私募基金公司投資經(jīng)理能轉(zhuǎn)做風(fēng)控高管嗎,？

答：不可以,，風(fēng)控崗需要有風(fēng)控工作經(jīng)驗(yàn),，與投資崗的工作內(nèi)容是截然不同的,。

根據(jù)《登記須知》的要求,，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備專業(yè)勝任能力,，能夠獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督,、檢查,、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能,。具體而言,，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)滿足如下任職資格要求：

風(fēng)控總監(jiān)既往履歷及證明文件要求：
風(fēng)控的履職能力一般從三個(gè)方面核查：①專業(yè)背景（法律專業(yè)/財(cái)會(huì)/金融/證券專業(yè)）；②過往工作經(jīng)歷（任職機(jī)構(gòu),、崗位,、工作內(nèi)容）；③證明材料。
（1）專業(yè)背景
作為負(fù)責(zé)私募基金業(yè)務(wù)中合規(guī)風(fēng)控職能的專業(yè)人員,，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷,，以及經(jīng)濟(jì)、金融,、財(cái)務(wù),、法律等相關(guān)專業(yè)背景，了解經(jīng)濟(jì),、金融,、財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)基礎(chǔ)理論知識(shí),；具備基金從業(yè)資格,，了解私募基金的基礎(chǔ)知識(shí)。
（2）工作經(jīng)歷
合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少具備三到五年與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的工作經(jīng)歷,，在風(fēng)險(xiǎn)管理等方面具備豐富的專業(yè)能力與實(shí)操經(jīng)驗(yàn),。風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的工作經(jīng)歷包括：

在私募基金行業(yè)擔(dān)任過合規(guī)風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過私募基金的設(shè)立,、投資,、管理與退出，熟悉私募基金的全流程風(fēng)險(xiǎn)把控,；

在銀行,、保險(xiǎn)、信托,、證券,、基金等金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任過合規(guī)風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過銀行信貸,、資管產(chǎn)品,、直接投資、證券投資等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制,；
在投資公司或是一般公司的投資部（自有資金投資）擔(dān)任風(fēng)控法務(wù)職務(wù),，參與過投資項(xiàng)目（股權(quán)投資或證券投資）的盡職調(diào)查、合同審查,、投后管理,、項(xiàng)目退出，熟悉投前,、投中,、投后各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)把控；具備會(huì)計(jì)師,、審計(jì)師,、律師的職業(yè)經(jīng)歷,，具有會(huì)計(jì)師、律師職業(yè)資格,，從事過財(cái)務(wù)審計(jì),、投資并購、風(fēng)險(xiǎn)投資,、資本市場(chǎng),、私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)；

（3）風(fēng)控需要提供的材料證明
1）風(fēng)控工作材料：

私募：在投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書或基金合同中作為經(jīng)辦人簽字,、風(fēng)控工作相關(guān)簽署材料或工作郵件等,；

券商：資管產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估中作為評(píng)估人簽字、OA系統(tǒng)審核流程,、風(fēng)控工作相關(guān)郵件截圖等,。

2） 前公司開具的證明文件，證明其曾為風(fēng)控人員,，并從事過哪些項(xiàng)目,；公司出具的工作證明（含職務(wù)、工作內(nèi)容）

私募：協(xié)會(huì)上風(fēng)控重大事項(xiàng)變更的截圖,、離職證明,；

券商：任職通知書、離任審計(jì)報(bào)告,。

-3）前單位中基協(xié)的從業(yè)人員系統(tǒng)記錄；-4）個(gè)人能力述職材料需包含個(gè)人工作經(jīng)歷介紹,、參與項(xiàng)目描述,、從業(yè)計(jì)劃等信息。
2,、競(jìng)業(yè)禁止
私募基金管理人的從業(yè)人員,、出資人應(yīng)當(dāng)遵守競(jìng)業(yè)禁止原則，恪盡職守,、勤勉盡責(zé),，不應(yīng)當(dāng)同時(shí)從事與私募業(yè)務(wù)可能存在利益沖突的活動(dòng)。而通常,，民間借貸,、民間融資、融資租賃,、配資業(yè)務(wù),、小額理財(cái)、小額借貸,、P2P/P2B,、眾籌,、保理、擔(dān)保,、房地產(chǎn)開發(fā),、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)是中基協(xié)認(rèn)定的沖突業(yè)務(wù)。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)各高管及一般從業(yè)人員要自查是否存在沖突情況,；如有,，要盡快完成整改工作。