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發(fā)布時(shí)間: | 2023-12-20 01:45 |
最后更新: | 2023-12-20 01:45 |
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第十七條 同一控股股東,、實(shí)際控制人控制兩家以上私募基金管理人的,,應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)的規(guī)定,具備充分的合理性與必要性,,其控制的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù),、合規(guī),、有效展業(yè)。轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照3.根據(jù)《登記備案辦法》第四十八條第二款的規(guī)定,,私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的,,應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見(jiàn)書(shū),協(xié)會(huì)按照新提交私募基金管理人登記的要求對(duì)其進(jìn)行核查
(一)股東會(huì),、合伙人會(huì)議或者基金份額持有人大會(huì)的召集機(jī)制,、議事內(nèi)容和表決方式等;轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照答:根據(jù)《登記備案辦法》第五十五條的規(guī)定,,私募基金下列信息發(fā)生變更的,,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi),向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù):答:根據(jù)《登記材料清單(2023修訂)》的要求,,應(yīng)當(dāng)提交驗(yàn)資報(bào)告或銀行回單,,記載的出資人、認(rèn)繳資本額,、實(shí)繳資本額與登記信息一致,;如實(shí)繳出資后發(fā)生出資人變更,應(yīng)當(dāng)將原出資證明(驗(yàn)資報(bào)告或銀行回單),、轉(zhuǎn)讓協(xié)議,、轉(zhuǎn)讓款銀行轉(zhuǎn)賬回單一并提交,或重新出具驗(yàn)資報(bào)告
第四章 信息變更和報(bào)送 (二)股東,、合伙人,、實(shí)際控制人抽逃出資或者違規(guī)轉(zhuǎn)讓股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額或者實(shí)際控制權(quán),;私募基金管理人存在大額長(zhǎng)期股權(quán)投資的,,應(yīng)當(dāng)建立有效隔離制度,保證私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作,、分別核算
第六十五條 私募基金管理人及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會(huì)的自律檢查,,如實(shí)提供有關(guān)文件資料,不得拒絕,、阻礙和隱瞞,,并按照要求協(xié)調(diào)其股東、合伙人,、實(shí)際控制人,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等相關(guān)單位和個(gè)人配合協(xié)會(huì)的自律檢查轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照答:根據(jù)《登記材料清單(2023修訂)》的要求,存在誠(chéng)信信息,,需上傳申請(qǐng)機(jī)構(gòu)處罰決定書(shū)
第八十八條 (五)在部門,、事業(yè)單位從事經(jīng)濟(jì)管理等相關(guān)工作,并具有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn),; 答 前款規(guī)定的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)不包括投向國(guó)家禁止或者限制行業(yè)的股權(quán)投資,、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權(quán)投資、作為投資者參與的項(xiàng)目投資等其他無(wú)法體現(xiàn)投資管理能力或者不屬于股權(quán)投資的相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)
本條款規(guī)定的投資業(yè)績(jī)不包括個(gè)人或者其他企業(yè)自有資金證券期貨投資,、作為投資者投資基金產(chǎn)品,、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)相關(guān)投資、模擬盤交易等其他無(wú)法體現(xiàn)投資管理能力或者不屬于證券期貨投資的投資業(yè)績(jī)轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照第三十六條 條 為了規(guī)范私募基金管理人登記業(yè)務(wù),,保護(hù)投資者合法權(quán)益,,促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展,,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》(以下簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》)等,制定本指引
(五)影響基金運(yùn)行和投資者利益的其他重大事項(xiàng) (三)通過(guò)弄虛作假等違規(guī)行為或者其他不正當(dāng)手段協(xié)助私募基金管理人辦理登記備案業(yè)務(wù),;境外出資人應(yīng)當(dāng)以可自由兌換的貨幣出資,;
(二)在其他企業(yè)擔(dān)任董事、監(jiān)事,;轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照私募基金管理人因《登記備案辦法》第二十五條第二款規(guī)定被終止辦理私募基金管理人登記,,或者被協(xié)會(huì)按照規(guī)定暫停辦理私募基金備案的,協(xié)會(huì)在相關(guān)期限屆滿前關(guān)閉其登記備案電子系統(tǒng)登記備案相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)送端口,,并說(shuō)明理由,,對(duì)其提請(qǐng)辦理的登記備案相關(guān)材料不予接收
因人員、股權(quán),、協(xié)議安排,、業(yè)務(wù)合作等實(shí)際可能存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的相關(guān)方,應(yīng)當(dāng)按照實(shí)質(zhì)重于形式原則進(jìn)行披露 私募基金管理人披露,、報(bào)送的信息存在記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,協(xié)會(huì)可以采取書(shū)面警示,、要求限期改正,、公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理備案,、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng),、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀(jì)律處分措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取公開(kāi)譴責(zé),、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù),、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施
15.對(duì)于私募基金管理人出資人有什么要求,?對(duì)私募基金管理人出資人出資方式,、資金來(lái)源的要求是什么?轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照(五)私募基金管理人及其法定代表人,、董事,、監(jiān)事、**管理人員,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表或者從業(yè)人員等因重大違法違規(guī)行為受到,、行政監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施,或者因違法犯罪活動(dòng)被立案調(diào)查或者追究法律責(zé)任,;
(5)未按規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)送信息,,或者報(bào)送的信息存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,; 第二十九條 私募基金應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同,、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同),,明確約定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。除《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九十二條,、第九十三條規(guī)定的內(nèi)容外,,基金合同還應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行約定:
84.私募股權(quán)投資基金是否可以參與IPO的新股認(rèn)購(gòu)?轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照(七)擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東,、實(shí)際控制人、普通合伙人,、主要出資人,、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);
第七十八條 第九條 私募證券基金管理人的實(shí)際控制人為自然人的,,《登記備案辦法》第九條款第三項(xiàng)規(guī)定的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)包括:因自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致無(wú)法按要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)信息的,,協(xié)會(huì)可以視情形延長(zhǎng)報(bào)送時(shí)限22.協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人的資本金有什么要求?對(duì)注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本,、實(shí)收資本/實(shí)繳資本,、實(shí)收/實(shí)繳比例等有什么要求?如何進(jìn)行公示,?