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有效期至: | 長期有效 |
發(fā)布時間: | 2023-11-24 15:26 |
最后更新: | 2023-11-24 15:26 |
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第三十七條 基金管理公司的公司章程應當明確監(jiān)事會或者執(zhí)行監(jiān)事的職權范圍和議事規(guī)則百零二條基金管理人可以委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記,、核算,、估值,、投資顧問等事項,基金托管人可以委基金服務機構代為辦理基金的核算,、估值,、復核等事項,但基金管理人,、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除,。
證監(jiān)會或者其派出機構可以選擇符合《證券法》規(guī)定的律師事務所、會計師事務所等專業(yè)機構成立行政清理組,對被撤基金管理公司進行行政清理代辦場外期權532公司代辦,。
第八十條封閉式基金擴募或者延長基金合同期限,,應當符合下列條件,并報國院證券監(jiān)督管理機構備案:
(一)基金運營業(yè)績良好,。
(二)基金管理人近二年內沒有因違法違規(guī)行為受到或者刑事處罰,。
(三)基金份額持有人大會決議通過。
(四)本法規(guī)定的其他條件,。
股東的實際控制人存在前款規(guī)定情形之一且情節(jié)嚴重的,,除法律、行政法規(guī),、證監(jiān)會另有規(guī)定外,,給予警告,并處十萬元以下的罰款,,涉及金融安全且有危害后果的,,并處二十萬元以下的罰款,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,,給予警告,、證券市場禁)等措施,并處十萬元以下的罰款,,涉及金融安全且有危害后果的,,并處二十萬元以下的罰款第二十五條公開募集基金的基金管理人違法違規(guī),或者其內部治理結構,、稽核監(jiān)控和風險控制管理不符合規(guī)定的,,證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正,逾期未改正,,或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩(wěn)健運行,、損害基金份額持有人合法權益的,國務證券監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形,,對其采取下列措施:
(一)限制業(yè)務活動,,責令暫停部分或者全部業(yè)務 。
(二)限制分配紅利,,限制向董事,、監(jiān)事、管理人員支付報酬,、提供福利,。
(三)限制轉讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設定其他權利。
(四)責令更換董事,、監(jiān)事,、管理人員或者限制其權利,。
(五)責令有關股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。
第十條 有下列情形之一的,,不得擔任私募基金管理人的法定代表人,、管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表:
(一)近5年從事過沖突業(yè)務,。
(二)不符合證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的基金從業(yè)資格,、執(zhí)業(yè)條件。
(三)沒有與擬任職務相適應的經(jīng)營管理能力,,或者沒有符合要求的相關工作經(jīng)驗,。
(四)法律行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情代辦場外期權532公司代辦 開募集基金的基金管理人應當建立前款規(guī)定人員進行證券投資的由報,、登記,、審查、處置等管理制度,,并報國院證券監(jiān)督管理機構備案,。
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