法定代表人變更關(guān)注要點

　　關(guān)注新法人的兼職情況一般情況下,，法定代表人在不同公司兼職是非常普遍的現(xiàn)象,，在這時兼職問題的合規(guī)性是變更登記時協(xié)會關(guān)注要點。協(xié)會對于私募基金管理人兼職情況的核查分為三個主要步驟：

　　1. 確認兼職公司的數(shù)量及擔(dān)任職務(wù)的實際內(nèi)容;

　　2. 核查兼職公司是否為關(guān)聯(lián)私募機構(gòu),，或是否涉及沖突類業(yè)務(wù);

　　3. 核查法定代表人對外投資企業(yè)的數(shù)量,、持股比例,、公司性質(zhì)、實際經(jīng)營業(yè)務(wù)等,，判斷是否為關(guān)聯(lián)方,。

　　以下幾點注意事項需要特別強調(diào)：

　　1.不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu)兼職;關(guān)聯(lián)方：子公司(持股5%以上的金融機構(gòu),、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機構(gòu),、關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融機構(gòu),、私募基金管理人、投資類企業(yè),、沖突業(yè)務(wù)企業(yè),、投資咨詢及金融服務(wù)企業(yè)等)。如擔(dān)任關(guān)聯(lián)私募機構(gòu)的相關(guān)職務(wù),，應(yīng)說明工作內(nèi)容,，并判斷法定代表人是否有精力身兼數(shù)職，例如從法定代表人具有資·深的行業(yè)經(jīng)驗,，后續(xù)主要精力的投入傾向性為申請機構(gòu)等角度進行判斷,。如法定代表人兼職為工商層面的“監(jiān)事”、“經(jīng)理”等職務(wù),，且公司為非關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu),，應(yīng)當(dāng)進行職務(wù)剝離;

　　2.不得在與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機構(gòu)兼職;根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(七)》主要有民間借貸,、民間融資,、配資業(yè)務(wù)、小額理財,、小額·貸·款,、P2P/P2B、眾籌,、保理,、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā),、交易平臺等業(yè)務(wù),。若法定代表人在上述這些行業(yè)兼職的，建議私募基金管理人根據(jù)實際情況,，在提交專項法律意見書之前進行整改,。

　　法定代表人可以兼任總經(jīng)理或者兼任投資總監(jiān)這類崗位，但不能兼任風(fēng)控負責(zé)人,。

　　私募基金公司法定代表人變更流程

　　1. 確定好候選人,，并辦理入職時間手續(xù)，簽署正式勞動合同并繳納社保;

　　2. 向工商部門提交工商變更申請;

　　3. 向私募基金公管理人的全體份額持有人進行信息披露,，并需要收到每一個持有人的確認知曉回執(zhí);

　　4. 在信息披露備份系統(tǒng)提交管理人重大事項變更公告;

　　5. 私募基金管理人準備變更材料,，律師出具專項法律意見書;

　　6. 在資產(chǎn)歷綜合報送平臺進行私募基金管理人重大事項變更的填報，上傳相關(guān)附件,，并提交;

　　7. 協(xié)會反饋,、整改,，直至審核通過;

　　出具專項法律意見書的重大事項變更，首·次超過6個月或者退回補正超過五次還沒通過,，不能發(fā)行新產(chǎn)品,。

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