私募基金管理人登記合規(guī)風控負責人要幾年從業(yè)經(jīng)驗？

私募基**照注冊,私募基金管理人登記

中基協(xié)明確要求,，風控負責人是私募基金管理人必須設置的高管崗位,，屬于不可或缺的高管人員,，還有嚴格的資格要求、兼職要求及專業(yè)性要求,。
《公司法》并未將私募基金管理行業(yè)的風控負責人作為管理人員的當然人選,，當然，除了經(jīng)理,、副經(jīng)理,、財務負責人及上市公司董事會秘書等明確列明的之外，《公司法》也兜底指出,，高管人員還包括公司章程規(guī)定的其他人員,。

根據(jù)風控負責人在私募基金管理人中的重要身份屬性，私募基金管理人應當將風控負責人在公司章程中明確列為高管人員,，也跟中基協(xié)的要求相一致,。

根據(jù)《公司法》的規(guī)定，董事,、管理人員不得兼任監(jiān)事,。
作為私募基金管理人管理人員的風控負責人，不適合擔任公司監(jiān)事一職,。

其實,，從風控負責人與監(jiān)事的職能來看，兩者也是有一些區(qū)別的,。
簡言之,，風控負責人是以風險控制職責參與公司管理的，并且是其中重要一員,；監(jiān)事是不參與公司管理的,，而是以監(jiān)督者的角色，監(jiān)督管理者的履責情況,。
兩者都有監(jiān)督職能,，此監(jiān)督非彼監(jiān)督，兩者監(jiān)督的內(nèi)容與對象是不同的,。

延伸內(nèi)容：合規(guī)風控負責人應當滿足哪些任職資格要求：
風控的履職能力一般從三個方面核查：①專業(yè)背景（法律專業(yè)/財會/金融/證券專業(yè)）,；②過往工作經(jīng)歷（任職機構,、崗位、工作內(nèi)容）,；③證明材料,。

（1）專業(yè)背景
作為負責私募基金業(yè)務中合規(guī)風控職能的專業(yè)人員，合規(guī)風控負責人應當具備本科以上學歷,，以及經(jīng)濟,、金融、財務,、法律等相關專業(yè)背景,，了解經(jīng)濟、金融,、財務,、法律等相關基礎理論知識；具備基金從業(yè)資格,，了解私募基金的基礎知識,。

（2）工作經(jīng)歷
合規(guī)風控負責人應當至少具備三到五年與風險管理相關的工作經(jīng)歷，在風險管理等方面具備豐富的專業(yè)能力與實操經(jīng)驗,。
風險管理相關的工作經(jīng)歷包括：

在私募基金行業(yè)擔任過合規(guī)風控法務職務,，參與過私募基金的設立、投資,、管理與退出,，熟悉私募基金的全流程風險把控；

在銀行,、保險,、信托、證券,、基金等金融機構擔任過合規(guī)風控法務職務,，參與過銀行信貸、資管產(chǎn)品,、直接投資,、證券投資等業(yè)務環(huán)節(jié)的風險控制；
在投資公司或是一般公司的投資部（自有資金投資）擔任風控法務職務,，參與過投資項目（股權投資或證券投資）的盡職調(diào)查,、合同審查、投后管理,、項目退出,，熟悉投前、投中、投后各環(huán)節(jié)的風險把控,；具備會計師,、審計師、律師的職業(yè)經(jīng)歷,，具有會計師,、律師職業(yè)資格，從事過財務審計,、投資并購,、風險投資、資本市場,、私募基金相關業(yè)務,；

（3）風控需要提供的材料證明
1）風控工作材料：

私募：在投資者風險揭示書或基金合同中作為經(jīng)辦人簽字,、風控工作相關簽署材料或工作郵件等,；

券商：資管產(chǎn)品風險等級評估中作為評估人簽字、OA系統(tǒng)審核流程,、風控工作相關郵件截圖等,。

2）前公司開具的證明文件，證明其曾為風控人員,，并從事過哪些項目,；公司出具的工作證明（含職務、工作內(nèi)容）

私募：協(xié)會上風控重大事項變更的截圖,、離職證明,；

券商：任職通知書、離任審計報告,。

-3）前單位中基協(xié)的從業(yè)人員系統(tǒng)記錄,；-4）個人能力述職材料需包含個人工作經(jīng)歷介紹、參與項目描述,、從業(yè)計劃等信息,。

2、競業(yè)禁止
私募基金管理人的從業(yè)人員,、出資人應當遵守競業(yè)禁止原則,，恪盡職守、勤勉盡責,，不應當從事與私募業(yè)務可能存在利益沖突的活動,。
而通常，民間借貸,、民間融資,、融資租賃、配資業(yè)務,、小額理財,、小額借貸,、P2P/P2B、眾籌,、保理,、擔保、房地產(chǎn)開發(fā),、交易平臺等業(yè)務是中基協(xié)認定的沖突業(yè)務,。
申請機構各高管及一般從業(yè)人員要自查是否存在沖突情況；如有,，要盡快完成整改工作,。

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