東莞境外投資備案審批部門及流程介紹 2024新規(guī)odi攻略

　    在今.天（7月28日）的發(fā)布會上，貿(mào)促會新聞發(fā)言人介紹,，上半年,，全國貿(mào)促系統(tǒng)累計簽發(fā)原產(chǎn)地證書等各類證書同比增長12.68%。

　　上半年,，全國貿(mào)促系統(tǒng)累計簽發(fā)原產(chǎn)地證書,、ATA單證冊、商事證明書等各類證書287.48萬份,，較上年同比增長12.68%,。

　　其中，全國貿(mào)促系統(tǒng)非優(yōu)惠原產(chǎn)地證書簽證金額共計1886.51億美元,，同比增長9.28%,；簽證份數(shù)共計184.42萬份,，同比增長10.98%。全國貿(mào)促系統(tǒng)優(yōu)惠原產(chǎn)地證書簽證金額共計319.40億美元,，同比增長11.80%,；簽證份數(shù)共計73.97萬份，同比增長18.50%,。

東莞境外投資備案審批部門及流程

發(fā)改委

2017年國家發(fā)改委發(fā)布11號令《企業(yè)境外投資管理辦法》,，對企業(yè)境外投資行為“放管結(jié)合”，做到有的放矢,。該規(guī)定從是否屬于敏感項目,、投資主體是境內(nèi)企業(yè)還是境外企業(yè)兩個維度，對中資企業(yè)境外投資項目實行核準(zhǔn),、備案,、報告等審批方式。

備注1：大額指中方投資額3億美元及以上,。中方投資額,，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項目投入的貨幣、證券,、實物,、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán),、股權(quán),、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資,、擔(dān)保的總額,。

資料來源：根據(jù)2017年中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會第11號令《企業(yè)境外投資管理辦法》整理,。

國家發(fā)改委對于中資企業(yè)境外投資項目著重對敏感項目的審核,，而根據(jù)該辦法，敏感類項目包括：涉及敏感國家和地區(qū)的項目和涉及敏感行業(yè)的項目,。

（1）敏感國家和地區(qū)包括：

1,、與我國未建交的國家和地區(qū)；

2,、發(fā)生戰(zhàn)爭,、內(nèi)亂的國家和地區(qū)；

3,、根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約,、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū),；

4,、其他

（2）敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布，2018年1月31日國家發(fā)改委發(fā)布了《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）》

（發(fā)改外資〔2018〕251號），敏感行業(yè)包括：

武器裝備的研制生產(chǎn)維修

跨境水資源開發(fā)利用

新聞傳媒

國辦發(fā)〔2017〕74 號規(guī)定,，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)：

房地產(chǎn)

酒店

影城

娛樂業(yè)

體育俱樂部

在境外設(shè)立無具體實業(yè)項目的股權(quán)投資基金或投資平臺

對于發(fā)改委核準(zhǔn)的項目,，需提交如下材料：

（1）投資主體情況；

（2）項目情況,，包括項目名稱,、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模,、中方投資額等,；

（3）項目對我國國家利益和國家安全的影響分析；

（4）投資主體關(guān)于項目真實性的聲明,。

1. 發(fā)改委管轄的境外投資外延擴(kuò)大,。根據(jù)發(fā)改委11號令，發(fā)改委管轄的境外投資,，是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè),，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資,、擔(dān)保等方式,，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán),、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動,。外延擴(kuò)大，實現(xiàn)了全覆蓋,，既包括非金融企業(yè),，也包括金融企業(yè)，既包括境外企業(yè)直接的投資,，也包括境內(nèi)企業(yè)通過其控制的境外企業(yè)的再投資,，既包括直接的投入，也包括融資,、擔(dān)保等,，既包括境外企業(yè)所有權(quán)的獲得，也包括經(jīng)營管理權(quán)等的獲取,。

2.明確發(fā)改委審批是其他部門辦理業(yè)務(wù)的前提,。發(fā)改委11號令規(guī)定：對于核準(zhǔn)/備案項目，明確未取得發(fā)改委同意,，其他部門不得辦理相關(guān)手續(xù),，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù),，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù),。

3.注意投資完成后的報告,。發(fā)改委11號令規(guī)定：屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目,，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目完成之日起20個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項目完成情況報告表,。

《企業(yè)境外投資管理辦法》，國家發(fā)改委令第11號,，2017,；

《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）》（發(fā)改外資〔2018〕251號），2018 ,。

商務(wù)部

2018年1月18日,，商務(wù)部、人民銀行,、國資委,、銀監(jiān)會、證監(jiān)會,、保監(jiān)會,、外匯局發(fā)布關(guān)于印發(fā)《對外投資備案(核準(zhǔn))報告暫行辦法》的通知（商合發(fā)[2018]24號），強(qiáng)化各部委的信息共享,，和商務(wù)部牽頭匯總,，但并沒有改變原來的對外投資備案或核準(zhǔn)的職責(zé)分工。商務(wù)部2014年發(fā)布的《境外投資管理辦法》依然適用（后續(xù)有變更可能）

備注1：對屬于核準(zhǔn)情形的境外投資,，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請,，地方企業(yè)通過所在地省級商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請。

備注2：對屬于備案情形的境外投資,，中央企業(yè)報商務(wù)部備案,；地方企業(yè)報所在地省級商務(wù)主管部門備案。

備注3：企業(yè)投資的境外企業(yè)開展境外再投資,，在完成境外法律手續(xù)后,，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向商務(wù)主管部門報告。

資料來源：根據(jù)商務(wù)部令2014年第3號《境外投資管理辦法》整理而成,。

需要注意的是商務(wù)部規(guī)定的敏感國家和敏感行業(yè)同發(fā)改委規(guī)定有所不同,。根據(jù)2017年8月4日國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部關(guān)于引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2017〕74號），規(guī)定了三類限制開展的境外投資需要境外投資主管部門的核準(zhǔn),。綜合分析，敏感國家和行業(yè)指：

1,、與中華人民共和國未建交的國家,、受聯(lián)合國制裁的國家、發(fā)生戰(zhàn)亂或者我國締結(jié)的雙多2,、邊條約或協(xié)議規(guī)定需要限制的敏感國家和地區(qū),。

3,、涉及出口中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國（地區(qū)）以上利益的行業(yè),。

4,、房地產(chǎn)、酒店,、影城,、娛樂業(yè)、體育俱樂部等境外投資,。

5,、在境外設(shè)立無具體實業(yè)項目的股權(quán)投資基金或投資平臺。

對于商務(wù)部核準(zhǔn)的項目,，需提交如下材料：

（1）申請書,，主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱,、股權(quán)結(jié)構(gòu),、投資金額、經(jīng)營范圍,、經(jīng)營期限,、投資資金來源、投資具體內(nèi)容等,；

（2）《境外投資申請表》,，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過"管理系統(tǒng)"按要求填寫打印，并加蓋印章,；

（3）境外投資相關(guān)合同或協(xié)議,；

（4）有關(guān)部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準(zhǔn)予出口的材料；

（5）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,。

根據(jù)商務(wù)部辦公廳關(guān)于印發(fā)《對外投資合作“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管工作細(xì)則（試行）》的通知（商辦合函〔2017〕426號）,，對于境外投資項目開展“雙隨機(jī)、一公開”工作,，重點檢查企業(yè)如下內(nèi)容：

1,、境外企業(yè)是否落實人員和財產(chǎn)安全防范措施、建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案,；

2,、境外企業(yè)是否按規(guī)定及時向駐外(使)領(lǐng)館(經(jīng)商處室)報到登記；

3,、境外企業(yè)的境內(nèi)投資主體是否按規(guī)定報告境外投資業(yè)務(wù)情況和統(tǒng)計資料,；

4、以下對外投資是重點督查項目：

4.1中方投資額等值3億美元（含3億美元）以上的對外投資,；

4.2敏感國別（地區(qū)）,、敏感行業(yè)的對外投資,；

4.3出現(xiàn)重大經(jīng)營虧損的對外投資；

4.4出現(xiàn)重大安全事故及群體性事件的對外投資,；

4.5存在嚴(yán)重違規(guī)行為的對外投資,；

4.6其他情形的重大對外投資。

《境外投資管理辦法》商務(wù)部2014年第3號令,；

《對外投資備案（核準(zhǔn)）報告暫行辦法》（商合發(fā) 2018 24號）,；

《對外投資合作“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管工作細(xì)則（試行）》（商辦合函〔2017〕426號）。

知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的相關(guān)處罰規(guī)定 蒙古國《專利法》規(guī)定,，對違反專利法規(guī),、侵犯專利創(chuàng)作人和專利占有人權(quán)利者將 予以懲處： （1）對于違反專利法的行為如不必追究刑事責(zé)任的，可給予下列行政處.罰： 由法官,、國家監(jiān)察員對公民處以數(shù)額為蕞低勞動報酬2-6倍的罰款,，對法人處以數(shù) 額為蕞低勞動報酬10-20倍的罰款； 由法官處以有過錯的公民7-14日的拘留,；由法官,、國家監(jiān)察員沒收發(fā)生爭議的貨物、 物品,，將其非法收入上繳國庫,，銷毀該貨物，責(zé)令停止該行為,。 （2）侵犯創(chuàng)作人或?qū)＠加腥藱?quán)利者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)蒙古國法律法規(guī)規(guī)定的責(zé)任,。 （3）侵犯占有人權(quán)利造成的物質(zhì)損失的賠償問題，由法院根據(jù)蒙古國民法的規(guī)定 解決,。

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