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所在地: | 廣東 深圳 |
有效期至: | 長期有效 |
發(fā)布時間: | 2023-12-13 14:38 |
最后更新: | 2023-12-13 14:38 |
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(一)股權,、財產份額按照規(guī)定進行行政劃轉或者變更;私募股權基金公司通道若同時滿足以下條件,可以新增投資者或增加既存投資者的認繳出資,,但增加的認繳出資額不得超過備案時認繳出資額的3倍
第二十九條 私募基金應當制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同),,明確約定各方當事人的權利義務,。除《中華人民共和國證券投資基金法》第九十二條、第九十三條規(guī)定的內容外,,基金合同還應當對下列事項進行約定:私募股權基金公司通道已經(jīng)清算結束的基金無法進行基金重大事項變更,,不能展期答:根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定,沖突業(yè)務是指民間借貸,、民間融資,、小額理財、小額借貸,、擔保,、保理、典當,、融資租賃,、網(wǎng)絡借貸信息中介,、眾籌、場外配資,、房地產開發(fā),、交易平臺等與私募基金管理相沖突的業(yè)務,證監(jiān)會,、協(xié)會另有規(guī)定的除外
第五十條 協(xié)會在私募基金管理人變更登記材料齊備之日起20個工作日內辦結變更手續(xù),,并就私募基金管理人變更后是否符合本辦法規(guī)定的登記要求進行核查 (三)處于協(xié)會無法取得有效聯(lián)系的失聯(lián)狀態(tài);法定代表人,、**管理人員,、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表以外的其他從業(yè)人員,應當符合《登記備案辦法》第十二條的規(guī)定,,以所在機構的名義從事私募基金業(yè)務活動,,不得在其他營利性機構兼職
(五)私募基金管理人未按規(guī)定保持人員充足穩(wěn)定,**管理人員長期缺位,,或者在首支私募基金完成備案手續(xù)之前,,違規(guī)更換法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表,、經(jīng)營管理主要負責人,、負責投資管理的**管理人員和合規(guī)風控負責人;私募股權基金公司通道應當符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定,,應當保證有足夠的時間和精力履行職責,,對外兼職的應當具有合理性
私募基金管理人的資本金應當以貨幣出資,不得以實物,、知識產權、土地使用權等非貨幣財產出資 (八)未經(jīng)登記開展基金募集,、投資管理等私募基金業(yè)務活動,,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外,; 第七十一條
(二)在地市級以上及其授權機構控制的企業(yè),、上市公司從事證券期貨投資管理相關工作并擔任投資負責人,或者擔任**管理人員或者具有相當職位管理經(jīng)驗,;私募股權基金公司通道第七十一條
第四十八條 私募基金管理人的控股股東,、實際控制人、普通合伙人等發(fā)生變更的,,私募基金管理人應當自變更之日起30個工作日內向協(xié)會履行變更手續(xù),,提交專項法律意見書,就變更事項出具法律意見 (四)將其固有財產,、他人財產混同于私募基金財產,,或者將不同私募基金財產混同運作,;14.對私募基金管理人從業(yè)人員、出資人競業(yè)禁止及兼職要求是什么,?
第三條 私募基金管理人的法定代表人,、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表最近3年有下列情形之一的,,協(xié)會加強核查,,并可以視情況征詢相關部門意見:私募股權基金公司通道第五十條 第五條 私募基金管理人的實際控制人不得為資產管理產品
(1)不得擔任法定代表人、**管理人員,、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表的情形:1)最近5年從事過沖突業(yè)務,;2)不符合證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的基金從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)條件,;3)沒有與擬任職務相適應的經(jīng)營管理能力,,或者沒有符合要求的相關工作經(jīng)驗;4)法律,、行政法規(guī),、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形; (四)因失聯(lián)狀態(tài)被協(xié)會公示,,公示期限屆滿未與協(xié)會取得有效聯(lián)系,;
非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營性收入,應當結合成立時間,、實際業(yè)務情況,、營收情況等說明收入來源合理與合法性,并提交審計報告等材料私募股權基金公司通道第五十一條 有本辦法第二十四條規(guī)定情形的,,除另有規(guī)定外,,協(xié)會中止辦理私募基金管理人登記信息變更,并說明理由
(7)不屬于本辦法第二條第二款規(guī)定的私募基金,,不以基金形式設立和運作的投資公司和合伙企業(yè),; (二)托管協(xié)議或者保障基金財產安全的制度措施相關文件;
答私募股權基金公司通道私募基金管理人開展投資顧問業(yè)務,,應當符合證監(jiān)會和協(xié)會的要求,。
第二十三條 (一)不符合本辦法規(guī)定的登記要求和變更要求;答:根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定,,沖突業(yè)務是指民間借貸,、民間融資、小額理財,、小額借貸,、擔保、保理,、典當,、融資租賃,、網(wǎng)絡借貸信息中介、眾籌,、場外配資,、房地產開發(fā)、交易平臺等與私募基金管理相沖突的業(yè)務,,證監(jiān)會,、協(xié)會另有規(guī)定的除外
答(二)通過承諾等不正當手段承攬私募基金服務業(yè)務;答:根據(jù)《登記材料清單(2023修訂)》的規(guī)定,,同一控股股東,、實際控制人控制兩家及以上私募基金管理人的,應當符合《登記備案辦法》第十七條,、第十八條及有關指引的規(guī)定,,并提交材料說明以下情況: