一,、齊備性核查

包括檢查備案承諾書、基金合同,、實(shí)收出資證明,、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等備案材料是否準(zhǔn)備齊全并上傳完整。

協(xié)會(huì)已啟動(dòng)AMBERS系統(tǒng)的前臺(tái)驗(yàn)證,。如果備案材料清單表格完整,，則將進(jìn)入正式備案流程。備案材料齊全,，頁(yè)簽信息填寫準(zhǔn)確的,，通過備案。如果材料不符合要求,，將予以退回,。

二、準(zhǔn)確性核查

包括檢查管理費(fèi),、績(jī)效報(bào)酬（包括門檻回報(bào)和超額回報(bào)）,、開放日和持續(xù)時(shí)間等合同信息，以及AMBERS系統(tǒng)中填寫的其他信息是否與基金合同等產(chǎn)品文檔內(nèi)容一致,。

三,、合規(guī)性核查

包括檢查私募股權(quán)基金的杠桿比率是否符合監(jiān)管部門規(guī)定的杠桿倍數(shù)要求，私募股權(quán)基金的投資方向是否違反相關(guān)法律法規(guī),、自律規(guī)則或監(jiān)管部門的限制性規(guī)定,。

根據(jù)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定,，私募股權(quán)基金備案材料齊全、符合要求的,，協(xié)會(huì)將在收到完整備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),，通過網(wǎng)站公布私募股權(quán)基金基本信息，完成私募股權(quán)基金備案手續(xù),。備案材料不完整或者不符合規(guī)定的,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)會(huì)的返還意見及時(shí)予以更正。

目前,，協(xié)會(huì)已開展“車道分隔制度+抽查制度”試點(diǎn),，符合要求的管理人員可立即準(zhǔn)備，并在備案次日公開完成基金備案,。

四,、備案后再投資

私募股權(quán)基金需要在備案后進(jìn)行投資和運(yùn)營(yíng)，不得先投資準(zhǔn)備金,。

根據(jù)備案說明,，私人投資基金可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的現(xiàn)金管理工具，如銀行活期存款,、國(guó)債,、央行票據(jù)、貨幣市場(chǎng)基金等,，用于現(xiàn)金管理,。

五、雙管理人備案

不能實(shí)行雙管理人備案,，一個(gè)私募基金只能對(duì)應(yīng)一個(gè)私募管理人,。

六、GP與管理人分離

有限合伙基金,，普通合伙人與基金管理人分離的,，應(yīng)當(dāng)證明基金管理人與普通合伙人有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

其中,，如果一方控制,、共同控制另一方或?qū)α硪环绞┘又卮笥绊懀覂煞交騼煞揭陨媳豢刂?，則該關(guān)聯(lián)關(guān)系為關(guān)聯(lián)方,，根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)——關(guān)聯(lián)方披露》，受同一方共同控制或重大影響,；同時(shí),，如果GP由基金經(jīng)理的高管團(tuán)隊(duì)和其他關(guān)鍵職位提供資金，則也承認(rèn)存在相關(guān)性。

七,、參與上市發(fā)行

在上市和發(fā)行監(jiān)管方面,，私募股權(quán)基金的備案也是監(jiān)管部門關(guān)注的重點(diǎn)。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2015年1月發(fā)布的《關(guān)于發(fā)行監(jiān)管的問答——關(guān)于私募投資基金與發(fā)行監(jiān)管相關(guān)備案問題的回答》,，在證券發(fā)行過程中，保薦人和發(fā)行人律師應(yīng)處理投資者是否屬于基金法的問題,，《私募管理辦法》和《登記備案辦法》規(guī)范了私募股權(quán)基金及其是否按要求履行備案手續(xù),，檢查并發(fā)表意見。

八,、信息公示

私募基金備案后,，對(duì)于存續(xù)規(guī)模低于500萬，或?qū)嵗U比例低于認(rèn)繳規(guī)模20%,，或個(gè)別投資者未履行首輪實(shí)繳義務(wù)的,，協(xié)會(huì)將在公示信息中持續(xù)提示，直至上述情形消除,。