泰邦咨詢公司是專注于私募基金、全國企業(yè)創(chuàng)設(shè)領(lǐng)域的服務(wù)平臺



????第十八條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事,、**管理人員和其他從業(yè)人員,，其本人,、配偶,、利害關(guān)系人進行證券投資,，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報,，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突注冊私募證券投資管理公司中基協(xié)發(fā)〔2023〕 5 號

為了規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù),，保護投資者合法權(quán)益,，促進行業(yè)健康發(fā)展，證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）將《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》修訂為《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《辦法》）,，經(jīng)協(xié)會理事會審議通過,，現(xiàn)予發(fā)布，自2023年5月1日起施行




????第三十條 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的,，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)選任新基金管理人,；新基金管理人產(chǎn)生前，由務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)臨時基金管理人注冊私募證券投資管理公司財務(wù)狀況持續(xù)惡化的,，證監(jiān)會可以責(zé)令其進行停業(yè)整頓

基金管理公司子公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,，將危害金融市場秩序、嚴(yán)重損害投資人合法權(quán)益的,，證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以對其采取風(fēng)險監(jiān)控,、責(zé)令停業(yè)整頓、其他機構(gòu)托管,、接管,、責(zé)令基金管理公司撤銷子公司等措施



????基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立,；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時,，贖回生效 
????百零五條 基金評價機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開展基金評價業(yè)務(wù),，禁止誤導(dǎo)投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突基金管理公司從事各項業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)堅持審慎經(jīng)營原則    

????基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決注冊私募證券投資管理公司

第二十條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立公募基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值制度和流程,，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)規(guī)定,，真實、及時,、準(zhǔn)確,、完整地反映基金財產(chǎn)的狀況



????百三十一條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條款第六項規(guī)定行為的,，除依照《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外,，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員暫停或者撤銷基金從業(yè)資格 

私募基金管理人,、私募基金托管人和私募基金服務(wù)機構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)活動,，應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則，恪盡職守,，履行誠實信用,、謹慎勤勉的義務(wù),，防范利益輸送和利益沖突 

第十條　基金管理公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規(guī)定,；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的,，應(yīng)當(dāng)為依法經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機構(gòu)或者管理金融機構(gòu)的機構(gòu)，具有良好的管理業(yè)績和社會信譽,，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣,，最近3年連續(xù)盈利；入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致,，有利于服務(wù)其主營業(yè)務(wù)發(fā)展,；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣,，具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷,，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗；

（四）對完善基金管理公司治理,、推動基金管理公司長期發(fā)展,，有切實可行的計劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補充能力,；

（五）對保持基金管理公司經(jīng)營管理的獨立性,、防范風(fēng)險傳遞及不當(dāng)利益輸送等，有明確的自我約束機制,；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況,，制定合理有效的風(fēng)險處置預(yù)案


第十二條　基金管理公司由自然人作為主要股東發(fā)起設(shè)立的，其他股東應(yīng)當(dāng)為符合條件的自然人,、金融機構(gòu)或者管理金融機構(gòu)的機構(gòu),，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外注冊私募證券投資管理公司對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款




第二十一條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會的規(guī)定加強基金銷售管理,，建立和完善投資者適當(dāng)性管理制度,，履行投資者適當(dāng)性義務(wù)，保障銷售資金安全,，規(guī)范宣傳推介活動,，不得從事不正當(dāng)銷售或者不正當(dāng)競爭行為              國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)提供該信息技術(shù)系統(tǒng)的相關(guān)資料


公募基金管理人違法經(jīng)營情節(jié)嚴(yán)重或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，繼續(xù)存續(xù)或者經(jīng)營將嚴(yán)重損害基金份額持有人利益或者危害金融市場秩序的,，證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以直接做出取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者撤銷的決定注冊私募證券投資管理公司
????基金募集不得超過國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)準(zhǔn)予注冊的基金募集期限




第七十七條　符合證監(jiān)會規(guī)定條件的持有基金管理公司5%以下股權(quán)的股東,，不適用本辦法第八條、第十三條,、第三十一條,、第三十二條、第六十一條的規(guī)定和第十二條關(guān)于“其他股東應(yīng)當(dāng)為符合條件的自然人、金融機構(gòu)或者管理金融機構(gòu)的機構(gòu)”的規(guī)定             
????第四十九條 按照基金合同約定,，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu),，行使下列職權(quán)：
????（一）召集基金份額持有人大會；
????（二）提請更換基金管理人,、基金托管人,；
????（三）監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動,；
????（四）提請調(diào)整基金管理人,、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
????（五）基金合同約定的其他職權(quán)


第十二條 私募基金管理人的法定代表人,、**管理人員,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表以外的其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以所在機構(gòu)的名義從事私募基金業(yè)務(wù)活動，不得在其他營利性機構(gòu)兼職,，但對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的,，從其規(guī)定注冊私募證券投資管理公司 ????第十九條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事,、**管理人員和其他從業(yè)人員,，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動