1. 哪些事項(xiàng)變更屬于重大事項(xiàng)變更,，如發(fā)生重大事項(xiàng)變更的應(yīng)當(dāng)何時(shí)完成報(bào)送？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第四十八條規(guī)定,，私募基金管理人的控股股東發(fā)生變更的,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)，提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū),，就變更事項(xiàng)出具法律意見(jiàn),。

私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)就變更后是否全面符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見(jiàn)書(shū),，協(xié)會(huì)按照新提交私募基金管理人登記的要求對(duì)其進(jìn)行全面核查,。

2. 對(duì)非自然人實(shí)際控制人/第一大股東,、非自然人出資人提供的“營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件”的簽章要求？若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商實(shí)現(xiàn)了三證合一,，應(yīng)當(dāng)在私募基金登記備案系統(tǒng)中如何填報(bào)營(yíng)業(yè)執(zhí)照,、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證？如何填寫(xiě)營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼,、組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證號(hào)碼,？

答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，由對(duì)非自然人實(shí)際控制人/第一大股東,、非自然人出資人提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格文件,，復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章。

若出資人實(shí)現(xiàn)了三證合一,，可在系統(tǒng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照,、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證中均提交三證合一后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并填寫(xiě)營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼,。

3. 管理人的公司章程/合伙協(xié)議約定事項(xiàng)如有變更,，上傳什么材料？對(duì)管理人的公司章程/合伙協(xié)議的簽章要求是什么,？

答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求,，如公司章程/合伙協(xié)議的約定事項(xiàng)發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)將章程修正案/補(bǔ)充合伙協(xié)議一并提交,，或提交*新修訂的章程/合伙協(xié)議,。復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章，多頁(yè)加蓋騎縫章,。

4. 什么情況需上傳“申請(qǐng)機(jī)構(gòu)處罰決定書(shū)”,？對(duì)“申請(qǐng)機(jī)構(gòu)處罰決定書(shū)”的簽章要求？

答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求,，存在誠(chéng)信信息,，需上傳申請(qǐng)機(jī)構(gòu)處罰決定書(shū)。內(nèi)容包括：

*近三年受到刑事處罰,；*近三年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的****,；

*近三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施；

*近三年受到其他監(jiān)管部門(mén)的****,；

*近三年被協(xié)會(huì)或其他自律組織采取自律措施,；

*近三年涉及訴訟或仲裁；*近三年其他合法合規(guī)及誠(chéng)信情況,。

復(fù)印件需加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章,，多頁(yè)加蓋騎縫章。

5. 對(duì)“商業(yè)計(jì)劃書(shū)”的材料要求,？

答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求,，商業(yè)計(jì)劃書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰合理,、具有可行性，與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)方向,、發(fā)展規(guī)劃,、人員配備等相匹配。

商業(yè)計(jì)劃書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)未來(lái)發(fā)展方向和運(yùn)作規(guī)劃做出詳細(xì)說(shuō)明,，具體包括核心團(tuán)隊(duì)情況,、資金募集計(jì)劃、投資方向,、投資計(jì)劃等內(nèi)容,，不得套用模板。

加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章,，多頁(yè)加蓋騎縫章,。

6. 基金從業(yè)人員一定要取得基金從業(yè)資格嗎？

答：根據(jù)《基金法》的規(guī)定,，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,，并授權(quán)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、**管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn),。根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事,、**管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定,，下列從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)注冊(cè)取得從業(yè)資格：

（一）公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及私募證券投資基金管理人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金銷(xiāo)售,、產(chǎn)品開(kāi)發(fā),、研究分析、投資管理,、交易,、風(fēng)險(xiǎn)控制、份額登記,、估值核算,、清算交收、監(jiān)察稽核,、合規(guī)管理,、信息技術(shù)、財(cái)務(wù)管理等專(zhuān)業(yè)人員,，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員,；

（二）私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）,、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等**管理人員,；

（三）基金托管人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的賬戶(hù)管理,、資金清算、估值復(fù)核,、投資監(jiān)督,、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等專(zhuān)業(yè)人員,，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員,；

（四）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付,、份額登記,、估值、投資顧問(wèn),、評(píng)價(jià),、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員,；

（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及協(xié)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員,。

7. 基金從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)以什么樣的形式進(jìn)行？

答：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的形式分為面授及直播培訓(xùn),、遠(yuǎn)程培訓(xùn),，協(xié)會(huì)每年一季度在協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布當(dāng)年度培訓(xùn)計(jì)劃。

（1）面授及直播培訓(xùn)：針對(duì)行業(yè)*新相關(guān)法規(guī),、配套規(guī)則發(fā)布,，根據(jù)行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員反映的培訓(xùn)需求組織面授及直播培訓(xùn)。每次培訓(xùn)的舉辦時(shí)間,、地點(diǎn)及培訓(xùn)簡(jiǎn)介等以培訓(xùn)通知的形式在協(xié)會(huì)網(wǎng)站,、公眾號(hào)等發(fā)布。

（2）遠(yuǎn)程培訓(xùn)：為便利從業(yè)人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),，協(xié)會(huì)建設(shè)有基金從業(yè)人員遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)（http://peixun.amac.org.cn）,，構(gòu)建了涵蓋七大模塊和十二個(gè)專(zhuān)題的課程體系。

從業(yè)人員可以自行選擇參加協(xié)會(huì)組織的面授,、直播及遠(yuǎn)程培訓(xùn),，也可以參加協(xié)會(huì)普通會(huì)員組織的面授及遠(yuǎn)程培訓(xùn)，以及協(xié)會(huì)特別會(huì)員的地方協(xié)會(huì)組織的面授培訓(xùn),。

8. 對(duì)私募基金管理人高管任職要求?

答：根據(jù)《登記備案辦法》第八條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定,**管理人員應(yīng)具有良好的信用記錄,，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，具體而言：

（1）不得擔(dān)任法定代表人,、**管理人員,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的情形：1）*近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)；2）不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的基金從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)條件,；3）沒(méi)有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理能力,，或者沒(méi)有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；4）法律,、行政法規(guī),、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形；

（2）兼職要求,。應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定,，應(yīng)當(dāng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)，對(duì)外兼職的應(yīng)當(dāng)具有合理性,。不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人,、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等與所在機(jī)構(gòu)存在利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職，或者成為其控股股東,、實(shí)際控制人,、普通合伙人；

（3）誠(chéng)信要求,。有《登記備案辦法》第十六條所列情形的,，不得擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事,、**管理人員,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表。有《登記指引第3號(hào)——法定代表人,、**管理人員,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第三條所列情形的，協(xié)會(huì)加強(qiáng)核查,，并可以征詢(xún)相關(guān)部門(mén)意見(jiàn),；

（4）工作經(jīng)驗(yàn)要求,。應(yīng)當(dāng)符合《登記指引第3號(hào)——法定代表人,、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第四條,、第五條,、第六條的規(guī)定；

（5）投資管理業(yè)績(jī)要求,。需符合《登記指引第3號(hào)——法定代表人,、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第七條,、第八條的規(guī)定,；

（6）不得**。私募基金管理人不得聘用**人員，不得通過(guò)虛假聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記,。私募基金管理人聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位的人員作為負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員的,，應(yīng)當(dāng)對(duì)其誠(chéng)信記錄、從業(yè)操守,、職業(yè)道德進(jìn)行盡職調(diào)查,。私募基金管理人的**管理人員24個(gè)月內(nèi)在3家以上非關(guān)聯(lián)單位任職的，或者24個(gè)月內(nèi)為2家以上已登記私募基金管理人提供相同業(yè)績(jī)材料的,，前述工作經(jīng)驗(yàn)和投資業(yè)績(jī)不予認(rèn)可,。