深圳公司辦理境外投資備案（ODI）實務(wù)操作

申請ODI企業(yè)的要求

中國企業(yè)申請ODI時,，對企業(yè)的利潤和成立年限等均有一定的要求,，以確保企業(yè)具備足夠的經(jīng)濟實力和運營經(jīng)驗來進行境外投資。
（一）企業(yè)利潤要求

1、盈利能力申請企業(yè)需要有實際經(jīng)營并具備持續(xù)的盈利能力,，監(jiān)管部門通常會要求企業(yè)在申請ODI前的最近三年內(nèi)持續(xù)盈利,，以證明該企業(yè)具有良好的經(jīng)營狀況和資金流動性,。
2,、財務(wù)健康狀況申請企業(yè)需要提供完整的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負債表,、利潤表和現(xiàn)金流量表,，證明其財務(wù)狀況良好，具備足夠的資本來支持境外投資項目,。
3,、資金來源合法申請企業(yè)需要提供資金來源證明，確保投資資金合法合規(guī),。資金可以來自企業(yè)自有資金,、銀行貸款或其他合法渠道，但需明確其合法性和來源的真實性,。
（二）成立年限要求
1,、最低成立年限一般情況下，申請企業(yè)需要具備一定的成立年限,，以顯示其在市場中的穩(wěn)定性和運營經(jīng)驗,，通常情況下申請企業(yè)至少需要成立一年。但為提升申請通過率,，我們建議企業(yè)需要成立三年以上為佳,。
2、經(jīng)營經(jīng)驗對于特定行業(yè)或特定規(guī)模的企業(yè),，可能要求其具備一定的行業(yè)經(jīng)驗和經(jīng)營記錄,，以確保其在境外投資中能夠有效管理和運營。
（三）其他要求
1,、行業(yè)和項目合規(guī)性申請企業(yè)需要確保投資項目符合中國和目標國家的法律法規(guī),。對于涉及敏感行業(yè)或敏感國家的投資項目，可能會有更嚴格的審批要求,。
2,、管理能力和團隊經(jīng)驗企業(yè)需要具備良好的管理能力和國際化運營經(jīng)驗，特別是對境外市場的了解和風(fēng)險管理能力,。企業(yè)管理團隊的國際經(jīng)驗和專業(yè)背景也是審批的重要考慮因素。
3,、企業(yè)信用記錄良好的企業(yè)信用記錄是申請ODI的關(guān)鍵,，企業(yè)需要確保沒有重大違法違規(guī)記錄和不良信用記錄。
（四）ODI目的性要求
1,、境外新設(shè)公司如果企業(yè)想要在境外新設(shè)一家公司,，則該境外公司必須由境內(nèi)公司作為股東,，以全資或部分控股的形式進行投資。
2,、境外收購公司如果企業(yè)想要在境外收購一家公司,，則該境外公司必須由境內(nèi)公司作為收購方股東，并聘請專業(yè)律師出具盡職調(diào)查報告來證明其合法性,。
三,、ODI的申請
（一）準備階段
1、項目可行性研究項目可行性研究是ODI申請的關(guān)鍵,，其需要對擬投資項目進行詳細的可行性研究,，包括市場分析、財務(wù)分析,、風(fēng)險評估等,，來提升公司對外投資的真實性和可行性。
2,、法律盡職調(diào)查申請企業(yè)不僅需要對項目可行性進行研究,，還需要深入了解投資目的國的法律環(huán)境、稅收政策,、外匯管理等,，對基于投資而產(chǎn)生的風(fēng)險和不良影響制定應(yīng)對措施。
（二）申請材料
1,、企業(yè)基本情況：包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照,、稅務(wù)登記證等。
2,、項目情況：包括項目備案表,、可行性研究報告、投資環(huán)境分析報告,、法律盡職調(diào)查報告,、境內(nèi)主體投資決議、投資協(xié)議,、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖,、目標公司基本情況及公司章程、真實性承諾,、項目背景說明等,。
3、資金來源證明：包括大于投資數(shù)額的銀行資產(chǎn)證明,、貸款合同,、資金使用證明等。
4、財務(wù)報表和資金來源證明：提供上年度資產(chǎn)負債率低于70%且凈資產(chǎn)回報收益率大于5%的審計報告,、最近三年的財務(wù)報表和資金來源證明文件等,。
5、備案或核準申請表：根據(jù)項目性質(zhì),，向所在地的省級發(fā)改委和商務(wù)委進行備案,，或向國家發(fā)改委和商務(wù)部申請核準。
6,、外匯登記和資金匯出：獲得備案通知書或核準文件后,，以辦理外匯登記和資金匯出手續(xù)。
（三）審批和備案
ODI的審批單位一般為商務(wù)委和發(fā)改委,，商務(wù)委具體審批企業(yè)境外投資的事項,，在審核通過后會頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》，而發(fā)改委則具體監(jiān)管企業(yè)境外投資行業(yè)的流向,，并在審核通過后頒發(fā)《境外投資項目備案通知書》,。