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私募證券投資基金公司設(shè)立條件解析

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發(fā)布時間: 2023-12-17 05:35
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私募證券投資基金公司設(shè)立條件解析

私募證券投資基金公司注冊,私募基金注冊

我國私募證券投資基金管理人的注冊地區(qū)和辦公地區(qū)呈現(xiàn)出較高的一致性,,由于私募證券投資基金注冊地信息可得性較高,,本部分主要對私募證券投資基金注冊地分布進行分析

我國私募基金注冊地分布較為集中,。截至2021年10月底,,披露注冊地址的私募證券投資基金管理人合計8080家;大量的基金管理人注冊地集中于經(jīng)濟發(fā)展程度較高的廣東(2471家,,其中深圳1748家,,廣州377家),、上海(1981家),、北京(1226家)和浙江(889家),,占比高達81.27%。私募基金管理人選擇注冊和辦公地址,,主要考慮當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展,、稅收優(yōu)惠、人才集中度等因素,,而上述地區(qū)往往在這些方面比較突出,。

私募證券投資基金公司設(shè)立條件

(一) 實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣;

(二)自行募集并管理或者受其他機構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中,,投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券,、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計在1億元人民幣以上,;

(三) 有兩名符合條件的持牌負責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人;

(四)有良好的社會信譽,,蕞近三年沒有違法違規(guī)行為記錄,,在金融監(jiān)管、工商,、稅務(wù)等行政機關(guān)以及商業(yè)銀行,、自律管理等機構(gòu)無不良誠信記錄。

股權(quán)投資管理機構(gòu),、創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)等符合登記條件的,,應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會申請登記。

法律,、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)批準(zhǔn)的證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件,。

管理人員條件

(1)基金公司的董事、監(jiān)事和高 級管理人員,,應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律,、行政法規(guī),具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷,;管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,。

(2)基金公司的法定代表人,、經(jīng)營管理主要負責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責(zé)人的選任或者改任,應(yīng)當(dāng)報經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律,、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進行審核,。

(3)基金公司的董事、監(jiān)事,、管理人員和其他從業(yè)人員,,其本人、配偶,、利害關(guān)系人進行證券投資,,應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報,并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突,。

(4)基金公司應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進行證券投資的申報,、登記、審查,、處置等管理制度,,并報證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

(5)基金公司的董事,、監(jiān)事,、管理人員和其他從業(yè)人員,不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理公司的任何職務(wù),,不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的及其他活動,。



不知道能不能解決大家的疑惑,如果有不理解或者我沒有回答到的問題,,也歡迎來提問,,有時間我都會一一回復(fù)的

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