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（十）法律,、行政法規(guī),、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形,。湖北私募基金管理公司代辦答



（四）對有違約或者法定情形的投資者除名,、替換或者退出；湖北私募基金管理公司代辦54.私募基金投資者中只有管理人及其員工,，該基金能否備案,？私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營原則，其經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)與管理業(yè)務(wù)類型一致


（一）名稱,、經(jīng)營范圍,、資本金、注冊地址,、辦公地址等基本信息,； （三）通過弄虛作假等違規(guī)行為或者其他不正當(dāng)手段協(xié)助私募基金管理人辦理登記備案業(yè)務(wù)；3.根據(jù)《登記備案辦法》第十四條款第四項(xiàng),，在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計(jì)不低于25%的私募基金管理人,，除上述要求外，資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用,，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定    
（六）被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單,；湖北私募基金管理公司代辦（1）不得擔(dān)任法定代表人、**管理人員,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的情形：1）最近5年從事過沖突業(yè)務(wù),；2）不符合證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的基金從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)條件,；3）沒有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營管理能力,，或者沒有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；4）法律,、行政法規(guī),、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形；


第八十條 （一）在商業(yè)銀行,、證券公司,、基金管理公司、期貨公司,、信托公司,、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理、自有資金證券期貨投資等相關(guān)業(yè)務(wù),，或者擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn),； 答 （一）被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取公開譴責(zé)、責(zé)令處分有關(guān)人員等行政監(jiān)管措施,；
現(xiàn)發(fā)布《私募基金管理人登記指引第3號——法定代表人,、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》，自2023年5月1日起施行湖北私募基金管理公司代辦第八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立,、穩(wěn)定的經(jīng)營場所,，不得使用共享空間等穩(wěn)定性不足的場地作為經(jīng)營場所，不得存在與其股東,、合伙人,、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方等混同辦公的情形


第五十一條 有本辦法第二十四條規(guī)定情形的,，除另有規(guī)定外,，協(xié)會中止辦理私募基金管理人登記信息變更，并說明理由 第六章 附則法定代表人,、**管理人員,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表以外的其他從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十二條的規(guī)定,，以所在機(jī)構(gòu)的名義從事私募基金業(yè)務(wù)活動,，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職  
（四）在因《登記備案辦法》第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人擔(dān)任主要出資人、未明確負(fù)有責(zé)任的**管理人員,；湖北私募基金管理公司代辦第五十七條



答：根據(jù)《登記備案辦法》第四十八條規(guī)定,，私募基金管理人的控股股東發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會履行變更手續(xù),，提交專項(xiàng)法律意見書,，就變更事項(xiàng)出具法律意見              協(xié)會可以采取要求前述主體報(bào)送自查報(bào)告,、提交風(fēng)險(xiǎn)處置方案,、定期報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)化解情況、委托律師事務(wù)所出具專項(xiàng)法律意見書,、提交經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告,、鑒證報(bào)告、商定程序報(bào)告等措施,，并可視情況暫停辦理私募基金管理人登記信息變更和私募基金備案
2.根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第五條的規(guī)定,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)湖北私募基金管理公司代辦協(xié)會可以采取查看被檢查對象的經(jīng)營場所，查閱,、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件,、賬戶


52.私募基金投資者中含員工跟投，跟投員工能否減資或轉(zhuǎn)讓基金份額,？              第三十七條 私募基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行股權(quán)投資,，或者持有的被投企業(yè)股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額發(fā)生變更的,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國公》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)的規(guī)定,，及時(shí)采取要求被投企業(yè)更新股東名冊、向登記機(jī)關(guān)辦理登記或者變更登記等合法合規(guī)方式進(jìn)行投資確權(quán)。
115.管理人登記法律意見書律師盡調(diào)底稿”是否必須上傳,？湖北私募基金管理公司代辦（二）擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東,、實(shí)際控制人、普通合伙人,、主要出資人出現(xiàn)可能影響正常經(jīng)營的重大訴訟,、仲裁等法律風(fēng)險(xiǎn)，或者可能影響辦理私募基金管理人登記的重大內(nèi)部,，尚未消除或者解決,；


百〇六條 （五）在運(yùn)作良好、合規(guī)穩(wěn)健并具有一定經(jīng)營規(guī)模的企業(yè)擔(dān)任股權(quán)投資管理部門負(fù)責(zé)人,，或者擔(dān)任**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn),，或者在具備一定技術(shù)門檻的大中型企業(yè)擔(dān)任相關(guān)專業(yè)技術(shù)職務(wù)，或者是科研院校相關(guān)領(lǐng)域的專家教授,、研究人員,；（一）不符合本辦法規(guī)定的登記要求和變更要求；原件應(yīng)當(dāng)加蓋會計(jì)師事務(wù)所公章


（2）私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系,；（一）因有本辦法第四十二條規(guī)定的情形被協(xié)會暫停備案,，情節(jié)嚴(yán)重；12.同一單位,、個(gè)人控股或?qū)嶋H控制人想設(shè)立多個(gè)私募基金管理人的,，需要提交哪些資料？


（四）證監(jiān)會,、協(xié)會要求報(bào)送的臨時(shí)報(bào)告和其他信息實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)追溯至自然人,、國有企業(yè)、上市公司,、金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),、大學(xué)及研究院所等事業(yè)單位、社會團(tuán)體法人,、受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)等答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十五條的規(guī)定,，私募股權(quán)基金備案完成后，投資者不得贖回或者退出第二十一條


（五）證監(jiān)會,、協(xié)會規(guī)定的其他情形116.需要出具登記法律意見書的情形有哪些,？30.協(xié)會對私募基金管理人經(jīng)營范圍有什么要求？經(jīng)營范圍是否必須含有“私募”相關(guān)字樣,？（八）采取拒絕,、阻礙證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會及其工作人員依法行使檢查,、調(diào)查職權(quán)等方式,，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴(yán)重；