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37號(hào)文登記辦理指引

單價(jià): 面議
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所在地: 廣東 深圳
有效期至: 長(zhǎng)期有效
發(fā)布時(shí)間: 2023-11-28 11:31
最后更新: 2023-11-28 11:31
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37號(hào)文登記


37號(hào)文全稱:《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過(guò)特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》/(匯發(fā)[2014]37號(hào))(簡(jiǎn)稱“37號(hào)文”)

是指境內(nèi)居民(主要是指境內(nèi)居民個(gè)人)以投融資為目的,,以其合法持有的境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益,或者以其合法持有的境外資產(chǎn)或權(quán)益,,在境外直接設(shè)立或間接控制的境外企業(yè)。

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對(duì)于境內(nèi)個(gè)人,,進(jìn)行境外投資通過(guò)“37號(hào)文”登記可以達(dá)成:
1)  境內(nèi)居民境外持股的合規(guī)性:中國(guó)人在境外投資或持股有諸多限制的,,如:外匯管理規(guī)定,原則上不允許中國(guó)自然人在境外投資,。在現(xiàn)有的外匯管理體系下,,37號(hào)文則是中國(guó)自然人唯一的、合法合規(guī)地持有境外公司股份的方法,。
2)  境外融資的合規(guī)性
3)  WFOE返程投資合規(guī)性

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4)  打通資金調(diào)回通道

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境內(nèi)居民個(gè)人應(yīng)提交以下真實(shí)性證明材料辦理境外投資外匯登記手續(xù):

1)  書面申請(qǐng)與《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》,。

2)  個(gè)人身份證明文件。

3)  特殊目的公司登記注冊(cè)文件及股東或?qū)嶋H控制人證明文件(如股東名冊(cè),、認(rèn)繳人名冊(cè)等),。

4)  境內(nèi)外企業(yè)權(quán)力機(jī)構(gòu)同意境外投融資的決議書(企業(yè)尚未設(shè)立的,提供權(quán)益所有人同意境外投融資的書面說(shuō)明),。


5)  境內(nèi)居民個(gè)人直接或間接持有的擬境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益,,或者合法持有境外資產(chǎn)或權(quán)益的證明文件。

6)  在前述材料不能充分說(shuō)明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料,。


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