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????通過公開募集方式設(shè)立的基金（以下簡稱公開募集基金）的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險,，通過非公開募集方式設(shè)立的基金（以下簡稱非公開募集基金）的收益分配和風(fēng)險承擔(dān)由基金合同約定注冊私募證券投資管理公司

第二章 私募基金管理人登記

第八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè),，并持續(xù)符合下列要求：

（一）財務(wù)狀況良好,，實繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的,，從其規(guī)定,；

（二）出資架構(gòu)清晰、穩(wěn)定,，股東,、合伙人和實際控制人具有良好的信用記錄,，控股股東、實際控制人,、普通合伙人具有符合要求的相關(guān)經(jīng)驗,；

（三）法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表,、負責(zé)投資管理的**管理人員直接或者間接合計持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財產(chǎn)份額,；

（四）**管理人員具有良好的信用記錄，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗,；專職員工不少于5人,，對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定,；

（五）內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)健全,、風(fēng)控合規(guī)制度和利益沖突防范機制等完善；

（六）有符合要求的名稱,、經(jīng)營范圍,、經(jīng)營場所和基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)設(shè)施；

（七）法律,、行政法規(guī),、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形




????第二十八條 在公開募集基金的基金管理人被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法托管,、接管或者清算期間,，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，經(jīng)務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),，可以對該基金管理人直接負責(zé)的董事,、監(jiān)事、**管理人員和其他直接責(zé)任人員采取下列措施：
????（一）通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境,；
????（二）申請機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移,、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利注冊私募證券投資管理公司

第六十三條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向證監(jiān)會派出機構(gòu)報送下列材料：

（一）經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計的年度報告,；

（二）由符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所出具的針對業(yè)務(wù)開展情況的內(nèi)部控制年度評價報告,、基金管理公司子公司內(nèi)部控制年度評價報告；

（三）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報送的其他材料臨時基金管理人自動作為新基金管理人候選人



????發(fā)生上述情形之一的,，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日報國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 基金銷售機構(gòu),、基金銷售支付機構(gòu)或者基金份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金銷售結(jié)算資金,、基金份額不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

分公司或者證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機構(gòu),，可以從事基金管理公司授權(quán)的業(yè)務(wù)    

????參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后,、六個月以內(nèi),，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會注冊私募證券投資管理公司

獨立董事應(yīng)當(dāng)獨立于基金管理公司及其股東,，堅持基金份額持有人利益優(yōu)先原則，勤勉盡責(zé),，依法對基金財產(chǎn)和公司運作的重大事項作出獨立客觀、公正專業(yè)的判斷



????百三十七條 違反本法規(guī)定,，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的,，責(zé)令改正，沒收違法所得,，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款,；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，并處十萬元以上三十萬元以下罰款 

合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人應(yīng)當(dāng)獨立履行對私募基金管理人經(jīng)營管理合規(guī)性進行審查,、監(jiān)督,、檢查等職責(zé)，不得從事投資管理業(yè)務(wù),，不得兼任與合規(guī)風(fēng)控職責(zé)相沖突的職務(wù),；不得在其他營利性機構(gòu)兼職，但對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的,，從其規(guī)定 

第五條　基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律,、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則,，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動,、其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)活動實施自律管理


第十條　基金管理公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規(guī)定,；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的,，應(yīng)當(dāng)為依法經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機構(gòu)或者管理金融機構(gòu)的機構(gòu)，具有良好的管理業(yè)績和社會信譽,，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣,，最近3年連續(xù)盈利；入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致,，有利于服務(wù)其主營業(yè)務(wù)發(fā)展,；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣,，具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷,，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗；

（四）對完善基金管理公司治理,、推動基金管理公司長期發(fā)展,，有切實可行的計劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補充能力,；

（五）對保持基金管理公司經(jīng)營管理的獨立性,、防范風(fēng)險傳遞及不當(dāng)利益輸送等,，有明確的自我約束機制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況,，制定合理有效的風(fēng)險處置預(yù)案注冊私募證券投資管理公司
名稱中的行業(yè)用語可以使用“風(fēng)險投資基金,、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金,、投資基金”等字樣


開展公募基金份額登記,、估值等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會申請注冊             
????每一基金份額具有一票表決權(quán),，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)
相關(guān)情形包括：

（一）違反《證券投資基金法》第二十條的規(guī)定,；

（二）公司治理、合規(guī)內(nèi)控,、風(fēng)險管理不符合規(guī)定,，或者財務(wù)狀況持續(xù)惡化，可能出現(xiàn)《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定的情形,，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險隱患等影響公募基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)持續(xù)正常經(jīng)營的情形,；

（三）本辦法第七十一條（一）至（四）項規(guī)定的情形，且情節(jié)特別嚴重,；

（四）證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形注冊私募證券投資管理公司
????發(fā)生上述情形之一的,，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日報國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案


證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)要求公募基金管理人及其股東、股東的實際控制人等相關(guān)主體在期限內(nèi)提供有關(guān)信息和資料              國務(wù)證券監(jiān)督管理機構(gòu)經(jīng)驗收,，符合有關(guān)要求的,，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施


第六條 協(xié)會依法制定章程和行業(yè)自律規(guī)則，對私募基金行業(yè)進行自律管理,，保護投資者合法權(quán)益,，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù),，促進行業(yè)發(fā)展注冊私募證券投資管理公司 ????第九條 基金管理人,、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn),，基金服務(wù)機構(gòu)從事基金服務(wù)活動,，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用,、謹慎勤勉的義務(wù)