關(guān)后續(xù)事項(xiàng)按照合同約定處理,，合同無(wú)約定的,，由各方當(dāng)事人自主協(xié)商解決    
重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開私募股權(quán)投資管理公司轉(zhuǎn)讓

基金管理公司的董事,、監(jiān)事、**管理人員,、股東和相關(guān)各方,，在基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營(yíng)或者基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé),，恪盡職守,，做好風(fēng)險(xiǎn)防范安排，保證公司正常經(jīng)營(yíng)和基金份額持有人利益不受損害


對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，撤銷基金從業(yè)資格,，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款 

第十二條 私募基金管理人的法定代表人、**管理人員,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表以外的其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以所在機(jī)構(gòu)的名義從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng),，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職，但對(duì)本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的,，從其規(guī)定 

在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格的,，該機(jī)構(gòu)及其股東、實(shí)際控制人還應(yīng)當(dāng)分別符合本辦法有關(guān)基金管理公司設(shè)立,、股東,、實(shí)際控制人的條件


第十二條　基金管理公司由自然人作為主要股東發(fā)起設(shè)立的，其他股東應(yīng)當(dāng)為符合條件的自然人,、金融機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu),，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外私募股權(quán)投資管理公司轉(zhuǎn)讓
????百三十九條 基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)



????基金募集不得超過國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限 
????基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu),、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額的安全,、獨(dú)立,，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金,、基金份額

第五十一條　證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)決定其他機(jī)構(gòu)托管公募基金管理人的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)人員成立托管組,，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)  


第三條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則,，恪盡職守,，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù),，為基金份額持有人的利益運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),，保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益,、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益私募股權(quán)投資管理公司轉(zhuǎn)讓
????百四十一條 基金份額登記機(jī)構(gòu)未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的,，責(zé)令改正，給予警告,，并處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)



基金管理公司的總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理             
????百零六條 基金管理人,、基金托管人,、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的要求


公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的,，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人,；新基金管理人產(chǎn)生前，由證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)臨時(shí)基金管理人代為履行基金管理職責(zé),，并進(jìn)行公示私募股權(quán)投資管理公司轉(zhuǎn)讓
????第五十三條 公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
????（一）募集基金的目的和基金名稱,；
????（二）基金管理人、基金托管人的名稱和住所,；
????（三）基金的運(yùn)作方式,；
????（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的募集份額總額,；
????（五）確定基金份額發(fā)售日期,、價(jià)格和費(fèi)用的原則；
????（六）基金份額持有人,、基金管理人和基金托管人的權(quán)利,、義務(wù)；
????（七）基金份額持有人大會(huì)召集,、議事及表決的程序和規(guī)則,；
????（八）基金份額發(fā)售、交易,、申購(gòu),、贖回的程序,、時(shí)間、地點(diǎn),、費(fèi)用計(jì)算方式,，以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式；
????（九）基金收益分配原則,、執(zhí)行方式,；
????（十）基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取,、支付方式與比例,；
????（十一）與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取,、支付方式,；
????（十二）基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制；
????（十三）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式,；
????（十四）基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式；
????（十五）基金合同解除和終止的事由,、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式,；
????（十六）爭(zhēng)議解決方式；
????（十七）當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)




第七十四條　被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公募基金管理人及其股東,、股東的實(shí)際控制人,、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情節(jié)嚴(yán)重的,，除法律,、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外,，給予警告,，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的,，并處二十萬(wàn)元以下的罰款,；對(duì)負(fù)有責(zé)任的**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員,，給予警告,、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款,，涉及金融安全且有危害后果的,，并處二十萬(wàn)元以下的罰款：

（一）拒絕配合現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組,、接管組,、行政清理組,、臨時(shí)基金管理人、新基金管理人依法履行職責(zé),；

（二）未按照規(guī)定移交財(cái)產(chǎn),、印章或者賬簿、文書等資料,；

（三）隱匿,、銷毀、偽造相關(guān)資料,，或者故意提供情況,；

（四）隱匿財(cái)產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移,、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn),；

（五）妨礙基金業(yè)務(wù)運(yùn)行；

（六）基金托管人未按照規(guī)定承擔(dān)共同受托責(zé)任,；

（七）妨礙風(fēng)險(xiǎn)處置工作的其他情形             
????第三十八條 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律,、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,，立即通知基金管理人，并及時(shí)向務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
中基協(xié)發(fā)〔2023〕 5 號(hào)

為了規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù),，保護(hù)投資者合法權(quán)益,，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）將《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》修訂為《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）,，經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)審議通過,，現(xiàn)予發(fā)布，自2023年5月1日起施行私募股權(quán)投資管理公司轉(zhuǎn)讓 ????公開募集基金的基金管理人的股東,、實(shí)際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的,，國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)


但是,，法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定
????第七十一條 基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正,，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大

第五十一條　證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)決定其他機(jī)構(gòu)托管公募基金管理人的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)人員成立托管組,，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)