2022年海南私募股權(quán),、創(chuàng)投類管理人設(shè)立資料清單（金融局新規(guī)）

在6月底，海南三亞私募基金公司注冊政策發(fā)生了一些變化,，整體注冊周期變長,，甚至停止注冊，對于海南注冊動態(tài)一直廣受大家關(guān)注,。近日,，騰博國際邱先生通過與多家園區(qū)內(nèi)部人員聯(lián)系了解到，目前海南自貿(mào)港在私募管理人注冊方面,，發(fā)生了2項(xiàng)變化：

01 審核流程增加環(huán)節(jié)：

海南省證監(jiān)局將會對各園區(qū)遞交的管理人注冊申請進(jìn)行審核批復(fù)

02 初審材料清單更新

針對初審材料清單,，在核對過內(nèi)容后，發(fā)現(xiàn)最新要求基本等同新版登記材料,。給大家簡單羅列部分材料清單內(nèi)容讓大家感受下,。

01更新版材料清單部分要求

01  高管人員工作經(jīng)驗(yàn)

證券類管理人

申請機(jī)構(gòu)高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金,、期貨,、金融、法律,、會計(jì)等相關(guān)工作經(jīng)歷,，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力。

負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券,、基金,、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)歷。

股權(quán),、創(chuàng)投類管理人

申請機(jī)構(gòu)高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的股權(quán)投資,、創(chuàng)業(yè)投資、投行業(yè)務(wù),、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),、會計(jì)業(yè)務(wù),、法律業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)金融管理,、擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)科研等工作經(jīng)歷,，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力。

負(fù)責(zé)投資的**管理人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上股權(quán)投資,、創(chuàng)業(yè)投資等相關(guān)工作經(jīng)歷,。

02  高管人員專業(yè)能力材料

負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供2年以上可追溯的擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績證明材料，單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1000萬（多人共同管理產(chǎn)品規(guī)模平均計(jì)算）,。

證明材料（如有）：私募基金產(chǎn)品,、證券公司自營盤，包括但不限于簽章齊全的基金合同,、協(xié)會AMBERS系統(tǒng)產(chǎn)品備案界面相關(guān)模塊信息,、離任審計(jì)報(bào)告、托管行凈值報(bào)告等材料,。

股權(quán),、創(chuàng)投類管理人

負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供其在曾任職機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的至少2起投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目證明材料，所有項(xiàng)目初始投資金額合計(jì)原則上不低于1000萬,。

證明材料（如有）：投資項(xiàng)目證明材料應(yīng)完整體現(xiàn)盡職調(diào)查,、投資決策、工商確權(quán),、項(xiàng)目退出（如有）等各個環(huán)節(jié),，包括但不限于簽章齊全的盡職調(diào)查報(bào)告（需原任職機(jī)構(gòu)公章）、投決會決議（原則上需原任職機(jī)構(gòu)公章）,、投資標(biāo)的確權(quán)材料、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或協(xié)會認(rèn)可的其他材料,。

對于高管人員應(yīng)符合的條件,，海南注冊初審材料直接采用新版登記材料清單中的要求，一方面要求高管的金融從業(yè)背景需滿足3年以上,，另一方面,，業(yè)績要求細(xì)節(jié)也隨之更新。

03  商業(yè)計(jì)劃書

內(nèi)容包括投資類型,、投資標(biāo)的,、如何募集、如何選擇投資對象等,，并詳細(xì)說明基金產(chǎn)品的交易結(jié)構(gòu),、資金來源及投出方式，并列出首只基金的產(chǎn)品要素表,。

從提示的內(nèi)容來看,，較登記備案時(shí)的商業(yè)計(jì)劃書內(nèi)容簡潔,，側(cè)重于投資部分及首只產(chǎn)品信息，比較關(guān)注未來展業(yè)計(jì)劃如何實(shí)施,。后續(xù)在登記備案時(shí),，建議可在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步深化。

04  股東及高管誠信信息

· 核查對象：

主要出資人（持股25%以上）,、實(shí)際控制人（穿透到政 府部門,、央企、國企,、上市公司,、境外經(jīng)許可的金融機(jī)構(gòu)、自然人等）,、高管（法定代表人,、合規(guī)風(fēng)控、基金經(jīng)理）

· 核查內(nèi)容：

（1）申請機(jī)構(gòu),、主要出資人,、實(shí)際控制人、高管人員應(yīng)說明是否存在以下情況：

是否因犯有貪污,、賄賂,、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或破壞社會主義經(jīng)濟(jì)秩序罪被判處刑罰,，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利,；

最近三年是否受到證監(jiān)會的行政處罰、被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施,，或被證監(jiān)會采取市場禁入措施執(zhí)行期滿未逾三年,；

最近三年是否受到其他監(jiān)管部門的行政處罰；

最近三年是否被基金業(yè)協(xié)會或其他自律組織采取自律措施,；

最近三年是否曾在因違反相關(guān)法律法規(guī),、自律規(guī)則被基金業(yè)協(xié)會注銷登記或不予登記機(jī)構(gòu)擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）,、負(fù)有責(zé)任的高管人員,，或者作為實(shí)際控制人、普通合伙人,、主要出資人,；

最近三年是否在受到刑事處罰、行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施的機(jī)構(gòu)任職,；

最近三年是否被納入失信被執(zhí)行人名單,；

最近一年是否涉及重大訴訟、仲裁,；

以上根據(jù)騰博國際邱先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫,，詳情可點(diǎn)主頁私信咨詢,。

專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)推薦：

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