申請條件：成立一家香港公司,，或者到香港注冊處完成境外公司登記,。
擁有合適的公司業(yè)務架構,，良好的監(jiān)控系統(tǒng),，能夠應對經營過程中出現(xiàn)的業(yè)務風險,。
擁有至少兩名持有香港相應個人牌照的持牌人員,。
香港1號牌照香港1號牌照有大小之分，大·牌是券商,，能夠為客戶提供證券產品買賣的服務,。
小牌是中間商和介紹人，只能推薦客戶到券商處購買證券產品,。
SFC下發(fā)的香港1號牌照（含大·牌和小牌）一共有一千多個,，從03年到現(xiàn)在也就僅僅增加了四五百個,。
可見香港1號牌照申請難度還是比較高的。
很多企業(yè)會考慮委托一個辦理機構去申請或者直接收購一個現(xiàn)成的香港1號牌照,。
香港4號牌照香港4號牌照并非與交易直接相關的金融牌照,，香港4號牌照是一個交易咨詢類型的牌照。
這個很像內地的投資咨詢公司,，資產管理咨詢公司,，內地沒有一個單獨的咨詢牌照。
但是在香港如果要為投資者人提供這種咨詢服務,，那么同樣需要拿到這樣一個金融牌照,。
一般來說，4號牌照和1號,、9號香港金融牌照會搭配使用，因為這樣既能夠為客戶提供交易服務,，同時也能夠提供咨詢服務,。
4號牌照的數(shù)量不少，同樣有一千多個,。
香港9號牌照香港9號牌照又稱為香港資產管理牌照,，2017年蕞火的應該就數(shù)這個牌照了。
一整年下來,，有一百多家機構完成了香港9號牌照申請,，其中有很多都是由內地的私募機構獲取的，尤其是一些比較知·名的私募機構,。
以上內容簡單介紹了下什么是149號牌照,，主要是做哪些業(yè)務的，大家有所了解后可根據(jù)公司自身的需求可以單獨申請1號牌,、9號牌,，或者是搭配申請一起申請都是可以的。
申請149號牌照需要提供哪些資料1,，成立一家香港公司,，或者到香港注冊處完成境外公司登記。
2,，擁有合適的公司業(yè)務架構,，良好的監(jiān)控系統(tǒng)，能夠應對經營過程中出現(xiàn)的業(yè)務風險,。
3,，擁有至少兩名或以上持有香港相應個人牌照的持牌人員。
4,，根據(jù)經營范圍,，需要符合注冊資金和流動資金的蕞低要求,。
5，有實際的辦公場地,、辦公設備公司的要求香港成立的公司,、有簡單的股東架構、蕞終受益人/實際控制人的身份以及股東和董事要符合”合適人選要求”,。
在申請過程中將會以表格的形式,，對大股東和董事的財務狀況以及品格等進行細致的核實。
大股東的定義：簡單說,，就是持有持牌公司股權10%以上,，或持有控股于持牌公司之上的公司35%股權。
資金的要求對申請人資本的要求不同包括：股東的資金來源證明和合法證明,、計劃所經營業(yè)務的資金要求,、法例上對注冊資本金的要求、法例上對速動資金的要求,。
般情況下持牌法團須每月向證監(jiān)會呈交財政資源申報表,；【私募工場（Funds-Works）：登記備案、合規(guī)輔導,、行政外包,、產品設計及托管、FOF直投,、資產配置,、報道路演，全程護航,。
】第4,、5、6,、9以及10類牌照及其牌照受到不得持有客戶資產的條件所規(guī)限的法團,，只須每半年呈交財政資源申報表。
人員的要求主要是法例上規(guī)定是要至少一位”負責人員RO”管理公司,，但在申請牌照時,，或日后獲發(fā)牌照經營后，香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會的要求至少聘用二位”負責人員RO”,。
其中,，RO 負責人分大小牌。
大·牌 RO 是以前已經當過的有相關牌照負責人經驗,。
小牌 RO 是通過HKSI相關考試,，有相關行業(yè)經驗的人員。
以 9 號 RO-2017 年的數(shù)據(jù)為例,，不參與公司管理和運營,，純掛牌的月薪約是5-6萬港元,，這其中視乎經驗和議價能力。
如果需要參與公司運營和管理,，月薪會高達10萬港元,。
申請牌照的過程不是一蹴而就的，還有一般長達半年左右的材料準備等其他事項,。
特別提示的是,，即便在牌照拿到手之后，還會遇到很多的限制條件,，所以,，沒有專·業(yè)機構的協(xié)助,，還是很有可能會遺漏各種重要的細節(jié)的,。
另外附上大1小1的區(qū)別與解析大1號牌VS小1號牌大1號牌可以直接持有客戶資產，小1號牌不可以持有客戶資產,；大1號牌的銀行保證金必須常年維持400萬港幣以上,，小1號牌維持50萬港幣以上即可；小1號牌:客戶不能在你這里開戶,、不能放資金、不能下單交易,，但是可以合法分傭,，簡稱核準經紀人。
這一塊業(yè)務在國內是灰色的.但在香港只要拿到小1號牌就是合法的,。
比如,，你有一個客戶，你自己沒有下單系統(tǒng),，可以和券商合作,，這個客戶在券商交易產生的交易，就能和你分成,。
但是目前證監(jiān)會已經不再批小1牌的申請,。
大1號牌則是和正常的國內券商所做的事情一樣:進行證券交易和配資業(yè)務。
大1號牌的各種功能權限普通的大1號牌可以做股,、債的一級承銷,、包銷業(yè)務；交易權Trading rights：這個功能需要去港交所開通,，開通費用50萬港幣,，同時開通時需要銀行存款3000萬港幣作為保證金，但開通完成可以后續(xù)作為運維費或減資,。
擁有交易權就代表可以給C端客戶買賣股票,、期權和債券的交易,，客戶可以直接在你這邊開證券戶口、入金,、下單等,。
牌照公司需要有IT系統(tǒng)（自研開發(fā)、外包,、租賃等都可以）來實現(xiàn)給C端客戶的交易,。
杠桿權Margin：大1號的權限之一也會分CASH or MARGIN，意思是作為大1號牌能不能給客戶做融資融券加杠桿的業(yè)務,。
虛擬資產交易權：這個是近期證監(jiān)會新開的功能權限,，擁有這個權限，代表你可以給C端客戶開通證券戶口,、入金,、下單買賣交易虛擬資產。
香港證監(jiān)會（SFC）對金融機構和從業(yè)者進行監(jiān)管,，并頒發(fā)不同類型的金融牌照,。
以下是一般情況下申請SFC主流金融牌照的步驟：確定業(yè)務類型： 首先，確定您希望開展的業(yè)務類型,。
SFC頒發(fā)各種不同類型的牌照,，例如證券交易、基金管理,、期貨交易等,。
了解要求和條件： 在申請之前，仔細了解SFC對于所申請牌照類型的要求和條件,。
這可能包括適當?shù)馁Y本要求,、管理層和從業(yè)人員的資格要求、合規(guī)程序,、報告要求等,。
準備申請文件： 根據(jù)SFC的要求準備申請文件。
這些文件可能包括公司文件,、商業(yè)計劃,、合規(guī)政策和程序、財務報表,、從業(yè)人員資格證明,、企業(yè)結構等。
提交申請： 將完整的申請文件提交給SFC,。
申請流程可能需要在線提交或郵寄紙質文件,，具體要求取決于申請牌照的類型。
申請審查和評估： SFC將對申請文件進行審查和評估。
這可能包括對企業(yè)資質,、管理層資格,、業(yè)務計劃和合規(guī)程序的審核。
配合調查和補充資料： 在審查過程中,，可能需要提供額外的信息或配合SFC的調查,。
獲得批準和牌照頒發(fā)： 如果申請被批準，SFC將頒發(fā)相應的牌照,。
您需要遵守SFC的監(jiān)管規(guī)定,，并可能需要繳納相應的費用。