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（六）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的基金管理人,、基金托管人、證券期貨交易場所、證券公司,、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨公司等機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和工作人員,，自被開除之日起未逾5年,；轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照99.基金合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書是否須明確約定維持運(yùn)作機(jī)制？



第三十七條 私募基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行股權(quán)投資,，或者持有的被投企業(yè)股權(quán),、財(cái)產(chǎn)份額發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國公》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)的規(guī)定,，及時(shí)采取要求被投企業(yè)更新股東名冊,、向登記機(jī)關(guān)辦理登記或者變更登記等合法合規(guī)方式進(jìn)行投資確權(quán)。轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照38.收到的票據(jù)上沒有社會信用代碼,，票是不是開錯(cuò)了,？根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第三條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣,，不得包含“金融”“理財(cái)”“財(cái)富管理”等字樣,，法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會另有規(guī)定的除外


第五十五條 私募基金下列信息發(fā)生變更的,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi),，向協(xié)會履行變更手續(xù)： （一）主動(dòng)申請注銷登記，理由正當(dāng),；答：根據(jù)《登記備案辦法》第六十一條款項(xiàng)的規(guī)定,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送私募基金管理人的相關(guān)財(cái)務(wù),、經(jīng)營信息以及符合規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告    
第七十六條 私募基金管理人有下列情形之一的,，協(xié)會注銷其私募基金管理人登記并予以公示：轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照私募基金管理人不得聘用掛靠人員，不得通過聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記


其中第十六條第四項(xiàng)規(guī)定的“最近3年被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或者被協(xié)會采取紀(jì)律處分措施,，情節(jié)嚴(yán)重”,，是指有下列情形之一： 答 第五十一條
第七十一條 轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照但省級以上及其授權(quán)機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的私募基金管理人除外


因自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致無法按要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)信息的，協(xié)會可以視情形延長報(bào)送時(shí)限 （三）采取適當(dāng)措施,，按照規(guī)定和合同約定妥善處置基金財(cái)產(chǎn),，維護(hù)投資者的合法權(quán)益；此外，《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第十七條規(guī)定,，法律,、行政法規(guī)、國家有關(guān)部門對相關(guān)人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的,，相關(guān)人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東,、合伙人、實(shí)際控制人,，或者擔(dān)任私募基金管理人的董事,、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員,；《登記指引第2號——股東,、合伙人、實(shí)際控制人》第四條規(guī)定,，私募基金管理人的股東,、合伙人、實(shí)際控制人在金融機(jī)構(gòu)任職的,，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定  
（四）在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù),，其任職的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備良好的聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照第六十五條



不得通過任何方式隱瞞實(shí)際控制人身份,，規(guī)避相關(guān)要求              （三）未建立關(guān)聯(lián)交易管理制度,，或者違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易；
答：應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第八條款項(xiàng)和《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第七條的規(guī)定,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況,，不存在大額應(yīng)收應(yīng)付、大額未清償負(fù)債或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等可能影響正常經(jīng)營的情形轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照私募基金管理人的股東,、合伙人,、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)配合私募基金管理人履行信息披露義務(wù)，不得組織,、指使或者配合私募基金管理人實(shí)施違反信息披露相關(guān)規(guī)定的行為


已經(jīng)清算結(jié)束的基金無法進(jìn)行基金重大事項(xiàng)變更,，不能展期              私募股權(quán)基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權(quán)，非上市公眾公司股票,，上市公司向特定對象發(fā)行的股票,，、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式交易的上市公司股票,，非公開發(fā)行或者交易的可轉(zhuǎn)換債券,、可交換債券，市場化和法治化債轉(zhuǎn)股,，股權(quán)投資基金份額,，以及證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn),。
根據(jù)《登記備案辦法》第四十八條的規(guī)定，私募基金管理人的控股股東,、實(shí)際控制人,、普通合伙人等發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)提交專項(xiàng)法律意見書,，就變更事項(xiàng)出具法律意見轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照（六）提供有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息,、材料,，通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管,、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù),；


第九十四條 前款規(guī)定的投資管理工作經(jīng)驗(yàn)不包括個(gè)人證券或者期貨等投資經(jīng)驗(yàn)（一）投資范圍限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外,；合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行對私募基金管理人經(jīng)營管理合規(guī)性進(jìn)行審查,、監(jiān)督、檢查等職責(zé),，不得從事投資管理業(yè)務(wù),，不得兼任與合規(guī)風(fēng)控職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職