場外期權(quán)機構(gòu)投資者簽約SAC協(xié)議條件要求：

《簡稱532》

1、近一年末5000萬凈資產(chǎn)（提供審計報告)

2,、上一年末2000萬以上金融資產(chǎn)（股票,、債券,、基金份額、銀行理財產(chǎn)品、期貨及其他衍生品等。)

3,、3年以上金融投資經(jīng)驗（銀行理財、證券,、基金,、期貨、黃金,、外匯交割單）

近期,，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《公募基金行業(yè)2022年度社會責任報告》（下稱《報告》）?！秷蟾妗诽岢?，基金行業(yè)應積極擔負起國家責任，合規(guī),、合法經(jīng)營，推動資本市場健康發(fā)展,，將客戶利益放在首位,，履行對客戶的責任和承諾，發(fā)揮職業(yè)優(yōu)勢,，為客戶創(chuàng)造價值,；此外，在文化建設過程中,，必須堅持正確的發(fā)展方向,，持續(xù)積淀和涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)，樹立正確的價值觀,、風險觀,、發(fā)展觀。

據(jù)介紹,，《報告》共收集了132家公募基金公司的社會責任問卷反饋,，展示了公募基金行業(yè)踐行社會責任,、助力實體經(jīng)濟發(fā)展、服務國家戰(zhàn)略,、抗擊疫情,、推動行業(yè)發(fā)展、積極投身公益慈善事業(yè)等12個方面的社會責任履行情況,。

在踐行社會責任方面,，《報告》提到，簽約場外期權(quán)SAC協(xié)議多家公司完善制度,，調(diào)整內(nèi)部結(jié)構(gòu)促進社會責任落實,。具體的措施包括，設立社會責任高層領導機構(gòu),、組建獨立社會責任事務部門,、確立社會責任計劃總體方案、不斷完善創(chuàng)新社會責任方案等,。

《報告》從鄉(xiāng)村振興,、推動實體經(jīng)濟發(fā)展、服務國家戰(zhàn)略,、深化區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展,、支持科技創(chuàng)新企業(yè)、構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局和提高直接融資比重等七方面,，闡述了基金業(yè)為履行國家責任所做的貢獻,。

數(shù)據(jù)顯示，35家機構(gòu)明確已成立專項小組或者由其他部門專職負責社會責任相關(guān)工作,，踐行金融服務實體經(jīng)濟使命,。部分機構(gòu)關(guān)注長江經(jīng)濟帶、京津冀一體化,、雄安新區(qū)建設,、東北振興、粵港澳大灣區(qū),、西部大開發(fā),、中部崛起等方面投資機會，為區(qū)域經(jīng)濟提供長期穩(wěn)定的資金支持,。

“客戶責任”是行業(yè)存在的價值,，也是行業(yè)的立業(yè)之本?！秷蟾妗诽岢?，簽約場外期權(quán)SAC協(xié)議基金公司正不斷完善投資者教育及服務體系，比如設立專職部門、多途徑開展投教活動,、將投資者教育與公司業(yè)務結(jié)合,，以及開展“一司一省一高校”專項投教活動等,，并注重落實投資者適當性保護,，保障信息披露及時準確、保護客戶信息,，以及關(guān)注客戶滿意度等,。

《報告》還提到，機構(gòu)推陳出新,，推進產(chǎn)品創(chuàng)新研究,，包括設立專門創(chuàng)新研究小組、產(chǎn)品經(jīng)理進行定期的研究與討論,、設置專人專崗調(diào)查市場動向,、定期進行產(chǎn)品研發(fā)的研討會和對現(xiàn)有和潛在客戶需求進行調(diào)查統(tǒng)計等，加速推進創(chuàng)新性產(chǎn)品和服務,。此外,，基金公司還布局了養(yǎng)老基金產(chǎn)品、布局基金投顧業(yè)務,，并引入GJ標準和認證體系,。

此外，《報告》提及了公募行業(yè)社會責任投資的情況,?！秷蟾妗诽岢觯鹦袠I(yè)作為市場資金融通分配的重要渠道,，簽約場外期權(quán)SAC協(xié)議將按照國家的宏觀政策指導進行資源配置,，在投資過程中需要綜合考慮財務指標、社會公益和環(huán)境保護的因素,，評估并確定投資方向,，踐行社會責任投資理念，推動社會和諧持續(xù)發(fā)展,。

《報告》數(shù)據(jù)顯示，截至2021年底,，市場上共28只社會責任投資主題基金,；共有低碳環(huán)保、能源基礎設施建設,、新能源,、美麗中國、公司治理,、可持續(xù)發(fā)展,、養(yǎng)老,、科技創(chuàng)新、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造轉(zhuǎn)型等方向等符合社會責任投資方向和理念的基金403只,；簽約場外期權(quán)SAC協(xié)議46家基金管理公司引導自有資金投向綠色產(chǎn)業(yè)或支持綠色項目,。