創(chuàng)業(yè)投資備案公司備案要求及流程梳理

根據(jù)《暫行辦法》及《關(guān)于加強創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理嚴格規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募資行為的通知》（發(fā)改財金[2009]1827號）的規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向發(fā)改委備案應(yīng)當具備以下條件：

（一）已在工商行政管理部門辦理注冊登記,。

（二）經(jīng)營范圍符合《暫行辦法》第十二條的規(guī)定,，即經(jīng)營范圍限于：(1)創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；(2) 代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機構(gòu)或個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù),；(3) 創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù),；(4) 為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)；(5) 參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問機構(gòu),。需要注意的是,，部分發(fā)改委對于經(jīng)營范圍的要求嚴格遵循前述規(guī)定,，如創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)營范圍中存在前述范圍外的其他業(yè)務(wù),，建議與相應(yīng)的發(fā)改委進行事先溝通，以確認該等其他業(yè)務(wù)是否可以保留,。

（三）實收資本不低于3000萬元人民幣,，或者首期實收資本不低于1000萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊后的5年內(nèi)補足不低于3000萬元人民幣實收資本,。

（四）投資者不得超過200人。其中,，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的,，投資者人數(shù)不得超過50人。單個投資者對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不得低于100萬元人民幣,。所有投資者應(yīng)當以貨幣形式出資,。

（五）有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的**管理人員承擔投資管理責(zé)任。委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構(gòu)負責(zé)其投資管理業(yè)務(wù)的,，管理顧問機構(gòu)必須有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的**管理人員對其承擔投資管理責(zé)任。

（六）對企業(yè)的投資,，**于未上市企業(yè),。結(jié)合《國家發(fā)展改革委有關(guān)負責(zé)人就頒布實施

（七）對單個企業(yè)的投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)20％。需要注意的是,，對于創(chuàng)業(yè)投資母基金而言,，其投資的子基金不屬于前述單個企業(yè)，而應(yīng)按照穿透子基金以后*終投資的被投資企業(yè)計算,，即穿透后對單個企業(yè)的投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資母基金總資產(chǎn)20％,。

（八）存續(xù)期限*短不得短于7年。

3創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案流程

根據(jù)《暫行辦法》的規(guī)定,，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案分為兩級管理,，在國家層面為國家發(fā)改委，在省級（含副省級城市）層面由同級人民政府確定,，并在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理業(yè)務(wù)上接受國務(wù)院管理部門的指導(dǎo),。目前絕大部分省市由發(fā)改委作為管理部門，也有部分省市由地方金融監(jiān)管部門作為管理部門,。根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展2018年備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)年檢工作的通知》（發(fā)改辦財金[2018]837號）的說明,，各地辦理備案的管理部門為：天津、河北,、山西,、內(nèi)蒙古、遼寧,、吉林,、黑龍江、上海,、江蘇,、浙江、安徽,、江西,、山東,、河南、湖北,、湖南、廣東,、廣西,、海南、重慶,、四川,、貴州、云南,、西藏,、陜西、甘肅,、青海,、寧夏,、新疆自治區(qū)發(fā)展改革委,，哈爾濱,、長春,、沈陽、大連,、濟南,、青島、南京,、杭州,、寧波、廣州,、武漢,、成都、西安市發(fā)展改革委,，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委,，北京市金融工作局，福建省金融辦,，深圳市,、廈門市金融辦。為明確起見,，在本文中我們僅發(fā)改委備案的情況,。

根據(jù)《關(guān)于做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請受理工作的通知》（發(fā)改辦財金[2006]774號）及《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于做好支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展相關(guān)工作的通知》（發(fā)改辦財金[2014]1044號）的規(guī)定,，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在發(fā)改委備案的申請受理流程如下：

（一）申請。由創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向發(fā)改委提交《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請書》,，并填寫相關(guān)登記表格,，包括：《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或其管理顧問機構(gòu)高管人員情況表》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資本資產(chǎn)分布情況表》等。

除上述需要填寫的表格外,，還需要根據(jù)發(fā)改委的要求,，提交相應(yīng)的證明材料，包括但不限于：公司章程等規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)組織程序和行為的法律文件,、工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件,、投資者名單、已繳出資證明和承諾出資協(xié)議,、**管理人員名單,、簡歷等。

（二）受理,。由發(fā)改委在收到創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請文件后5個工作日內(nèi)審查備案申請文件是否齊全,，并簽發(fā)《備案申請受理通知》或《備案申請不予受理通知》。

（三）備案,。發(fā)改委應(yīng)當在簽發(fā)《備案申請受理通知》后20個工作日內(nèi)審查創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是否符合備案條件,，并向其簽發(fā)《已予備案通知》或《不予備案通知》。

4備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的年檢

按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定,，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)向發(fā)改委提交經(jīng)注冊會計師審計的年度財務(wù)報告與業(yè)務(wù)報告,，并及時報告投資運作過程中的重大事件。發(fā)改委應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束后的5個月內(nèi),，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構(gòu)進行年度檢查,。

根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展2018年備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)年檢工作的通知》（發(fā)改辦財金[2018]837號）的規(guī)定，在年檢中,，發(fā)改委應(yīng)重點檢查是否涉嫌非法集資,、二級市場投資和債券投資等違規(guī)行為，以及“投資運作過程中的重大事件”是否已及時向備案管理部門報告等,。

備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)通過“全國創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)”,，提交年度財務(wù)報告、年度業(yè)務(wù)報告及其他相關(guān)資料,。其中,，年度財務(wù)報告應(yīng)當經(jīng)注冊會計師審計，能夠準確陳述備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資產(chǎn)負債和投資收益等情況,。年度業(yè)務(wù)報告能夠準確陳述備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)歷史沿革,、組織管理結(jié)構(gòu)、資本資產(chǎn)狀況,、投資運作及典型投資案例等情況,。備案管理部門經(jīng)審核相關(guān)材料,，完成對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理股份機構(gòu)的年度檢查，并為年度檢查合格創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)出具證明,。

除定期年檢外,，發(fā)改委還通過不定期抽查（每季度對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的抽查比例不低于10%），加強對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管,。