深圳QFLP基金管理企業(yè)注冊(cè)

       自去年4月1日起,，中國(guó)境內(nèi)證券,、基金管理公司的外資持股比例限制正式取消,，國(guó)家金融業(yè)進(jìn)入全面開(kāi)放時(shí)代。因此很多外資企業(yè)在抓緊布局和進(jìn)入中國(guó)資本市場(chǎng),，截止當(dāng)前境外資金的涌入也出現(xiàn)明顯提升，其中境外資金通過(guò)QFLP入境的情況逐步增加,，不少資金亦出現(xiàn)繞道馳援境內(nèi)房地產(chǎn)公司的現(xiàn)象,。為了方便大家了解QFLP知識(shí)點(diǎn)，筆者以《深圳市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)辦法》及相關(guān)操作等做相關(guān)介紹,，以供同業(yè)人士參考,。

　　2023外資私募注冊(cè)已達(dá)36家

　　私募排排網(wǎng)不完全數(shù)據(jù)顯示，截至2022年12月,，外資私募機(jī)構(gòu)數(shù)量為36家,，再度創(chuàng)出歷史新高。

　　雖然數(shù)量續(xù)傳新高,，但是增速卻出現(xiàn)大幅放緩,。2022年僅有道泰量合私募基金,、安盛私募基金兩家外資私募完成備案登記，成為新增外資私募,，增量較2021年已然跌去一半,。

　　2022年新增備案的首家外資私募北京道泰量合私募基金管理有限公司，成立于2021年7月,，在2022年2月完成備案登記,，是2022年首家外資私募，也是北京首家外資私募,。公司還在6月份備案了旗下首只私募基金“道泰量合多元資產(chǎn)1號(hào)”,。

　　深圳QFLP基金發(fā)行的基本要求

　　(一)基金管理人

　　1、基金管理人由外商投資基金管理人擔(dān)任(可為外商獨(dú)資或中外合資)時(shí)

　　(1)注冊(cè)資本(或認(rèn)繳出資)：不低于200萬(wàn)美元等值貨幣;

　　(2)出資方式：貨幣出資;

　　(3)實(shí)繳出資：營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)到位20%以上,，其余部分自成立之日起2年內(nèi)到位;

　　(4)對(duì)外商投資股權(quán)投資基金管理人的投資人要求,，如果是境外股東或者合伙人需要滿(mǎn)足(其一)以下條件：

　　①在申請(qǐng)錢(qián)的上一會(huì)計(jì)年度,，具備只有資產(chǎn)(凈資產(chǎn))規(guī)模不低于1億美元等值火幣或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于2億美元等值貨幣;

　?、诔钟邢愀圩C監(jiān)會(huì)(或其他境外金融監(jiān)管部門(mén))頒發(fā)的資產(chǎn)管理牌照。

　　如果是境內(nèi)股東或合伙人需要滿(mǎn)足(其一)以下條件：

　?、偕虡I(yè)銀行,、證券、保險(xiǎn),、信托,、金融租賃、公募基金管理等經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的持牌金融機(jī)構(gòu)或其控股50%以上以及子公司

　?、谑形姓攸c(diǎn)支持,、引進(jìn)的大型企業(yè)，且在申請(qǐng)前上一會(huì)計(jì)年度,，具備自有資產(chǎn)(凈資產(chǎn))規(guī)模不低于5億人民幣或管理資產(chǎn)規(guī)模不低于10億元rmb;近三年連續(xù)盈利,，凈利潤(rùn)累計(jì)總額不低于6000萬(wàn)rmb，且累計(jì)納稅總額不低于1800萬(wàn)rmb

　　對(duì)外商投資基金管理人的高管的要求,，至少2名高管同時(shí)具備以下條件：

　?、儆?年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷;

　　②有2年以上高管職務(wù)任職經(jīng)歷;

　?、塾性诰硟?nèi)從事股權(quán)投資經(jīng)歷或在境內(nèi)金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn);

　?、茉?近5年沒(méi)有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好;

　　2,、基金管理人由內(nèi)資基金管理人擔(dān)任時(shí)

　　若QFLP基金的基金管理人由內(nèi)資私募股權(quán)投資基金管理人擔(dān)任時(shí),，該基金管理人應(yīng)滿(mǎn)足如下條件：

　　①境內(nèi)依法注冊(cè)的境內(nèi)企業(yè)

　?、谥谢鶇f(xié)登記6個(gè)月以上

　?、凵弦煌暾麜?huì)計(jì)年度,，具備只有資產(chǎn)(凈資產(chǎn))規(guī)模不低于5億元rmb或資產(chǎn)管理規(guī)模不低于10億rmb

　　④具備健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,，近3年內(nèi)未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰

　?、葑?cè)在深圳

　　(二)基金投資方向

　　以《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》為導(dǎo)向，直接投資于實(shí)業(yè),，以對(duì)未公開(kāi)上市的股權(quán)進(jìn)行投資為主營(yíng)業(yè)務(wù),。另外，目前受監(jiān)管的要求不得直接投資于房地產(chǎn)以及用于支付土地保證金及土地款等,，因此在實(shí)務(wù)中一般借道投資實(shí)體企業(yè)以間接馳援房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目,。

　　(三)基金產(chǎn)品規(guī)模

　　產(chǎn)品認(rèn)繳出資不低于15000萬(wàn)美元等值貨幣。

　　(四)出資方式

　　貨幣出資,。其中,，外國(guó)投資者需用可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益出資;中國(guó)投資者必須以人民幣出資,。

　　(五)對(duì)境內(nèi)外基金投資人的要求

　　境內(nèi)外投資人作為L(zhǎng)P,，應(yīng)由具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的機(jī)構(gòu)或個(gè)人擔(dān)任。此外,，對(duì)于外國(guó)投資者需以貨幣出資,，該貨幣為可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國(guó)境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股,、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益。

　　1,、機(jī)構(gòu)投資人

　　(1)具備健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,，近3年未受到所在國(guó)家、地區(qū)司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰;

　　(2)境外機(jī)構(gòu)投資者：500+100萬(wàn)美元,，即凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)美元等值貨幣,，單筆投資金額不低于100萬(wàn)美元等值貨幣;

　　(3)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者：1000+100萬(wàn)人民幣，即凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)人民幣,，單筆投資金額不低于100萬(wàn)人民幣,。

　　2、個(gè)人投資者

　　(1)簽署股權(quán)投資企業(yè)(基金)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū);

　　(2)300+100萬(wàn)人民幣或50+100萬(wàn)人民幣：境內(nèi)外個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)人民幣或近三年年均收入不低于50萬(wàn)元人民幣,，單筆投資金額不低于100萬(wàn)元人民幣,。

　　(六)基金產(chǎn)品托管要求

　　委托經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)、分行級(jí)以上具備資金托管能力和資質(zhì)的商業(yè)銀行作為主辦資金托管銀行或項(xiàng)目資金托管銀行,。