1.私募基金的概念？

私募基金是指在中國(guó)境內(nèi)以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金,，包括契約型基金,、資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè),。

2.私募基金的募集方式？

私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式向投資者募集資金,，不得公開(kāi)或變相公開(kāi)募集：

（1）嚴(yán)格限制投資者人數(shù)：?jiǎn)沃凰侥蓟鹜顿Y者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》,、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量,。合伙型,、有限公司型基金投資者累計(jì)不得超過(guò)50人，契約型,、股份公司型基金投資者累計(jì)不得超過(guò)200人,。

（2）嚴(yán)格限制募集方式：不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái),、電視,、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì),、分析會(huì)和布告,、傳單、手機(jī)短信,、,、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介,。

3.私募基金合格投資者的界定,？

私募基金不得向合格投資者之外的主體進(jìn)行募集。

（1）合格投資者標(biāo)準(zhǔn),。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：凈資產(chǎn)不低于1000 萬(wàn)元的單位；金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人,。

金融資產(chǎn)包括銀行存款,、股票、債券,、基金份額,、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品,、信托計(jì)劃,、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等,。

（2）視為合格投資者的情形,。社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,，慈善基金等社會(huì)公益基金,；依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃,；投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者,，視為合格投資者,。

（3）穿透計(jì)算的情形。以合伙企業(yè),、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,，私募基金管理人或者私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查終投資者是否為合格投資者,，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。符合以下情形的投資者,，不再穿透核查終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)：社會(huì)保障基金,、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金,；依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃,；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者的，

4.私募基金是否能夠保底保收益,？

私募基金管理人,、私募基金募集機(jī)構(gòu)，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾低收益,。

按照證監(jiān)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn),，私募基金不能進(jìn)行保底銷(xiāo)售。

2014年10月13日,，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令[105]號(hào)）,，規(guī)范了私募基金的運(yùn)行方式。其中第四章,，對(duì)私募基金的不得進(jìn)行的活動(dòng)進(jìn)行了說(shuō)明：

第十四條 私募基金管理人,、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊,、電臺(tái),、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座,、報(bào)告會(huì),、分析會(huì)和布告、傳單,、手機(jī)短信,、、博客和電子郵件等方式,，向不特定對(duì)象宣傳推介,。

第十五條 私募基金管理人,、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾低收益。

5.私募基金是否必須托管,？

除基金合同另有約定外,，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?；鸷贤s定私募基金不進(jìn)行托管的,，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

6.私募基金登記備案的性質(zhì),？

私募基金登記備案不是行政審批,。堅(jiān)持適度監(jiān)管、事中事后監(jiān)管的原則,，私募基金管理人及私募基金的設(shè)立,，不設(shè)行政審批。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法申請(qǐng)登記,，私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi),，應(yīng)當(dāng)依法申請(qǐng)備案。

7.私募基金登記備案的方式,？

私募基金管理人通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng),，在網(wǎng)上提交登記備案申請(qǐng)信息，網(wǎng)上辦理登記備案相關(guān)手續(xù),。系統(tǒng)網(wǎng)址為：https://pf.amac.org.cn（建議使用IE瀏覽器）,。

8.私募基金管理人登記的相關(guān)流程？

私募基金管理人登記的相關(guān)流程

9.私募基金管理人申請(qǐng)注銷(xiāo)登記的情形,？

經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散,、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的，管理人應(yīng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷(xiāo)基金管理人登記,。

10.私募基金產(chǎn)品備案的相關(guān)流程,？

.私募基金產(chǎn)品備案的相關(guān)流程

11.自我管理型基金的界定？

公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的,，該公司型基金應(yīng)作為基金管理人履行登記手續(xù)的作為基金履行備案手續(xù),。

12.私募基金登記備案的時(shí)限？

管理人登記材料完備的,，基金業(yè)協(xié)會(huì)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù),。

基金備案材料完備且符合要求的,，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù),。

基金業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)完善機(jī)制,、優(yōu)化流程、明確責(zé)任等措施,，著力提高登記備案工作效率,，縮短登記備案所需時(shí)間。

13.私募基金管理人定期更新要求,？

（1）季度更新：已登記私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行季度更新,，包括管理人重大事項(xiàng)和違規(guī)失信情況、基金從業(yè)人員情況等信息,。

（2）年度更新：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行年度更新,，包括上一年度相關(guān)財(cái)務(wù)信息、管理人基本材料年度變更,、管理人重大事項(xiàng)和違規(guī)失信情況、基金從業(yè)人員情況等信息,。經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)信息及審計(jì)報(bào)告提交時(shí)間開(kāi)放至4月底,。

14.備案私募基金定期更新要求,？

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)所備案基金的基本信息進(jìn)行季度更新,，并在每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日對(duì)所備案基金的基本信息進(jìn)行年度更新,。

15.私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更的更新要求？

私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的,，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

私募基金管理人名稱(chēng),、高管發(fā)生變更；私募基金管理人的控股股東,、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更；私募基金管理人分立或者合并,；私募基金管理人或管理人員存在重大違法違規(guī)行為；依法解散,、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)；可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng),。

16.備案基金發(fā)生重大事項(xiàng)變更的更新要求？

私募基金運(yùn)行期間,，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

基金合同發(fā)生重大變化,；投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定,；基金發(fā)生清盤(pán)或清算；私募基金管理人,、基金托管人發(fā)生變更；對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行,、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件,。

17.契約,、合伙企業(yè)等私募基金合同以及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等備案材料基本要求有哪些？

私募基金管理人填報(bào)的備案材料應(yīng)該要素齊全,，簽章清晰完整,，日期準(zhǔn)確無(wú)誤。備案材料內(nèi)容應(yīng)該真實(shí),、合規(guī),、準(zhǔn)確和完整。

私募基金募集規(guī)模證明或?qū)嵗U出資證明備案材料基本要求有哪些,？

募集規(guī)模證明或?qū)嵗U出資證明應(yīng)為第三方出具的證明,，包括基金托管人開(kāi)具的資金到賬證明、驗(yàn)資證明,、銀行對(duì)賬單等出資證明文件,、工商登記調(diào)檔材料等。

18.私募基金主要投資方向填寫(xiě)要求有哪些,？

私募基金管理人填報(bào)的私募基金主要投資方向應(yīng)該與其基金合同或合伙協(xié)議約定的投資范圍一致,，與其基金類(lèi)型、投資類(lèi)型相對(duì)應(yīng),，且說(shuō)明具體投資方式,，明確投資標(biāo)的。

19.私募基金托管協(xié)議備案要求有哪些,？

除基金合同或合伙協(xié)議另有約定外,，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?；鸷贤s定私募基金不進(jìn)行托管的,，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。在填報(bào)私募基金備案材料私募基金管理人應(yīng)在“管理人認(rèn)為需要說(shuō)明的其他問(wèn)題”中補(bǔ)充說(shuō)明其不進(jìn)行托管的原因及相關(guān)制度安排,。

20.私募基金的投資者明細(xì)填報(bào)要求有哪些,？

投資者明細(xì)情況應(yīng)該真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查終投資者是否為合格投資者,，并合并計(jì)算投資者人數(shù),，在填報(bào)的“投資者明細(xì)”中補(bǔ)充說(shuō)明，已在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃請(qǐng)標(biāo)注備案基金編碼,。

21.私募基金如未經(jīng)登記備案是否影響相關(guān)投資運(yùn)作,？

根據(jù)《證券投資基金法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記,，私募基金應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。

私募基金未經(jīng)登記備案將影響參與證監(jiān)會(huì)體系內(nèi)的投資業(yè)務(wù),。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答——關(guān)于與發(fā)行監(jiān)管工作相關(guān)的私募投資基金備案問(wèn)題的解答》,、《關(guān)于與并購(gòu)重組行政許可審核相關(guān)的私募投資基金備案的問(wèn)題與解答》，以及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)《關(guān)于加強(qiáng)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的私募投資基金備案管理的監(jiān)管問(wèn)答函》,，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)相關(guān)投資者是否屬于《證券投資基金法》,、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見(jiàn),。

22.私募證券基金從業(yè)資格的取得方式,？

具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募證券基金從業(yè)資格：

（一）通過(guò)基金從業(yè)資格考試；

（二）近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù),；

此類(lèi)情形主要指近三年從事相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上；或者近三年在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)工作,。

（三）基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形,。

此類(lèi)情形主要指已通過(guò)證券從業(yè)資格考試或者期貨從業(yè)資格考試,取得相關(guān)資格,；或者已取得境內(nèi),、外基金或資產(chǎn)管理、基金銷(xiāo)售等相關(guān)從業(yè)資格等,。

屬于（二）,、（三）情形取得基金從業(yè)資格的，應(yīng)提交相應(yīng)證明資料,。

23.私募基金開(kāi)戶(hù)相關(guān)要求？

根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《關(guān)于私募投資基金開(kāi)戶(hù)和結(jié)算有關(guān)問(wèn)題的通知》和《私募投資基金開(kāi)戶(hù)和結(jié)算常見(jiàn)問(wèn)題解答》,，私募基金管理人設(shè)立私募基金開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)符合相關(guān)要求,。其中，申請(qǐng)開(kāi)立私募基金證券賬戶(hù)須提供基金業(yè)協(xié)會(huì)同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件,、以及基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件,。私募基金名稱(chēng)發(fā)生變更的，應(yīng)提供重新申領(lǐng)的基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金備案證明等相關(guān)材料,。

24.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)要求,？

根據(jù)《證券投資基金法》,、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于拓寬證券投資咨詢(xún)公司業(yè)務(wù)范圍的通知》,，證券投資咨詢(xún)公司開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記備案手續(xù),，在辦理完登記手續(xù)并取得私募基金管理人登記證明文件后方可從事私募基金管理業(yè)務(wù)。

25.已取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)要求,？

已取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記備案手續(xù),，在辦理完登記手續(xù)并取得私募基金管理人登記證明文件后方可從事私募基金管理業(yè)務(wù),。

26.私募基金管理機(jī)構(gòu)與現(xiàn)有公募基金公司及證券公司等金融機(jī)構(gòu)存在近似名稱(chēng)的處理？

在辦理登記過(guò)程中,，對(duì)于機(jī)構(gòu)名稱(chēng)與公募基金及證券公司等金融機(jī)構(gòu)存在近似名稱(chēng)的,，基金業(yè)協(xié)會(huì)正常辦理相關(guān)機(jī)構(gòu)的管理人登記。如公募基金及證券公司等金融機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)有異議,，請(qǐng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)書(shū)面提交異議函,，協(xié)會(huì)將在官 網(wǎng)公示信息以及電子登記證書(shū)中向投資者特別提示：“××機(jī)構(gòu)聲明：該機(jī)構(gòu)與××機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系”。

27.私募基金的基金經(jīng)理是否適用“靜默期”要求,？

私募基金的基金經(jīng)理適用“靜默期”要求,。為維護(hù)行業(yè)的公平、公正,，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),，對(duì)從公募基金管理公司離職，轉(zhuǎn)而在私募基金管理公司就職的基金經(jīng)理實(shí)行同樣3個(gè)月的“靜默期”要求,，并在私募管理人登記環(huán)節(jié)予以落實(shí),。

28.私募基金管理人分類(lèi)公示的主要內(nèi)容？

私募基金管理人分類(lèi)公示包括規(guī)模類(lèi),、提示類(lèi)和誠(chéng)信類(lèi)三大類(lèi)信息,。

（1）規(guī)模類(lèi)公示。根據(jù)私募基金管理人所管理基金的不同類(lèi)型,，規(guī)模類(lèi)分類(lèi)公示選取不同的劃分標(biāo)準(zhǔn),。同一規(guī)模區(qū)間的管理人列表依照私募基金管理人登記編碼排列，不代表規(guī)模排名,；管理人管理不同類(lèi)型私募基金的,，根據(jù)所管理的不同類(lèi)型基金規(guī)模分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。管理規(guī)模在區(qū)間下限以下的管理人不列入規(guī)模類(lèi)分類(lèi)公示范圍,。

（2）提示類(lèi)公示,。此類(lèi)公示主要包括管理基金規(guī)模為零、實(shí)繳資本低于注冊(cè)資本25%,、實(shí)繳資本低于100萬(wàn)元等三種情形,。

（3）誠(chéng)信類(lèi)公示,。主要包括虛假填報(bào),、重大遺漏、違反“三條底線(xiàn)”和相關(guān)主體存在不良誠(chéng)信記錄等四種情形,。協(xié)會(huì)將根據(jù)事中監(jiān)測(cè)監(jiān)控,、事后自律檢查的情況，將存在上述相關(guān)情形的管理人及時(shí)公示,。

29.對(duì)分類(lèi)公示存在異議,，如何處理？

私募基金管理人規(guī)模類(lèi),、提示類(lèi)公示信息均來(lái)源于已登記私募基金管理人提供的信息,，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金登記備案信息不做實(shí)質(zhì)性事前審查,。對(duì)分類(lèi)公示異議的處理有以下情形：

（1）當(dāng)事人不愿意進(jìn)行公示或?qū)拘畔⒂挟愖h。對(duì)于屬于規(guī)模類(lèi)公示的,，進(jìn)行情況核實(shí),，如無(wú)其他違法違規(guī)行為，則做好說(shuō)明解釋工作,，充分尊重當(dāng)事人的意愿,，不予公示；對(duì)于屬于提示類(lèi)和誠(chéng)信類(lèi)公示的,，強(qiáng)制公示,，并進(jìn)行自律檢查，如存在其他違法違規(guī)情況,，視情形采取自律措施或報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),。

（2）社會(huì)公眾對(duì)公示信息有異議。對(duì)于此類(lèi)異議,，協(xié)會(huì)將進(jìn)行自律檢查，如存在其他違法違規(guī)情況,，視情形采取自律措施或報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),。

30.私募基金管理人如何加入?yún)f(xié)會(huì)？

根據(jù)《基金法》中第108條的規(guī)定,，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的管理人,，應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)；根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》的規(guī)定,，從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的管理人,，可自愿加入中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)。

根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)現(xiàn)行會(huì)員入會(huì)辦理流程,，私募基金管理人在產(chǎn)品規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn),、并滿(mǎn)足協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件后，協(xié)會(huì)將按章程,、會(huì)員管理辦法相關(guān)規(guī)定審核其入會(huì)申請(qǐng),。對(duì)已通過(guò)協(xié)會(huì)入會(huì)審核的私募基金管理人，協(xié)會(huì)將以書(shū)面方式通知申請(qǐng)機(jī)構(gòu)入會(huì),；相關(guān)機(jī)構(gòu)收到協(xié)會(huì)書(shū)面通知后,，再行繳納入會(huì)費(fèi)，協(xié)會(huì)確認(rèn)收到入會(huì)費(fèi)后,，辦理后續(xù)入會(huì)事項(xiàng),。