境外投資項目備案表填報指南

一、 關(guān)于項目名稱

“項目名稱”：一般應(yīng)包括投資主體,、投資目的地和反映主要投資內(nèi)容的關(guān)鍵詞,。比如：A在甲國新建玩具制造廠項目、A并購甲國B企業(yè)50%股權(quán)項目,。

二,、 關(guān)于投資主體情況

1、 項目涉及多個投資主體的,，按出資額大小逐一填寫各投資主體有關(guān)信息,。

2,、 “企業(yè)名稱”“信用代碼”“注冊地址”“注冊資本”“成立日期”“企業(yè)類型”“經(jīng)營范圍”等信息：以投資主體營業(yè)執(zhí)照或類似文件為準(zhǔn)。

3,、“近兩年信用情況”：投資主體及其控股股東（或普通合伙人）直至其*終實際控制人的近兩年信用情況,。包括投資主體及其控股股東（或普通合伙人）直至其*終實際控制人是否被列入境外投資違法違規(guī)行為記錄、企業(yè)經(jīng)營異常名錄,、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單,、全國法院失信被執(zhí)行人名單、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單等（如被列入,，則進(jìn)一步說明有關(guān)情況）。

三,、 關(guān)于投資主體控制且本項目涉及的境外企業(yè)情況

如果項目不僅涉及投資主體直接投入資產(chǎn),、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等,，還涉及投資主體通過其控制的境外企業(yè)投入資產(chǎn),、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的,，則說明該境外企業(yè)情況,。

該境外企業(yè)情況主要包括：

1、 基本信息,。包括企業(yè)名稱,、注冊地、經(jīng)營范圍,、注冊資本等信息,，以境外企業(yè)有關(guān)注冊登記文件（如成立證書）為準(zhǔn)。

2,、 股權(quán)結(jié)構(gòu),。前五大股東（境外企業(yè)為合伙制企業(yè)的，則為普通合伙人和前五大有限合伙人）的基本情況（名稱,、國籍或注冊地,、持股比例等）。

3,、 投資主體和境外企業(yè)的控制關(guān)系,。比如：投資主體以何種方式控制該境外企業(yè)。

4,、 經(jīng)營情況,。近兩年主要業(yè)務(wù)情況，資產(chǎn),、負(fù)債,、收入,、利潤等主要財務(wù)指標(biāo)。

5,、 近兩年是否受到所在地行政,、刑事處罰（如有，則進(jìn)一步說明有關(guān)情況）,。

四,、 關(guān)于投資地點

1、“直接目的地”：在境外新建或并購的**層級企業(yè)所在地,。

2,、“*終目的地”：在境外新建或并購的*終層級企業(yè)所在地，一般是投資*終用于項目建設(shè)或企業(yè)經(jīng)營的所在地,。在并購項目中,，*終目的地一般指被收購企業(yè)的注冊地；如果被收購企業(yè)主要資產(chǎn)所在地或主要業(yè)務(wù)運(yùn)營地與其注冊地不一致的,，應(yīng)在“投資主體認(rèn)為需要說明的事項”中予以說明,。根據(jù)項目實際情況，“直接目的地”和“*終目的地”可以相同或不同,。

3,、“其他有關(guān)國家和地區(qū)”：并非直接目的地或*終目的地，但與本項目密切相關(guān)的國家和地區(qū),。下拉菜單中沒有相關(guān)國家或地區(qū)的,，選擇“其他”。

五,、 關(guān)于投資行業(yè)領(lǐng)域

1,、 根據(jù)項目主要內(nèi)容填寫行業(yè)領(lǐng)域。項目橫跨多個行業(yè)領(lǐng)域的,，以實際投資占比*大的為準(zhǔn),。

2、凡是項目內(nèi)容涉及敏感行業(yè)的,，不論有關(guān)內(nèi)容在中方投資額中占比多少,，均應(yīng)履行核準(zhǔn)手續(xù)而非備案手續(xù)。

六,、 關(guān)于投資方式

1,、 根據(jù)項目實際情況，選擇“新建”“并購”“增資”或“其他”,。

2,、項目涉及多種投資方式的，以*主要的方式為準(zhǔn),。

七,、關(guān)于項目背景情況

1,、 “項目必要性”：包括項目與投資主體發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系、與投資主體國內(nèi)外業(yè)務(wù)的關(guān)系,、項目對投資主體的意義等,。

2、“前期已經(jīng)開展的工作情況”：包括盡職調(diào)查,、可行性研究,、對外談判、投資決策等情況,。

3,、“項目涉及的審批情況”：包括項目涉及的國內(nèi)外政府審批（如外資國家安全審查、市場準(zhǔn)入,、反壟斷審查等）及有關(guān)審批的進(jìn)展情況,。

八、 關(guān)于項目主要內(nèi)容和規(guī)模

1,、 新建類項目一般應(yīng)闡述建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、配套條件落實情況等

2,、 并購類項目一般應(yīng)闡述收購標(biāo)的情況和收購方案,。

 關(guān)于項目總投資額根據(jù)項目實際情況填寫總投資額。

九,、 關(guān)于項目總投資額

根據(jù)項目實際情況填寫總投資額,。比如：境內(nèi)企業(yè)A和境外企業(yè)B聯(lián)合收購境外企業(yè)C價值4億美元的股權(quán)，且A和B沒有控制關(guān)系,，A的實際控制人為境內(nèi)自然人甲,，B的實際控制人為境外自然人乙。A出資2億美元,，B出資2億美元,。則項目總投資額為4億美元，中方投資額為2億美元,。

十,、關(guān)于中方投資額

1、 “中方投資額”是投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項目投入的貨幣,、證券,、實物、技術(shù),、知識產(chǎn)權(quán),、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn),、權(quán)益以及提供融資,、擔(dān)保的總額,。

2、 部分投融資結(jié)構(gòu)復(fù)雜的項目,，對一些中間環(huán)節(jié)的融資,、擔(dān)保金額，應(yīng)按照“實質(zhì)重于形式”的原則,，結(jié)合項目實際特點,，避免重復(fù)、多頭計算,。

以上根據(jù)騰博國際譚小姐實際辦理經(jīng)驗撰寫,，詳情可點主頁添加咨詢。

關(guān)于騰博國際自2005年成立至今,，依靠精英團(tuán)隊,、深厚資源、精準(zhǔn)服務(wù),，成功為上萬家企業(yè)及個人提供優(yōu)質(zhì)的金融與商務(wù)服務(wù),。前海**合伙人，以自貿(mào)區(qū)為起點,，聯(lián)通粵港澳大灣區(qū),，輻射全國，覆蓋全球,，現(xiàn)已成長為全球一站式企業(yè)高端服務(wù)提供商,擁有豐富的經(jīng)驗與社會資源,，主要辦理業(yè)務(wù)為前海企業(yè)入駐與續(xù)簽、各類公司收購,、變更,、全金融牌照申請、會計審計業(yè)務(wù),、香港海外移民,、綜合金融服務(wù)和許可審批,歡迎咨詢騰博國際。