XX（上海）資產(chǎn)管理有限公司（私募證券）
注冊資本：1000萬
注冊時間：2015年
投資管理公司,，公司干凈無異常,，隨時操作變更,。
（原件在,。
無債權(quán)債務(wù)。
無行政處罰,，公司協(xié)會一致 ,，可代持）
申請牌照需要的資料：
1.公司高管真實簡歷及所在公司的人聯(lián)系方式；
2.公司高管的身分證掃描件和電子照片,；
3.執(zhí)照副本,、公章；
4.加入基金業(yè)協(xié)會的申請書,；
5.公司申請備案的承諾函,；
6.公司上一年度的財務(wù)報表(如是新成立公司.則需當(dāng)月的財務(wù)報表)；
7.公司注冊資本金的報告,；
8.公司章程,；
9.管理人是否建立投資、風(fēng)控,、內(nèi)控,、員工個人交易、信息披露等相關(guān)制度,；
10.證券從業(yè)：證券市場基礎(chǔ)知識和證券投資基金兩門考試,。


辦理證券類牌照的基本條件：
1.成立公司主體，在申請管理人之前,，先得注冊成立一家主體公司
注意：公司名稱及經(jīng)營范圍一定要符合新規(guī)規(guī)定,。

2.進入基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站申請管理人備案賬號，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見書內(nèi)容保持一致,，并上傳《法律意見書》
注意：高管,、實繳資本、場地規(guī)范等要符合法規(guī)要求,。

3.在取得管理人牌照后六個月內(nèi)必須成功備案一個基金產(chǎn)品,，否則會被吊銷牌照。
所以成立公司之后要管理人備案,，還要發(fā)產(chǎn)品!

要申請牌照,，目前重點審核的要素：
1）是否具備相應(yīng)的高管團隊，股權(quán)兩名高管,，證券基金3名以上持證高管,；
2）是否有合規(guī)經(jīng)營場所；
3）是否有能滿足業(yè)務(wù)開展需要的實收資本,；
4）是否有合規(guī)風(fēng)控體系,；
5）是否有合規(guī)備案主體。


基金公司注冊設(shè)立條件，具體信息如下：
1,、名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》;
2,、允許達到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣;
3、單個投資者的投資額不低于1000萬元;
4,、至少有3名高管具備股權(quán)投基金管理運作經(jīng)驗或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗等,。

5、符合協(xié)會要求的法律意見書和會計申請報告
我們公司以“誠信守法,、以人為本,、求實創(chuàng)新、勤勉進取,、合作共贏”為理念,，以“長遠發(fā)展、永續(xù)經(jīng)營,、奉獻社會,、共創(chuàng)未來”為愿景，以“保質(zhì)保量,、盡職盡責(zé),、全心全意”為宗旨，堅持以市場為導(dǎo)向,，不斷地為客戶提供各種解決方案,。