2023年私募證券基金管理人登記備案要點(diǎn)

私募基金管理人登記的整體事宜,，主要可以分為以下三大部分：公司主體,、股權(quán) 架構(gòu)設(shè)置與股東出資能力、高管和人員及履職能力

一,、公司主體情況 

管理人登記需要注冊(cè)一家投資類公司,。目前全國開放的注冊(cè)地多在青島、 珠海橫琴,、海南三亞,、北海、泉州等地基金小鎮(zhèn),，可詳細(xì)咨詢騰博國際,。 

1. 公司名稱：按新規(guī)要求，體現(xiàn)“私募基金”字樣,；目前騰博國際合作的各個(gè)小 鎮(zhèn)均可按新規(guī)直接注冊(cè)符合要求的主體,； 

2. 經(jīng)營范圍：按新規(guī)要求，體現(xiàn)“私募證券投資基金管理”字樣,；目前騰博國 際合作的各個(gè)小鎮(zhèn)均可按新規(guī)直接注冊(cè)符合要求的主體,； 

3. 注冊(cè)資本：依據(jù)股東商議情況而定，可 500 萬起,；目前大多數(shù)管理人創(chuàng)設(shè)階 段注冊(cè)資本設(shè)置為 1000 萬,； 

4. 實(shí)繳資本：占注冊(cè)資本 25%以上； 

5. 法定代表人：屬中基協(xié)定義下的公司高管職務(wù),，建議注冊(cè)前擇選合適的人員 ,，避免后期變更； 

6. 股權(quán)架構(gòu)：建議注冊(cè)前先擬定方案,，再進(jìn)行工商注冊(cè)，避免后期變更,； 

7. 實(shí)際辦公地：保障獨(dú)立性,，不得混同經(jīng)營，需具有獨(dú)立的地址及門牌號(hào),；風(fēng) 控部門與交易部門建議能夠物理隔離,；允許異地經(jīng)營；

二、股權(quán)架構(gòu)設(shè)置與股東出資能力

股權(quán)架構(gòu)的搭建在注冊(cè)前期就應(yīng)當(dāng)提前確認(rèn),；且根據(jù)《私募基金管理人登記須知 》及實(shí)操中的反饋,，股東應(yīng)當(dāng)具有與其認(rèn)繳金額相匹配的出資能力，應(yīng)當(dāng)具有與其實(shí) 繳金額匹配的出資來源,。 

1. 股權(quán)架構(gòu)∶ 建議設(shè)置為 2-3 個(gè)自然人,，比例自定即可；可以設(shè)置持股平臺(tái),。 如有機(jī)構(gòu)股東,，需穿透核查到*后的自然人（或國企、上市公司）,，需要核 查關(guān)聯(lián)方,。建議與騰博國際先行討論方案設(shè)計(jì)。 

2. 股東要求∶ （1）**有金融從業(yè)背景,； （2）具有出資能力和實(shí)繳出資來源,； （3）不得從事民間借貸、民間融資,、配資業(yè)務(wù),、小額理財(cái)、小額借貸,、P2P/P2B ,、眾籌、保理,、擔(dān)保,、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等沖突類業(yè)務(wù),； （4）建議股東擔(dān)任高管（法代,，投資經(jīng)理及風(fēng)控） 

3. 股東出資能力證明 ◆示例（見下文） 假定兩位自然人股東的認(rèn)繳資金為 1000 萬元，擬實(shí)繳金額為 300 萬元

◆ 不符合出資能力證明/實(shí)繳出資來源的材料,； 以避.稅名義的個(gè)人轉(zhuǎn)賬,、代客理財(cái)、資金過橋,、（非國企事業(yè)單位）的收入證明 ,、時(shí)間太近的活期存款證明等。 如股權(quán)架構(gòu)層面有其他構(gòu)想,，可在注冊(cè)前與騰博國際溝通,，為您預(yù)判情況，規(guī)避 風(fēng)險(xiǎn),。

三,、高管和人員及履職能力 

私募基金管理人登記需要搭建一個(gè)優(yōu)質(zhì)團(tuán)隊(duì)，基本要求如下： 

1. 員工人數(shù)： 全職員工 5 名及以上，簽署正式勞動(dòng)合同,，繳納社保,。 

允許異地繳納社保，繳納主體為管理人即可,，與繳納地?zé)o關(guān),；可找第三方代繳機(jī) 構(gòu)作為異地緣納社保的橋梁（需要代繳社保，可以找騰博國際）,； 

◆ 異地繳納社保示例 公司 A 注冊(cè)在海南,，通常需在海南當(dāng)?shù)亻_立社保賬戶，給員工繳納社保（繳納主 體是公司 A）,；存在員工想在上海繳納社保的情況,，可以找第三方代繳機(jī)構(gòu) B，由 B 在上海代 A 給員工繳納社保（繳納主體仍舊是公司 A）,。 

2. 高管情況： 法定代表人,、投資總監(jiān)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人為必需的高管職務(wù),，需具備基金從業(yè)資 格,，且具有與崗位要求相匹配的履職能力。 

3. 基金從業(yè)資格∶ 高管,、投資,、募集、運(yùn)營等人員具有基金從業(yè)資格,，其他人員不強(qiáng)制要求,，如行 政、財(cái)務(wù),； 基金從業(yè)資格考試,，有效期為 4 年，時(shí)效過期可以補(bǔ)充學(xué)時(shí),； 證券從業(yè)資格考試,，通過《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資基金》兩門,，也可 間接認(rèn)定申請(qǐng)基金從業(yè)資格,。

4. 部門設(shè)置： 私募創(chuàng)設(shè)階段，公司組織架構(gòu)一般設(shè)投資部,、風(fēng)控部,、綜合部等。

不知道能不能解決大家的疑惑,，如果有不理解或者我沒有回答到的問題，也歡迎來提問，有時(shí)間我都會(huì)一一回復(fù)的

以上根據(jù)騰博國際何先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫,，詳情可點(diǎn)主頁私信咨詢