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第三章 私募基金備案湖北私募基金管理公司注冊(cè)私募基金投向單一標(biāo)的,、未進(jìn)行組合投資的,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)特別提示風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資標(biāo)的的基本情況,、投資架構(gòu),、因未進(jìn)行組合投資而可能受到的損失、解決機(jī)制等進(jìn)行書(shū)面揭示,，并由投資者簽署確認(rèn)



（五）投向國(guó)家禁止或者限制投資的項(xiàng)目，不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策,、環(huán)境保護(hù)政策,、土地管理政策的項(xiàng)目；湖北私募基金管理公司注冊(cè)（5）未按規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)送信息,，或者報(bào)送的信息存在記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；24.對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況有什么要求,？對(duì)于資金往來(lái)情形的具體要求,？


股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額按照規(guī)定進(jìn)行行政劃轉(zhuǎn)或者變更,，或者在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓等情形,，不視為實(shí)際控制權(quán)變更 （四）基金財(cái)產(chǎn)處置完畢的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市場(chǎng)主體登記機(jī)關(guān)辦理變更名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍或者注銷(xiāo)市場(chǎng)主體登記根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第四條的規(guī)定,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣,，不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)    
（十四）法律、行政法規(guī),、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)禁止的其他行為湖北私募基金管理公司注冊(cè)7.基金從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)以什么樣的形式進(jìn)行,？


第四十七條  答 第四十四條 私募股權(quán)基金管理人的實(shí)際控制人為境外機(jī)構(gòu)或者自然人的，應(yīng)當(dāng)追溯至與證監(jiān)會(huì)簽署合作備忘錄的境外金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu),、境外上市公司或者自然人
（四）在因《登記備案辦法》第七十七條所列情形被注銷(xiāo)登記的私募基金管理人擔(dān)任主要出資人,、未明確負(fù)有責(zé)任的**管理人員；湖北私募基金管理公司注冊(cè)第五十五條


相關(guān)變更事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的登記,、備案要求,；不符合要求的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)改正 （四）主要出資人：是指持有私募基金管理人25%以上股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額的股東,、合伙人20.私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳出資證明可提供哪些文件,？  
（三）在因《登記備案辦法》第二十五條款第六項(xiàng)、第八項(xiàng)所列情形被終止登記的私募基金管理人擔(dān)任主要出資人,、未明確負(fù)有責(zé)任的**管理人員,；湖北私募基金管理公司注冊(cè)第二條 提請(qǐng)辦理私募基金管理人登記的公司、合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)以開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)為目的而設(shè)立,，自市場(chǎng)主體登記之日起12個(gè)月內(nèi)提請(qǐng)辦理私募基金管理人登記,，但因國(guó)家有關(guān)部門(mén)政策變化等情形需要暫緩辦理登記的除外



9.協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人在系統(tǒng)中填報(bào)的關(guān)聯(lián)方如何界定？              （七）證監(jiān)會(huì),、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形
1.不得有《登記備案辦法》第九條所列情形：（1）存在未以合法自有資金出資,、違規(guī)通過(guò)委托他人或者接受他人委托方式持有股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額,、循環(huán)出資,、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形,；（2）治理結(jié)構(gòu)不健全,，運(yùn)作不規(guī)范、不穩(wěn)定,，不具備良好的財(cái)務(wù)狀況,，資產(chǎn)負(fù)債和杠桿比例不適當(dāng)，不具有與私募基金管理人經(jīng)營(yíng)狀況相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力,；（3）控股股東,、實(shí)際控制人、普通合伙人沒(méi)有經(jīng)營(yíng),、管理或者從事資產(chǎn)管理,、投資,、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，或者相關(guān)經(jīng)驗(yàn)不足5年,；（4）控股股東,、實(shí)際控制人、普通合伙人,、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù);（5）法律,、行政法規(guī),、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他要求；湖北私募基金管理公司注冊(cè)（一）名稱(chēng),、經(jīng)營(yíng)范圍,、資本金、注冊(cè)地址,、辦公地址等基本信息,；


（1）《登記備案辦法》第二十四條款規(guī)定的情形；              （九）其他重大投資風(fēng)險(xiǎn)或者利益沖突風(fēng)險(xiǎn),。
根據(jù)《登記備案辦法》第五條的規(guī)定,，協(xié)會(huì)辦理登記備案不表明對(duì)私募基金管理人的投資能力、風(fēng)控合規(guī)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況作出實(shí)質(zhì)性判斷,，不作為對(duì)私募基金財(cái)產(chǎn)安全和投資者收益的保證,，也不表明協(xié)會(huì)對(duì)登記備案材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性,、完整性作出保證湖北私募基金管理公司注冊(cè)（十一）所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大且到期未清償,，或者被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；


第四十二條 私募基金管理人的控股股東,、實(shí)際控制人,、普通合伙人和法定代表人、**管理人員,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表?yè)?dān)任上市公司**管理人員的,，應(yīng)當(dāng)出具該上市公司知悉相關(guān)情況的說(shuō)明材料私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在協(xié)會(huì)的私募基金信息披露備份平臺(tái)備份各類(lèi)信息披露報(bào)告，履行投資者查詢(xún)賬號(hào)的開(kāi)立,、維護(hù)和管理職責(zé)法定代表人,、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表以外的其他從業(yè)人員,，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十二條的規(guī)定,，以所在機(jī)構(gòu)的名義從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職


97.私募股權(quán)基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束基金成立到備案完成前這段時(shí)間是否可以臨時(shí)開(kāi)放申購(gòu)/贖回,？（八）證監(jiān)會(huì),、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他行為不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人,、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等與所在機(jī)構(gòu)存在利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職，或者成為其控股股東,、實(shí)際控制人,、普通合伙人；


第五十三條 私募基金管理人的控股股東,、實(shí)際控制人,、普通合伙人發(fā)生變更，未按本辦法第四十八條的規(guī)定向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù),，或者雖履行變更手續(xù)但不符合要求的,，協(xié)會(huì)采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，如公司章程/合伙協(xié)議的約定事項(xiàng)發(fā)生變更,，應(yīng)當(dāng)將章程修正案/補(bǔ)充合伙協(xié)議一并提交,，或提交修訂的章程/合伙協(xié)議答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募證券投資基金可以投資股票質(zhì)押融資第二十八條 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)