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第二十四條 有下列情形之一的,，協(xié)會中止辦理私募基金管理人登記，并說明理由：注冊私募股權(quán)基金管理公司如私募股權(quán)基金在項目公司未上市前已進(jìn)行股權(quán)投資,，項目公司上市后,，該基金可以認(rèn)購項目公司對原股東配售的可轉(zhuǎn)債



（九）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形,。注冊私募股權(quán)基金管理公司54.私募基金投資者中只有管理人及其員工,，該基金能否備案？根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第四條的規(guī)定,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣,，不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)


創(chuàng)業(yè)投資基金名稱應(yīng)當(dāng)包含“創(chuàng)業(yè)投資基金”，或者在公司,、合伙企業(yè)經(jīng)營范圍中包含“從事創(chuàng)業(yè)投資活動”字樣 （一）向合格投資者之外的單位和個人募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額,；4.控股股東、實(shí)際控制人,、普通合伙人,、主要出資人最近3年出現(xiàn)《登記指引第2號——股東、合伙人,、實(shí)際控制人》第八條所列情形的,，協(xié)會加強(qiáng)核查，并視情況征詢相關(guān)部門意見    
（三）未建立關(guān)聯(lián)交易管理制度,，或者違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易,；注冊私募股權(quán)基金管理公司（2）兼職要求


未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團(tuán)”“中證”等字樣,，不得在名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略,、金融機(jī)構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣,，不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會影響的字樣 答 第五條 《登記備案辦法》第十條第三款規(guī)定的私募股權(quán)基金管理人的法定代表人,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),，是指下列情形之一：
（三）在私募股權(quán)基金管理人從事股權(quán)投資并擔(dān)任基金經(jīng)理以上職務(wù),，或者擔(dān)任**管理人員,，其任職的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)運(yùn)作正常、合規(guī)穩(wěn)健,，任職期間無重大違法違規(guī)記錄,；注冊私募股權(quán)基金管理公司第二十一條


（六）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定或者基金合同約定的其他職權(quán) （三）金融機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的,；銀行回單應(yīng)當(dāng)加蓋銀行業(yè)務(wù)章,，驗(yàn)資報告應(yīng)當(dāng)加蓋會計師事務(wù)所公章  
第八條 《登記備案辦法》第十條第五款規(guī)定的私募股權(quán)基金管理人負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員的投資管理業(yè)績，是指最近10年內(nèi)至少2起主導(dǎo)投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項目經(jīng)驗(yàn),，投資金額合計不低于3000萬元人民幣,，且至少應(yīng)有1起項目通過首次公開發(fā)行股票并上市、股權(quán)并購或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出,，或者其他符合要求的投資管理業(yè)績注冊私募股權(quán)基金管理公司第六十四條 第八條 私募基金管理人及其控股股東,、實(shí)際控制人、普通合伙人,、主要出資人最近3年有下列情形之一的,，協(xié)會加強(qiáng)核查，并可以視情況征詢相關(guān)部門意見：



答：首先,，根據(jù)《登記指引第2號——股東,、合伙人、實(shí)際控制人》第十六條的規(guī)定,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引相關(guān)規(guī)定和內(nèi)部決策實(shí)際情況,，客觀、審慎,、真實(shí)地認(rèn)定實(shí)際控制人,，無合理理由不得認(rèn)定為無實(shí)際控制人；              （一）向合格投資者之外的單位和個人募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額,；
自然人出資人的出資能力材料包括,，銀行賬戶存款或理財產(chǎn)品（應(yīng)當(dāng)提交近半年銀行單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）、固定資產(chǎn)（應(yīng)當(dāng)提交非首套房屋產(chǎn)權(quán)文件或其他固定資產(chǎn)價值評估材料）等材料注冊私募股權(quán)基金管理公司私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的,，應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書,，協(xié)會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進(jìn)行核查


（3）私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人,、普通合伙人,、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)可能危害市場秩序或者損害投資者利益的重大經(jīng)營風(fēng)險或者其他風(fēng)險；              第四十一條 有下列情形之一的,，協(xié)會不予辦理私募基金備案,，并說明理由：
（六）法律、行政法規(guī),、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他要求注冊私募股權(quán)基金管理公司（五）證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)要求協(xié)會終止辦理,；


第九十九條 私募基金管理人的股東,、合伙人、實(shí)際控制人擬發(fā)生變更導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的,，應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)情況告知私募基金管理人,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向投資者履行信息披露義務(wù)，并按照基金合同約定履行相關(guān)內(nèi)部決策程序4.控股股東,、實(shí)際控制人,、普通合伙人、主要出資人最近3年出現(xiàn)《登記指引第2號——股東,、合伙人,、實(shí)際控制人》第八條所列情形的,，協(xié)會加強(qiáng)核查,，并視情況征詢相關(guān)部門意見


答對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，協(xié)會可以采取書面警示,、警告,、公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù),、加入黑名單,、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)追溯至自然人、國有企業(yè),、上市公司,、金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、大學(xué)及研究院所等事業(yè)單位,、社會團(tuán)體法人,、受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)等


私募基金管理人的股東、合伙人,、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)配合私募基金管理人履行信息披露義務(wù),，不得組織、指使或者配合私募基金管理人實(shí)施違反信息披露相關(guān)規(guī)定的行為（一）私募基金管理人的分支機(jī)構(gòu),；因自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致無法按要求及時報送相關(guān)信息的,，協(xié)會可以視情形延長報送時限協(xié)會可以視情況要求私募基金管理人就前述管理規(guī)模提交經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所出具的專項審計報告


第七十一條 100.風(fēng)險揭示書應(yīng)包括哪些內(nèi)容？自然人出資人的出資能力材料包括,，銀行賬戶存款或理財產(chǎn)品（應(yīng)當(dāng)提交近半年銀行單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）,、固定資產(chǎn)（應(yīng)當(dāng)提交非首套房屋產(chǎn)權(quán)文件或其他固定資產(chǎn)價值評估材料）等材料（四）私募基金通過特殊目的載體投向投資標(biāo)的；