1.私募基金的概念,？

私募基金是指在中國境內(nèi)以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金,，包括契約型基金,、資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè),。

2.私募基金的募集方式,？

私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集：

（1）嚴(yán)格限制投資者人數(shù)：單只私募基金投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》,、《公司法》,、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。合伙型,、有限公司型基金投資者累計不得超過50人,，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人,。

（2）嚴(yán)格限制募集方式：不得通過報刊,、電臺、電視,、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座,、報告會、分析會和布告,、傳單,、手機短信、,、博客和電子郵件等方式,，向不特定對象宣傳推介。

3.私募基金合格投資者的界定,？

私募基金不得向合格投資者之外的主體進(jìn)行募集,。

（1）合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力,，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的單位,；金融資產(chǎn)不低于300萬元或者近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

金融資產(chǎn)包括銀行存款,、股票,、債券、基金份額,、資產(chǎn)管理計劃,、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃,、保險產(chǎn)品,、期貨權(quán)益等。

（2）視為合格投資者的情形,。社會保障基金,、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃,；投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員,；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者，視為合格投資者,。

（3）穿透計算的情形,。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù),。但是,，符合以下情形的投資者，不再穿透核查終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)：社會保障基金,、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金,；依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃,；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者的，

4.私募基金是否能夠保底保收益,？

私募基金管理人,、私募基金募集機構(gòu)，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾低收益,。

按照證監(jiān)會的標(biāo)準(zhǔn),，私募基金不能進(jìn)行保底銷售。

2014年10月13日,，證監(jiān)會發(fā)布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令[105]號）,，規(guī)范了私募基金的運行方式。其中第四章,，對私募基金的不得進(jìn)行的活動進(jìn)行了說明：

第十四條 私募基金管理人,、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊,、電臺,、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座,、報告會,、分析會和布告、傳單,、手機短信,、、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介,。

第十五條 私募基金管理人,、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾低收益。

5.私募基金是否必須托管,？

除基金合同另有約定外,，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?；鸷贤s定私募基金不進(jìn)行托管的,，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

6.私募基金登記備案的性質(zhì),？

私募基金登記備案不是行政審批,。堅持適度監(jiān)管、事中事后監(jiān)管的原則,，私募基金管理人及私募基金的設(shè)立,，不設(shè)行政審批。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法申請登記,，私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi),，應(yīng)當(dāng)依法申請備案。

7.私募基金登記備案的方式,？

私募基金管理人通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng),，在網(wǎng)上提交登記備案申請信息，網(wǎng)上辦理登記備案相關(guān)手續(xù),。系統(tǒng)網(wǎng)址為：https://pf.amac.org.cn（建議使用IE瀏覽器）,。

8.私募基金管理人登記的相關(guān)流程？

私募基金管理人登記的相關(guān)流程

9.私募基金管理人申請注銷登記的情形,？

經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散,、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，管理人應(yīng)及時向基金業(yè)協(xié)會申請注銷基金管理人登記,。

10.私募基金產(chǎn)品備案的相關(guān)流程,？

.私募基金產(chǎn)品備案的相關(guān)流程

11.自我管理型基金的界定？

公司型基金自聘管理團(tuán)隊管理基金資產(chǎn)的,，該公司型基金應(yīng)作為基金管理人履行登記手續(xù)的同時,，作為基金履行備案手續(xù)。

12.私募基金登記備案的時限,？

管理人登記材料完備的,，基金業(yè)協(xié)會自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù),。

基金備案材料完備且符合要求的,，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù),。

基金業(yè)協(xié)會通過完善機制、優(yōu)化流程,、明確責(zé)任等措施,，著力提高登記備案工作效率，縮短登記備案所需時間,。

13.私募基金管理人定期更新要求,？

（1）季度更新：已登記私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)進(jìn)行季度更新，包括管理人重大事項和違規(guī)失信情況,、基金從業(yè)人員情況等信息,。

（2）年度更新：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)進(jìn)行年度更新，包括上一年度相關(guān)財務(wù)信息,、管理人基本材料年度變更,、管理人重大事項和違規(guī)失信情況、基金從業(yè)人員情況等信息,。經(jīng)審計的財務(wù)信息及審計報告提交時間開放至4月底,。

14.備案私募基金定期更新要求？

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)對所備案基金的基本信息進(jìn)行季度更新,，并在每年度結(jié)束之日起20個工作日對所備案基金的基本信息進(jìn)行年度更新。

15.私募基金管理人發(fā)生重大事項變更的更新要求,？

私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的,，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：

私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更,；私募基金管理人的控股股東,、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更；私募基金管理人分立或者合并,；私募基金管理人或管理人員存在重大違法違規(guī)行為,；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn),；可能損害投資者利益的其他重大事項,。

16.備案基金發(fā)生重大事項變更的更新要求？

私募基金運行期間,，發(fā)生以下重大事項的,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：

基金合同發(fā)生重大變化；投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定,；基金發(fā)生清盤或清算,；私募基金管理人,、基金托管人發(fā)生變更；對基金持續(xù)運行,、投資者利益,、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

17.契約,、合伙企業(yè)等私募基金合同以及風(fēng)險揭示書等備案材料基本要求有哪些,？

私募基金管理人填報的備案材料應(yīng)該要素齊全，簽章清晰完整,，日期準(zhǔn)確無誤,。備案材料內(nèi)容應(yīng)該真實、合規(guī),、準(zhǔn)確和完整,。

私募基金募集規(guī)模證明或?qū)嵗U出資證明備案材料基本要求有哪些？

募集規(guī)模證明或?qū)嵗U出資證明應(yīng)為第三方出具的證明,，包括基金托管人開具的資金到賬證明,、驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件,、工商登記調(diào)檔材料等,。

18.私募基金主要投資方向填寫要求有哪些？

私募基金管理人填報的私募基金主要投資方向應(yīng)該與其基金合同或合伙協(xié)議約定的投資范圍一致,，與其基金類型,、投資類型相對應(yīng)，且說明具體投資方式,，明確投資標(biāo)的,。

19.私募基金托管協(xié)議備案要求有哪些？

除基金合同或合伙協(xié)議另有約定外,，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管,。基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的,，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制,。在填報私募基金備案材料同時，私募基金管理人應(yīng)在“管理人認(rèn)為需要說明的其他問題”中進(jìn)一步補充說明其不進(jìn)行托管的原因及相關(guān)制度安排,。

20.私募基金的投資者明細(xì)填報要求有哪些,？

投資者明細(xì)情況應(yīng)該真實、準(zhǔn)確,、完整,。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查終投資者是否為合格投資者,，并合并計算投資者人數(shù)，同時在填報的“投資者明細(xì)”中進(jìn)一步補充說明,，已在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃請標(biāo)注備案基金編碼,。

21.私募基金如未經(jīng)登記備案是否影響相關(guān)投資運作？

根據(jù)《證券投資基金法》,、中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記，私募基金應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行備案,。

私募基金未經(jīng)登記備案將影響參與證監(jiān)會體系內(nèi)的投資業(yè)務(wù),。根據(jù)中國證監(jiān)會《發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于與發(fā)行監(jiān)管工作相關(guān)的私募投資基金備案問題的解答》、《關(guān)于與并購重組行政許可審核相關(guān)的私募投資基金備案的問題與解答》,，以及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)《關(guān)于加強參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的私募投資基金備案管理的監(jiān)管問答函》,，中介機構(gòu)應(yīng)對相關(guān)投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見,。

22.私募證券基金從業(yè)資格的取得方式？

具備以下條件之一的,，可以認(rèn)定為具有私募證券基金從業(yè)資格：

（一）通過基金從業(yè)資格考試,；

（二）近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；

此類情形主要指近三年從事相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上,；或者近三年在金融監(jiān)管機構(gòu)及其監(jiān)管的金融機構(gòu)工作。

（三）基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形,。

此類情形主要指已通過證券從業(yè)資格考試或者期貨從業(yè)資格考試,取得相關(guān)資格,；或者已取得境內(nèi)、外基金或資產(chǎn)管理,、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格等。

屬于（二）,、（三）情形取得基金從業(yè)資格的,，應(yīng)提交相應(yīng)證明資料。

23.私募基金開戶相關(guān)要求,？

根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《關(guān)于私募投資基金開戶和結(jié)算有關(guān)問題的通知》和《私募投資基金開戶和結(jié)算常見問題解答》,，私募基金管理人設(shè)立私募基金開立證券賬戶應(yīng)符合相關(guān)要求。其中,，申請開立私募基金證券賬戶須提供基金業(yè)協(xié)會同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件,、以及基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件。同時,，私募基金名稱發(fā)生變更的,，應(yīng)提供重新申領(lǐng)的基金業(yè)協(xié)會私募基金備案證明等相關(guān)材料,。

24.證券投資咨詢機構(gòu)開展私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)要求？

根據(jù)《證券投資基金法》,、中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于拓寬證券投資咨詢公司業(yè)務(wù)范圍的通知》,，證券投資咨詢公司開展私募基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會辦理登記備案手續(xù),，在辦理完登記手續(xù)并取得私募基金管理人登記證明文件后方可從事私募基金管理業(yè)務(wù),。

25.已取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)開展私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)要求？

已取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)開展私募基金管理業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會辦理登記備案手續(xù),，在辦理完登記手續(xù)并取得私募基金管理人登記證明文件后方可從事私募基金管理業(yè)務(wù)。

26.私募基金管理機構(gòu)與現(xiàn)有公募基金公司及證券公司等金融機構(gòu)存在近似名稱的處理,？

在辦理登記過程中,，對于機構(gòu)名稱與公募基金及證券公司等金融機構(gòu)存在近似名稱的，基金業(yè)協(xié)會正常辦理相關(guān)機構(gòu)的管理人登記,。如公募基金及證券公司等金融機構(gòu)對相關(guān)機構(gòu)名稱有異議,，請向基金業(yè)協(xié)會書面提交異議函，協(xié)會將在官 網(wǎng)公示信息以及電子登記證書中向投資者特別提示：“××機構(gòu)聲明：該機構(gòu)與××機構(gòu)無關(guān)聯(lián)關(guān)系”,。

27.私募基金的基金經(jīng)理是否適用“靜默期”要求,？

私募基金的基金經(jīng)理適用“靜默期”要求。為維護(hù)行業(yè)的公平,、公正,，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，對從公募基金管理公司離職,，轉(zhuǎn)而在私募基金管理公司就職的基金經(jīng)理實行同樣3個月的“靜默期”要求,，并在私募管理人登記環(huán)節(jié)予以落實。

28.私募基金管理人分類公示的主要內(nèi)容,？

私募基金管理人分類公示包括規(guī)模類,、提示類和誠信類三大類信息。

（1）規(guī)模類公示,。根據(jù)私募基金管理人所管理基金的不同類型,，規(guī)模類分類公示選取不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)。同一規(guī)模區(qū)間的管理人列表依照私募基金管理人登記編碼排列,，不代表規(guī)模排名,；管理人管理不同類型私募基金的，根據(jù)所管理的不同類型基金規(guī)模分別進(jìn)行統(tǒng)計,。管理規(guī)模在區(qū)間下限以下的管理人不列入規(guī)模類分類公示范圍,。

（2）提示類公示。此類公示主要包括管理基金規(guī)模為零,、實繳資本低于注冊資本25%,、實繳資本低于100萬元等三種情形,。

（3）誠信類公示。主要包括虛假填報,、重大遺漏,、違反“三條底線”和相關(guān)主體存在不良誠信記錄等四種情形。協(xié)會將根據(jù)事中監(jiān)測監(jiān)控,、事后自律檢查的情況,，將存在上述相關(guān)情形的管理人及時公示。

29.對分類公示存在異議,，如何處理,？

私募基金管理人規(guī)模類、提示類公示信息均來源于已登記私募基金管理人提供的信息,，基金業(yè)協(xié)會對私募基金登記備案信息不做實質(zhì)性事前審查,。對分類公示異議的處理有以下情形：

（1）當(dāng)事人不愿意進(jìn)行公示或?qū)拘畔⒂挟愖h。對于屬于規(guī)模類公示的,，進(jìn)行情況核實,，如無其他違法違規(guī)行為，則做好說明解釋工作,，充分尊重當(dāng)事人的意愿,，不予公示；對于屬于提示類和誠信類公示的,，強制公示,，并進(jìn)行自律檢查，如存在其他違法違規(guī)情況,，視情形采取自律措施或報告中國證監(jiān)會,。

（2）社會公眾對公示信息有異議。對于此類異議,，協(xié)會將進(jìn)行自律檢查,，如存在其他違法違規(guī)情況，視情形采取自律措施或報告中國證監(jiān)會,。

30.私募基金管理人如何加入?yún)f(xié)會,？

根據(jù)《基金法》中第108條的規(guī)定，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的管理人,，應(yīng)當(dāng)加入中國基金業(yè)協(xié)會,；根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》的規(guī)定,，從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的管理人,，可自愿加入中國基金業(yè)協(xié)會。

根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會現(xiàn)行會員入會辦理流程,，私募基金管理人在產(chǎn)品規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn),、并滿足協(xié)會規(guī)定的其他條件后,，協(xié)會將按章程、會員管理辦法相關(guān)規(guī)定審核其入會申請,。對已通過協(xié)會入會審核的私募基金管理人,，協(xié)會將以書面方式通知申請機構(gòu)入會；相關(guān)機構(gòu)收到協(xié)會書面通知后,，再行繳納入會費,，協(xié)會確認(rèn)收到入會費后，辦理后續(xù)入會事項,。