IATF16949過(guò)程清單及風(fēng)險(xiǎn)分析序號(hào)       過(guò)程名稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)條款輸   入輸   出過(guò)程績(jī)效指標(biāo)或要求責(zé)任部門(mén)監(jiān)測(cè)頻度監(jiān)測(cè)方法該過(guò)程主要風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)措施對(duì)應(yīng)的程序文件1C1銷(xiāo)售管理8.2,8.2.,、顧客新產(chǎn)品信息；2,、以往經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù),；3、顧客圖紙,、郵件等1、報(bào)價(jià)單,；2,、合同評(píng)審報(bào)告；3,、銷(xiāo)售計(jì)劃等1,、 銷(xiāo)售收入；2,、 報(bào)價(jià)及時(shí)率3,、 訂單評(píng)審5個(gè)工作日財(cái)務(wù)部,、業(yè)務(wù)部　每月項(xiàng)目　財(cái)務(wù)部提供的報(bào)表合同/訂單1、錯(cuò)誤理解顧客要求,，導(dǎo)致無(wú)法按時(shí)按量按要求出貨,；2、交付無(wú)法滿足顧客要求或需要變更時(shí),，沒(méi)有及時(shí)與顧客溝通并獲得同意,；3、顧客要求更改的相關(guān)信息沒(méi)有形成記錄或每傳遞給相關(guān)人員1,、訂單評(píng)審要求業(yè)務(wù)主管簽字,；2、交付無(wú)法滿足顧客要求時(shí),，需要提前與顧客溝通并獲得同意,；3、更改后需通知相關(guān)人員,，修改相關(guān)人員,，并做好記錄《APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃》《顧客需求確定及評(píng)定管理程序》2C2項(xiàng)目管理8.3；8.3.1,；8.3.2,；8.3.3；8.3.4,；8.3.5,；8.3.6；8.3.6.11,、顧客要求,；2、適用的法律法規(guī),；3,、產(chǎn)品接受準(zhǔn)則產(chǎn)品等? 1、控制計(jì)劃,；2,、規(guī)范的圖紙；3,、批準(zhǔn)接受準(zhǔn)則等1,、工裝樣件不合格次數(shù)；2,、設(shè)計(jì)更改次數(shù),；3、試生產(chǎn)的PPK4、投資實(shí)際值/預(yù)算值技術(shù)部項(xiàng)目技術(shù)部的項(xiàng)目書(shū)1,、錯(cuò)誤理解或沒(méi)有完全理解顧客要求,，導(dǎo)致樣品不合格或圖紙不符合；2,、產(chǎn)品設(shè)計(jì)不合理不適合正常生產(chǎn),；3、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)節(jié)點(diǎn)不能滿足顧客要求1,、檢查和評(píng)審顧客要求,；2、試產(chǎn)3,、在產(chǎn)品先期策劃時(shí)規(guī)定好時(shí)間進(jìn)度,。
《APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃》《生產(chǎn)件批準(zhǔn)管理程序》《潛在失效模式及后果分析管理程序》3C3產(chǎn)品制造8.5；8.5.1,；8.5.1.1,；8.5.1.2；8.5.1.3,；8.5.1.4,；8.5.1.7；8.5.2,；8.5.2.1,；8.5.31、生產(chǎn)計(jì)劃,；2,、產(chǎn)品特性信息；3,、控制計(jì)劃4,、人、機(jī),、料等1,、合格的產(chǎn)品2、產(chǎn)品和過(guò)程記錄生產(chǎn)計(jì)劃完成率業(yè)務(wù)部每月統(tǒng)計(jì)表生產(chǎn)效率不能達(dá)標(biāo)影響產(chǎn)能,，不良品率和廢品率過(guò)高導(dǎo)致成本增高或影響發(fā)貨,。
參考制造過(guò)程管理程序《制造過(guò)程管理程序》《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)及可追溯性管理程序》《生產(chǎn)計(jì)劃管理程序》4C4交付1、 顧客訂單2,、 銷(xiāo)售計(jì)劃3,、 承運(yùn)方信息1、 產(chǎn)品交付業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)表2,、 對(duì)制造過(guò)程的反饋等1、準(zhǔn)時(shí)交付率2,、超額運(yùn)費(fèi)業(yè)務(wù)部每月統(tǒng)計(jì)表交付錯(cuò)誤或延期交付,，會(huì)引發(fā)顧客不滿,。
參照產(chǎn)品防護(hù)、搬運(yùn),、包裝,、貯存及交付管理程序《產(chǎn)品防護(hù)、搬運(yùn),、包裝,、貯存及交付管理程序》5C5顧客反饋處理8.5.5；8.5.5.1,；8.5.5.21,、交付產(chǎn)品的質(zhì)量信息；2,、顧客投訴,、咨詢和反饋；3,、顧客拜訪市場(chǎng)調(diào)研1,、產(chǎn)品或過(guò)程改造信息；2,、顧客信息回復(fù),；3、顧客滿意用戶反映的質(zhì)量問(wèn)題回答處理的時(shí)間業(yè)務(wù)部隨時(shí)質(zhì)量信息反饋單對(duì)顧客提出的問(wèn)題不及時(shí)回復(fù),，會(huì)引起顧客不滿,，最終會(huì)失去客戶。
參見(jiàn)客戶管理服務(wù)控制程序《客戶管理服務(wù)控制程序》6S1基礎(chǔ)設(shè)施7.1,；7.1.3,；7.1.3.11、公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃,；2,、基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)數(shù)據(jù)；3,、法律法規(guī)要求? 1,、基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃；2,、應(yīng)急計(jì)劃,；3、基礎(chǔ)設(shè)施更新計(jì)劃預(yù)防性維修計(jì)劃完成率車(chē)間每月統(tǒng)計(jì)表若現(xiàn)有運(yùn)行設(shè)備管理不善,，造成生產(chǎn)停滯,，延誤發(fā)貨。
做好設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)工作。
《設(shè)備設(shè)施管理程序》7S2監(jiān)視和測(cè)量資源7.1.5,；7.1.5.1,；7.1.5.2；7.1.5.31,、監(jiān)視和測(cè)量裝置清單,；2、計(jì)量法規(guī),；3,、產(chǎn)品和過(guò)程要求等1、監(jiān)視和測(cè)量裝置檢定/校準(zhǔn)計(jì)劃2,、監(jiān)視和測(cè)量裝置檢定校準(zhǔn)記錄,；3、計(jì)量臺(tái)賬1,、定期校準(zhǔn)計(jì)劃完成率,；2、再用測(cè)量設(shè)備受檢率,；3,、在用測(cè)量設(shè)備受檢合格率4、MSA計(jì)劃執(zhí)行率品管部每月統(tǒng)計(jì)表監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備能力不足,，影響生產(chǎn),，設(shè)備精度不準(zhǔn)導(dǎo)致產(chǎn)品誤判甚至不合格品流出。
參見(jiàn)監(jiān)視和測(cè)量資源管理程序《監(jiān)視和測(cè)量資源管理程序》 《測(cè)量系統(tǒng)分析管理程序》8S3人力資源7.2,；7.2.1,；7.2.1.1；7.3,；7.3.1,；7.3.2? 1、員工培訓(xùn)需求,；2,、培訓(xùn)效果反饋；3,、崗位描述,；4、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等? 1,、培訓(xùn)計(jì)劃,；2、員工培訓(xùn)檔案,；3,、培訓(xùn)記錄? 培訓(xùn)計(jì)劃完成率綜合部每年統(tǒng)計(jì)表目前員工業(yè)務(wù)素質(zhì)在一定程度上,，存在參差不齊的情況，加上績(jī)效考核不能有效落實(shí)會(huì)對(duì)工作完成造成一定的影響,。
各部門(mén)加強(qiáng)績(jī)效的有效考核,。
《人力資源管理程序》9S4文件記錄管理7.5.2；7.5.3,；7.5.3.1；7.5.3.2,；7.5.3.2.1,；7.5.3.2.2? 1、標(biāo)準(zhǔn)的要求,；2,、顧客要求；3,、記錄,；4、管理要求等? 1,、批準(zhǔn)發(fā)放的文件,；2、外來(lái)文件的評(píng)審,、分發(fā),、應(yīng)用? 舊版文件回收率各部門(mén)每年檢查表文件收發(fā)不及時(shí)，可能影響生產(chǎn),，文件收發(fā)錯(cuò)誤,，可能導(dǎo)致產(chǎn)品不符合要求，記錄保存不當(dāng)可能影響產(chǎn)品追溯或引起客戶不滿,。
參見(jiàn)文件和資料管理程序和質(zhì)量記錄管理程序,。
《文件和資料管理程序》《質(zhì)量記錄管理程序》10S5采購(gòu)8.4；8.4.1,；8.4.1.1,；8.4.1.2；8.4.1.3,；8.4.2,；；8.4.3,；8.4.3.1? 1,、采購(gòu)信息2、生產(chǎn)計(jì)劃,；3,、法律法規(guī)要求等? 1,、合格供方名錄；2,、符合法規(guī),、材料采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；3,、滿足生產(chǎn)需要的物資采購(gòu)計(jì)劃? 采購(gòu)計(jì)劃完成率,；供應(yīng)商監(jiān)控結(jié)果綜合部業(yè)務(wù)部每批半年內(nèi)審供方交付數(shù)量或時(shí)間達(dá)不到要求，影響廠內(nèi)生產(chǎn)和交付來(lái)料不合格影響廠內(nèi)生產(chǎn)和交付,。
綜合部按采購(gòu)訂單要求及時(shí)跟進(jìn)物料進(jìn)度,，如確認(rèn)供方在數(shù)量和時(shí)間上無(wú)法滿足要求時(shí)及時(shí)通知生產(chǎn)部做出調(diào)整，選擇供方時(shí)先進(jìn)行評(píng)審確保具備足夠的能力,。
《采購(gòu)管理程序》11S6設(shè)備工裝? 8.5.1.5,；8.5.1.6? 1、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃,；2,、生產(chǎn)計(jì)劃3、設(shè)備維護(hù)歷史數(shù)據(jù)資料,；4,、工裝設(shè)計(jì)資料? 1、適宜的設(shè)備,；2,、生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)記錄；3,、工裝臺(tái)賬? 1,、設(shè)備工裝完好率；? 2設(shè)備利用率,；? 3,、故障停機(jī)率；4,、關(guān)鍵過(guò)程設(shè)備能力指數(shù)各車(chē)間每月日常保養(yǎng)記錄  定期保養(yǎng)記錄設(shè)備或能力不足,，影響產(chǎn)能，設(shè)備不穩(wěn)定,，影響產(chǎn)品質(zhì)量或產(chǎn)能,，設(shè)備故障影響產(chǎn)能或?qū)е庐a(chǎn)品誤判甚至不合格品流出參考設(shè)備設(shè)施理程序，模具管理程序《設(shè)備設(shè)施理程序》《模具管理程序》12S7倉(cāng)儲(chǔ) 8.5.4,；8.5.4.11,、物料需求計(jì)劃；2,、生產(chǎn)計(jì)劃,；3,、庫(kù)存信息；4,、供方信息等1,、物資產(chǎn)品臺(tái)賬；2,、領(lǐng)料單,；3、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)卡1,、庫(kù)存記錄準(zhǔn)確率,；2、因產(chǎn)品防護(hù)不當(dāng)造成的損失綜合部 財(cái)務(wù)部每年統(tǒng)計(jì)表產(chǎn)品混料,，產(chǎn)品丟失，產(chǎn)品損壞參考產(chǎn)品防護(hù)搬運(yùn)貯存及交付管理程序《產(chǎn)品防護(hù)搬運(yùn)貯存及交付管理程序》13S8產(chǎn)品和服務(wù)8.6,；8.6.1,；8.6.2；8.6.3,；8.6.4,；8.6.5；8.6.61,、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),；2、接受準(zhǔn)則,；3,、顧客要求；4,、檢驗(yàn)試驗(yàn)規(guī)范等? 1,、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄；2,、不合格報(bào)告1,、進(jìn)貨檢驗(yàn)差錯(cuò)率；2,、交付產(chǎn)品退回率品管部每月統(tǒng)計(jì)表產(chǎn)品漏檢或誤判,，導(dǎo)致不良品流出，缺乏指導(dǎo)文件或文件錯(cuò)誤導(dǎo)致誤判參考產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量管理程序《產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量管理程序》14S9不合格品8.7,；8.7.1,；8.7.1.1；8.7.1.2,；8.7.1.3,；8.7.1.4,；8.7.1.5；8.7.1.6,；8.7.2? 1,、內(nèi)外部不合格信息；2,、顧客抱怨信息,；3、供方質(zhì)量信息,；4,、解決問(wèn)題方法? 1、不合格品評(píng)審記錄,；2,、糾正和預(yù)防措施記錄糾正預(yù)防措施完成率品管部每年內(nèi)審報(bào)告                      對(duì)產(chǎn)品誤判不能有效處理不合格品導(dǎo)致不良品流入下道工序或客戶參考不合格品管理程序《不合格品管理程序》《糾正及預(yù)防措施管理程序》15S10顧客滿意度測(cè)量9.1.2；9.1.2.1? 1,、顧客信息,；2、產(chǎn)品信息,；3,、交付產(chǎn)品績(jī)效指標(biāo)；4,、制造過(guò)程績(jī)效指標(biāo)? 1,、與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的差距和優(yōu)勢(shì)；2,、顧客滿意度評(píng)價(jià)顧客滿意度業(yè)務(wù)部每年調(diào)查表和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比的優(yōu)劣分析失誤參考顧客滿意度測(cè)量管理程序《顧客滿意度測(cè)量管理程序》16M1經(jīng)營(yíng)策劃5.1,；5.1.1.1；5.1.1.2,；5.1.1.3,；5.1.2；5.2,；5.3,；5.3.1；5.3.2,；6.1,；6.1.1；6.1.2,；6.2,；6.31、顧客的期望和滿意度,；2,、法律法規(guī)要求1,、應(yīng)急計(jì)劃；2,、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇分析與對(duì)策最高管理者對(duì)體系不重視,；方針與公司發(fā)展戰(zhàn)略部一致，過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有識(shí)別,，采取的措施沒(méi)有效果,，公司內(nèi)部缺乏溝通。
最高管理者簽署發(fā)行公司的質(zhì)量手冊(cè),，定期評(píng)審過(guò)程清單及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定《質(zhì)量職責(zé)管理程序》《風(fēng)險(xiǎn)管理程序》《應(yīng)急計(jì)劃管理程序》17M2分析和評(píng)價(jià)9.1.3,；9.1.3.11、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃,；2,、顧客滿意數(shù)據(jù)3、產(chǎn)品質(zhì)量,；4,、供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定等? 1、顧客滿意度評(píng)價(jià)分析報(bào)告,；2、產(chǎn)品質(zhì)量分析報(bào)告,；3,、供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定? 糾正預(yù)防措施完成率綜合部每年內(nèi)部審核沒(méi)有覆蓋所有績(jī)效或相關(guān)措施的有效性不好參考過(guò)程目標(biāo)分析及持續(xù)改進(jìn)管理程序《過(guò)程目標(biāo)分析及持續(xù)改進(jìn)管理程序》18M3內(nèi)部審核9.2；9.2.1,；9.2.2,；1、 標(biāo)準(zhǔn)條款2,、 程序文件3,、過(guò)程規(guī)范,、產(chǎn)品規(guī)范1,、內(nèi)部審核計(jì)劃2、產(chǎn)品審核計(jì)劃3,、過(guò)程審核計(jì)劃1,、內(nèi)審計(jì)劃完成率,；2、不符合項(xiàng)整改關(guān)閉及時(shí)率綜合部每年內(nèi)部審核報(bào)告審核人員技能不熟悉導(dǎo)致審核浮于表面,；審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)未能及時(shí)改善,，導(dǎo)致問(wèn)題長(zhǎng)期存在對(duì)內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格獲得內(nèi)審員證書(shū),，對(duì)內(nèi)審員開(kāi)出的不符合項(xiàng)責(zé)任部門(mén)必須落實(shí)整改《內(nèi)部審核管理程序》19M4管理評(píng)審9.3,；9.3.1,；9.3.2；9.3.31,、質(zhì)量方針及質(zhì)量目標(biāo)完成情況分析,；2、交付業(yè)績(jī)分析報(bào)告,；3,、供方業(yè)績(jī)等1、質(zhì)量管理體系及其過(guò)程有效性改進(jìn)措施,；2與顧客有關(guān)的產(chǎn)品改進(jìn),；3、資源需求管理評(píng)審改進(jìn)措施完成率綜合部每年管理評(píng)審報(bào)告沒(méi)有按策劃的時(shí)間進(jìn)行審核,，沒(méi)有覆蓋所有過(guò)程,，針對(duì)不符合項(xiàng)沒(méi)有有效的改善參考管理評(píng)審管理程序《管理評(píng)審管理程序》《不良質(zhì)量成本管理程序》20M5改進(jìn)10；10.1,；10.2,；10.2.1；10.2.2,；10.2.3,；10.2.4；10.2.5,；10.2.6,；10.3；10.3.1,；1,、管理體系方針、目標(biāo),；2,、審核結(jié)果；3,、顧客好相關(guān)方信息1,、改進(jìn)項(xiàng)目報(bào)告；2,、改進(jìn)項(xiàng)目驗(yàn)證和評(píng)定持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施有效性綜合部每年統(tǒng)計(jì)表針對(duì)不合格沒(méi)有采取必要的措施或措施有效性不足參考過(guò)程目標(biāo)分析及持續(xù)改進(jìn)管理程序《過(guò)程目標(biāo)分析及持續(xù)改進(jìn)管理程序》說(shuō)明:  COP:顧客導(dǎo)向過(guò)程  SOP:支持過(guò)程  MOP:管理過(guò)程