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（六）提供有記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息、材料,，通過(guò)欺騙,、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管,、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù),；私募基金管理公司注冊(cè)（3）基金處在合同約定的投資期內(nèi),；



第三十八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，在基金合同中明確約定關(guān)聯(lián)交易的識(shí)別認(rèn)定,、交易決策,、對(duì)價(jià)確定、信息披露和回避等機(jī)制,。關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先、平等自愿,、等價(jià)有償?shù)脑瓌t,，不得隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系，不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系從事不正當(dāng)交易和利益輸送等違法違規(guī)活動(dòng),。私募基金管理公司注冊(cè)若基金投資策略以上市公司定增或新三板掛牌企業(yè)股權(quán)為主,，建議備案為私募股權(quán)投資基金合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行對(duì)私募基金管理人經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督,、檢查等職責(zé),，不得從事投資管理業(yè)務(wù)，不得兼任與合規(guī)風(fēng)控職責(zé)相沖突的職務(wù),，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職


相關(guān)變更事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的登記,、備案要求；不符合要求的,，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)改正 （三）通過(guò)“陰陽(yáng)合同”“抽屜協(xié)議”等方式,，承諾投資本金不受損失或者承諾收益；答：私募基金管理人的出資人,、出資方式,、資金來(lái)源應(yīng)當(dāng)符合下列要求：    
第六十六條 私募基金管理人提交的登記備案和相關(guān)信息變更材料存在記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)可以采取公開(kāi)譴責(zé),、暫停辦理備案,、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷(xiāo)相關(guān)私募基金管理人登記和私募基金備案等自律管理或者紀(jì)律處分措施私募基金管理公司注冊(cè)根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定,，實(shí)際控制人是指通過(guò)投資關(guān)系,、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運(yùn)營(yíng)的自然人,、法人或者其他組織


（一）變更事項(xiàng)需要辦理市場(chǎng)主體變更登記的,，自市場(chǎng)主體變更登記之日起計(jì)算； 根據(jù)《登記備案辦法》第四十一條的規(guī)定,，員工跟投平臺(tái)不屬于私募基金備案范圍 （五）在運(yùn)作良好,、合規(guī)穩(wěn)健并具有一定經(jīng)營(yíng)規(guī)模的企業(yè)擔(dān)任股權(quán)投資管理部門(mén)負(fù)責(zé)人，或者擔(dān)任**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn),，或者在具備一定技術(shù)門(mén)檻的大中型企業(yè)擔(dān)任相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù),，或者是科研院校相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家教授、研究人員,；
第四十一條 私募基金管理公司注冊(cè)其中第十六條第四項(xiàng)規(guī)定的“最近3年被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或者被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分措施,，情節(jié)嚴(yán)重”，是指有下列情形之一：


（二）私募基金類(lèi)型,； 第七十一條 律師事務(wù)所,、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員為私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供服務(wù)，有下列情形之一,，情節(jié)嚴(yán)重的,，協(xié)會(huì)采取不再接受該機(jī)構(gòu)、人員出具的文件的自律管理措施,，并在予以公示：如由股東,、關(guān)聯(lián)方等無(wú)償提供取得，還應(yīng)當(dāng)提交原租賃協(xié)議,、無(wú)償使用說(shuō)明,、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意使用的確認(rèn)文件  
第三十七條 私募基金管理公司注冊(cè)第五十八條 （一）被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被協(xié)會(huì)采取加入黑名單的紀(jì)律處分措施，期限尚未屆滿,；



1.哪些事項(xiàng)變更屬于重大事項(xiàng)變更,，如發(fā)生重大事項(xiàng)變更的應(yīng)當(dāng)何時(shí)完成報(bào)送？              （一）因有本辦法第四十二條規(guī)定的情形被協(xié)會(huì)暫停備案,，情節(jié)嚴(yán)重,；
原件應(yīng)當(dāng)加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章私募基金管理公司注冊(cè)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在協(xié)會(huì)的私募基金信息披露備份平臺(tái)備份各類(lèi)信息披露報(bào)告，履行投資者查詢(xún)賬號(hào)的開(kāi)立,、維護(hù)和管理職責(zé)


（二）登記后12個(gè)月內(nèi)未備案自主發(fā)行的私募基金,，或者備案的私募基金全部清算后12個(gè)月內(nèi)未備案新的私募基金,，另有規(guī)定的除外；              第三十七條 私募基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行股權(quán)投資,，或者持有的被投企業(yè)股權(quán),、財(cái)產(chǎn)份額發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)的規(guī)定,，及時(shí)采取要求被投企業(yè)更新股東名冊(cè),、向登記機(jī)關(guān)辦理登記或者變更登記等合法合規(guī)方式進(jìn)行投資確權(quán)。
111.機(jī)構(gòu)申請(qǐng)私募基金管理人登記時(shí),，協(xié)會(huì)終止辦理的情形,？私募基金管理公司注冊(cè)（七）擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人,、普通合伙人,、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),；


第三十二條 私募基金管理人登記指引第2號(hào)第五十二條 有下列情形之一的,，協(xié)會(huì)終止辦理私募基金管理人登記信息變更，退回變更登記材料,，并說(shuō)明理由：根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第三條的規(guī)定,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱(chēng)中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，不得包含“金融”“理財(cái)”“財(cái)富管理”等字樣,，法律,、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外


（8）私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人,、普通合伙人發(fā)生變更,，尚未在協(xié)會(huì)完成變更手續(xù)；私募基金管理人的股東,、合伙人和實(shí)際控制人，私募基金托管人,、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以及前述機(jī)構(gòu)的工作人員,，有本條款規(guī)定的行為或者為該行為提供便利的，適用前兩款的規(guī)定8.對(duì)私募基金管理人高管任職要求?


信息披露的具體辦法由協(xié)會(huì)另行制定不得通過(guò)任何方式隱瞞實(shí)際控制人身份,，規(guī)避相關(guān)要求投資者如發(fā)現(xiàn)私募基金管理人存在違法違規(guī)情況的,，可通過(guò)私募基金管理人分類(lèi)查詢(xún)公示系統(tǒng)點(diǎn)擊該管理人公示信息頁(yè)面中的“投訴”按鈕，在線填寫(xiě)并提交投訴信息,；或?qū)⑼对V相關(guān)文件郵寄至協(xié)會(huì),；或現(xiàn)場(chǎng)提交第十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)相關(guān)要求，建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,，完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施,，保持經(jīng)營(yíng)運(yùn)作合法,、合規(guī)，保證內(nèi)部控制健全,、有效


（三）在所管理的私募基金任職,；（二）依法解散、注銷(xiāo),，依法被撤銷(xiāo),、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn),；答：私募基金管理人的名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》等相關(guān)規(guī)定（二）私募股權(quán)基金不低于1000萬(wàn)元人民幣,，其中創(chuàng)業(yè)投資基金備案時(shí)首期實(shí)繳資金不低于500萬(wàn)元人民幣，但應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定備案后6個(gè)月內(nèi)完成符合前述初始募集規(guī)模要求的實(shí)繳出資,；