泰邦咨詢公司核心團(tuán)隊(duì)擁有超過10年行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，牌照資源豐富，成功案例眾多,，公司業(yè)務(wù)覆蓋全國(guó),，共服務(wù)過上千家企業(yè)



（九）保證提交材料真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整和遵守監(jiān)督管理、自律管理規(guī)定，以及對(duì)規(guī)定事項(xiàng)的合法性,、真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)的信用承諾書,；私募證券基金管理人通道91.員工跟投平臺(tái)是否可以備案成基金,？



（五）未按規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)送信息，或者報(bào)送的信息存在記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,；私募證券基金管理人通道自收到《關(guān)于限期提交專項(xiàng)法律意見書的通知》之日起，該管理人在3個(gè)月內(nèi)主動(dòng)注銷的,，協(xié)會(huì)將中止相關(guān)程序,，管理人的法定代表人、**管理人員及其他從業(yè)人員不會(huì)被記入誠(chéng)信檔案,，且不影響后續(xù)在私募基金行業(yè)任職如為轉(zhuǎn)租所得,，還應(yīng)當(dāng)提交原租賃協(xié)議、轉(zhuǎn)租協(xié)議,、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意轉(zhuǎn)租的確認(rèn)文件,；


私募基金管理人的股東、合伙人,、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)配合私募基金管理人履行信息披露義務(wù),，不得組織、指使或者配合私募基金管理人實(shí)施違反信息披露相關(guān)規(guī)定的行為 （二）通過報(bào)刊,、電臺(tái),、電視、等公眾傳播媒體,，講座,、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式,，布告,、傳單、短信,、即時(shí)通訊工具,、博客和電子郵件等載體，向不特定對(duì)象宣傳推介；4.控股股東,、實(shí)際控制人,、普通合伙人、主要出資人最近3年出現(xiàn)《登記指引第2號(hào)——股東,、合伙人,、實(shí)際控制人》第八條所列情形的，協(xié)會(huì)加強(qiáng)核查,，并視情況征詢相關(guān)部門意見    
第七十條 私募基金管理人有下列行為之一的,，協(xié)會(huì)可以采取書面警示、要求限期改正,、公開譴責(zé),、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng),、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀(jì)律處分措施：私募證券基金管理人通道答：根據(jù)《登記指引第2號(hào)——股東,、合伙人、實(shí)際控制人》第十八條規(guī)定,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照以下情形,，如實(shí)向協(xié)會(huì)披露關(guān)聯(lián)方登記信息、業(yè)務(wù)開展情況等基本信息：


百〇一條  如超過該比例,，建議出函說明 第二十三條
條 為了規(guī)范私募基金管理人登記業(yè)務(wù),，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》）等,，制定本指引私募證券基金管理人通道第十八條 私募基金管理人通過登記備案電子系統(tǒng)辦理登記備案和信息變更等相關(guān)業(yè)務(wù)


第六十三條 協(xié)會(huì)依法對(duì)私募基金行業(yè)進(jìn)行自律管理，加強(qiáng)公示制度和信用體系建設(shè),，強(qiáng)化事中事后管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制,，建設(shè)良好市場(chǎng)秩序和行業(yè)生態(tài) （二）有本辦法第四十四條第二款規(guī)定的情形，情節(jié)特別嚴(yán)重,；答：私募基金管理人的自有資金投資應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十三條第二款規(guī)定,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)完善防火墻等隔離機(jī)制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù),，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場(chǎng)所,、人員、財(cái)務(wù),、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施，切實(shí)防范內(nèi)幕交易,、利用未公開信息交易,、利益沖突和利益輸送  
上述業(yè)績(jī)要求應(yīng)當(dāng)提供盡職調(diào)查、投資決策、確權(quán),、項(xiàng)目退出等相關(guān)材料私募證券基金管理人通道（三）其他事項(xiàng)發(fā)生變更的,，自實(shí)際發(fā)生變更之日起計(jì)算



需符合《登記指引第3號(hào)——法定代表人、**管理人員,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第七條,、第八條的規(guī)定；              （十三）通過直接或者間接參與結(jié)構(gòu)化債券發(fā)行或者交易,、返費(fèi)等方式,，擾亂市場(chǎng)秩序，侵害投資者利益,；
答：根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定,，沖突業(yè)務(wù)是指民間借貸、民間融資,、小額理財(cái),、小額借貸、擔(dān)保,、保理,、典當(dāng)、融資租賃,、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介,、眾籌、場(chǎng)外配資,、房地產(chǎn)開發(fā),、交易平臺(tái)等與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì),、協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外私募證券基金管理人通道（六）證監(jiān)會(huì),、協(xié)會(huì)規(guī)定或者基金合同約定的其他職權(quán)


答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條、第四十一條的規(guī)定,，下列不屬于私募投資基金備案范圍：              （六）私募基金存在分級(jí)安排或者其他復(fù)雜結(jié)構(gòu),，或者涉及重大無(wú)先例事項(xiàng)；
（六）提供有記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息,、材料，通過欺騙,、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管,、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；私募證券基金管理人通道第二十二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在開展基金募集,、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前,，向協(xié)會(huì)報(bào)送以下基本信息和材料,，履行登記手續(xù)：


第二十七條 私募基金管理人的股東、合伙人,、實(shí)際控制人擬發(fā)生變更導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況告知私募基金管理人，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者履行信息披露義務(wù),，并按照基金合同約定履行相關(guān)內(nèi)部決策程序答：根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定,，沖突業(yè)務(wù)是指民間借貸、民間融資,、小額理財(cái),、小額借貸、擔(dān)保,、保理,、典當(dāng)、融資租賃,、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介,、眾籌、場(chǎng)外配資,、房地產(chǎn)開發(fā),、交易平臺(tái)等與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì),、協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外


91.員工跟投平臺(tái)是否可以備案成基金,？私募基金管理人、私募基金托管人,、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定被協(xié)會(huì)采取自律管理或者紀(jì)律處分措施的,，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)；違反法律法規(guī)的,，報(bào)證監(jiān)會(huì)查處,；犯罪的，向證監(jiān)會(huì)報(bào)告,，移送機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任答：根據(jù)《登記指引第2號(hào)——股東,、合伙人、實(shí)際控制人》第十八條規(guī)定,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照以下情形,，如實(shí)向協(xié)會(huì)披露關(guān)聯(lián)方登記信息、業(yè)務(wù)開展情況等基本信息：