境外投資項(xiàng)目備案表填報(bào)指南

一,、 關(guān)于項(xiàng)目名稱(chēng)

“項(xiàng)目名稱(chēng)”：一般應(yīng)包括投資主體,、投資目的地和反映主要投資內(nèi)容的關(guān)鍵詞。比如：A在甲國(guó)新建玩具制造廠項(xiàng)目,、A并購(gòu)甲國(guó)B企業(yè)50%股權(quán)項(xiàng)目,。

二、 關(guān)于投資主體情況

1,、 項(xiàng)目涉及多個(gè)投資主體的,，按出資額大小逐一填寫(xiě)各投資主體有關(guān)信息。

2,、 “企業(yè)名稱(chēng)”“信用代碼”“注冊(cè)地址”“注冊(cè)資本”“成立日期”“企業(yè)類(lèi)型”“經(jīng)營(yíng)范圍”等信息：以投資主體營(yíng)業(yè)執(zhí)照或類(lèi)似文件為準(zhǔn),。

3、“近兩年信用情況”：投資主體及其控股股東（或普通合伙人）直至其*終實(shí)際控制人的近兩年信用情況,。包括投資主體及其控股股東（或普通合伙人）直至其*終實(shí)際控制人是否被列入境外投資違法違規(guī)行為記錄,、企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單,、全國(guó)法院失信被執(zhí)行人名單,、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單等（如被列入，則說(shuō)明有關(guān)情況）,。

三,、 關(guān)于投資主體控制且本項(xiàng)目涉及的境外企業(yè)情況

如果項(xiàng)目不僅涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資,、擔(dān)保等,，還涉及投資主體通過(guò)其控制的境外企業(yè)投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資,、擔(dān)保的,，則說(shuō)明該境外企業(yè)情況。

該境外企業(yè)情況主要包括：

1,、 基本信息,。包括企業(yè)名稱(chēng)、注冊(cè)地,、經(jīng)營(yíng)范圍,、注冊(cè)資本等信息，以境外企業(yè)有關(guān)注冊(cè)登記文件（如成立證書(shū)）為準(zhǔn),。

2,、 股權(quán)結(jié)構(gòu)。前五大股東（境外企業(yè)為合伙制企業(yè)的,，則為普通合伙人和前五大有限合伙人）的基本情況（名稱(chēng),、國(guó)籍或注冊(cè)地、持股比例等）,。

3,、 投資主體和境外企業(yè)的控制關(guān)系,。比如：投資主體以何種方式控制該境外企業(yè)。

4,、 經(jīng)營(yíng)情況,。近兩年主要業(yè)務(wù)情況，資產(chǎn),、負(fù)債,、收入、利潤(rùn)等主要財(cái)務(wù)指標(biāo),。

5,、 近兩年是否受到所在地行政、刑事處罰（如有,，則說(shuō)明有關(guān)情況）,。

四、 關(guān)于投資地點(diǎn)

1,、“直接目的地”：在境外新建或并購(gòu)的**層級(jí)企業(yè)所在地,。

2、“*終目的地”：在境外新建或并購(gòu)的*終層級(jí)企業(yè)所在地,，一般是投資*終用于項(xiàng)目建設(shè)或企業(yè)經(jīng)營(yíng)的所在地,。在并購(gòu)項(xiàng)目中，*終目的地一般指被收購(gòu)企業(yè)的注冊(cè)地,；如果被收購(gòu)企業(yè)主要資產(chǎn)所在地或主要業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)地與其注冊(cè)地不一致的,，應(yīng)在“投資主體認(rèn)為需要說(shuō)明的事項(xiàng)”中予以說(shuō)明。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況,，“直接目的地”和“*終目的地”可以相同或不同,。

3、“其他有關(guān)國(guó)家和地區(qū)”：并非直接目的地或*終目的地,，但與本項(xiàng)目密切相關(guān)的國(guó)家和地區(qū),。下拉菜單中沒(méi)有相關(guān)國(guó)家或地區(qū)的，選擇“其他”,。

五,、 關(guān)于投資行業(yè)領(lǐng)域

1、 根據(jù)項(xiàng)目主要內(nèi)容填寫(xiě)行業(yè)領(lǐng)域,。項(xiàng)目橫跨多個(gè)行業(yè)領(lǐng)域的,，以實(shí)際投資占比*大的為準(zhǔn)。

2,、凡是項(xiàng)目?jī)?nèi)容涉及敏感行業(yè)的,，不論有關(guān)內(nèi)容在中方投資額中占比多少，均應(yīng)履行核準(zhǔn)手續(xù)而非備案手續(xù),。

六,、 關(guān)于投資方式

1,、 根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，選擇“新建”“并購(gòu)”“增資”或“其他”,。

2,、項(xiàng)目涉及多種投資方式的,，以*主要的方式為準(zhǔn),。

七、關(guān)于項(xiàng)目背景情況

1,、 “項(xiàng)目必要性”：包括項(xiàng)目與投資主體發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系,、與投資主體國(guó)內(nèi)外業(yè)務(wù)的關(guān)系、項(xiàng)目對(duì)投資主體的意義等,。

2,、“前期已經(jīng)開(kāi)展的工作情況”：包括盡職調(diào)查、可行性研究,、對(duì)外談判,、投資決策等情況。

3,、“項(xiàng)目涉及的審批情況”：包括項(xiàng)目涉及的國(guó)內(nèi)外政府審批（如外資國(guó)家安全審查,、市場(chǎng)準(zhǔn)入、反壟斷審查等）及有關(guān)審批的進(jìn)展情況,。

八,、 關(guān)于項(xiàng)目主要內(nèi)容和規(guī)模

1、 新建類(lèi)項(xiàng)目一般應(yīng)闡述建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模,、配套條件落實(shí)情況等

2,、 并購(gòu)類(lèi)項(xiàng)目一般應(yīng)闡述收購(gòu)標(biāo)的情況和收購(gòu)方案。

 關(guān)于項(xiàng)目總投資額根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況填寫(xiě)總投資額,。

九,、 關(guān)于項(xiàng)目總投資額

根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況填寫(xiě)總投資額。比如：境內(nèi)企業(yè)A和境外企業(yè)B聯(lián)合收購(gòu)境外企業(yè)C價(jià)值4億美元的股權(quán),，且A和B沒(méi)有控制關(guān)系,，A的實(shí)際控制人為境內(nèi)自然人甲，B的實(shí)際控制人為境外自然人乙,。A出資2億美元,，B出資2億美元。則項(xiàng)目總投資額為4億美元,，中方投資額為2億美元,。

十、關(guān)于中方投資額

1,、 “中方投資額”是投資主體直接以及通過(guò)其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入的貨幣,、證券,、實(shí)物、技術(shù),、知識(shí)產(chǎn)權(quán),、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn),、權(quán)益以及提供融資,、擔(dān)保的總額。

2,、 部分投融資結(jié)構(gòu)復(fù)雜的項(xiàng)目,，對(duì)一些中間環(huán)節(jié)的融資、擔(dān)保金額,，應(yīng)按照“實(shí)質(zhì)重于形式”的原則,，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際特點(diǎn)，避免重復(fù),、多頭計(jì)算,。

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