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????基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人,、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

第十四條 在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計(jì)不低于25%的私募基金管理人,，還應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列要求：

（一）私募證券基金管理人為在境內(nèi)設(shè)立的公司,；

（二）境外股東為所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu)，且所在國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與證監(jiān)會(huì)或者證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,；

（三）私募證券基金管理人及其境外股東最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)的重大處罰,；

（四）資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定,；

（五）在境內(nèi)從事證券及期貨交易,，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策,，不得通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外,；

（六）法律、行政法規(guī),、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他要求




????基金托管人整改后,，應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告,；經(jīng)驗(yàn)收,，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦違反其他法律,、行政法規(guī),、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，依照相關(guān)規(guī)定采取措施或者予以處罰相關(guān)情形包括：

（一）違反《證券投資基金法》第二十條的規(guī)定,；

（二）公司治理,、合規(guī)內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理不符合規(guī)定,，或者財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化,，可能出現(xiàn)《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定的情形，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患等影響公募基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)持續(xù)正常經(jīng)營(yíng)的情形,；

（三）本辦法第七十一條（一）至（四）項(xiàng)規(guī)定的情形,，且情節(jié)特別嚴(yán)重；

（四）證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形


基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算 
????百一十一條 基金行業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定,，并報(bào)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以選擇符合《證券法》規(guī)定的律師事務(wù)所,、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立行政清理組，對(duì)被撤銷基金管理公司進(jìn)行行政清理    

????百一十六條 國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守,，依法辦事,，公正廉潔，接受監(jiān)督,，不得利用職務(wù)牟取私利四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦


第四章　基金管理公司的治理和經(jīng)營(yíng)


第二十九條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律,、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立包括股東（大）會(huì),、董事會(huì),、監(jiān)事（會(huì)）、經(jīng)理層等的公司治理結(jié)構(gòu),，明確各方職責(zé)邊界,、履職要求，完善風(fēng)險(xiǎn)管控,、制衡監(jiān)督和激勵(lì)約束機(jī)制,，不斷提升公司治理水平



????百三十九條 基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的,，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) 

投資者應(yīng)當(dāng)充分了解私募基金的投資范圍,、投資策略和風(fēng)險(xiǎn)收益等信息，根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金,，自主判斷投資價(jià)值,，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn) 

第八條　持有基金管理公司5%以下股權(quán)的非主要股東，不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠(chéng)信記錄,；因故意犯罪被判處刑罰,、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間,；

（二）存在長(zhǎng)期未實(shí)際開展業(yè)務(wù),、停業(yè)、破產(chǎn)清算,、治理結(jié)構(gòu)缺失,、內(nèi)部控制失效等影響行使股東權(quán)利或者履行股東義務(wù)的情形；存在可能嚴(yán)重影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保,、訴訟,、仲裁或者其他重大事項(xiàng)；

（三）股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰,，不能逐層穿透至最終權(quán)益持有人,；股權(quán)結(jié)構(gòu)中存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品，證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外,；

（四）因不誠(chéng)信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會(huì)重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)負(fù)面影響且影響尚未消除,；對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗負(fù)有重大責(zé)任未逾3年；挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為,；

（五）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
公募基金管理人及其股東,、員工的利益和基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
????百三十六條 違反本法規(guī)定,，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的,，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款,；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,，并處十萬元以上一百萬元以下罰款



????投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立,；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí),，申購生效 
????基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,，不得隱匿,、偽造、篡改或者毀損基金管理公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的,，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況應(yīng)當(dāng)保持良好,，擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制,、合規(guī)管理,、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員構(gòu)成,、財(cái)務(wù)狀況等相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)基金份額持有人利益的要求  



第二章　公募基金管理人的準(zhǔn)入


第六條　設(shè)立基金管理公司,，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）股東,、實(shí)際控制人符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；

（二）有符合《證券投資基金法》,、《公》以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程,；

（三）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且股東必須以來源合法的自有貨幣資金實(shí)繳,，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資,；

（四）有符合法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的董事,、監(jiān)事,、**管理人員以及研究、投資,、運(yùn)營(yíng),、銷售、合規(guī)等崗位職責(zé)人員,，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人,；

（五）有符合要求的公司名稱、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施,；

（六）設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位,；

（七）有符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的內(nèi)部管理制度,；

（八）經(jīng)國(guó)院批準(zhǔn)的證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦法律對(duì)它進(jìn)行調(diào)整的目的就是恢復(fù)當(dāng)事人之間平等的地位，為當(dāng)事人之間平等地協(xié)商打下基礎(chǔ)





第二十條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立公募基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值制度和流程,，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定,，真實(shí)、及時(shí),、準(zhǔn)確,、完整地反映基金財(cái)產(chǎn)的狀況              基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
????（一）基金份額持有人,、基金管理人、基金托管人的權(quán)利,、義務(wù),；
????（二）基金的運(yùn)作方式；
????（三）基金的出資方式,、數(shù)額和認(rèn)繳期限,；
????（四）基金的投資范圍、投資策略和投資限制,；
????（五）基金收益分配原則,、執(zhí)行方式；
????（六）基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用,；
????（七）基金信息提供的內(nèi)容,、方式；
????（八）基金份額的認(rèn)購,、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式,；
????（九）基金合同變更、解除和終止的事由,、程序,；
????（十）基金財(cái)產(chǎn)清算方式；
????（十一）當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)


第五十六條　基金管理公司解散,、破產(chǎn),、被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷（以下簡(jiǎn)稱退出）致使無法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)處置參照本辦法執(zhí)行四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
????發(fā)生上述情形之一的,，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案




公募基金管理人及其股東,、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供的信息和資料，必須真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整、及時(shí)             
????第二十七條 公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序,、損害基金份額持有人利益的，務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓,、其他機(jī)構(gòu)托管,、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施
施行后提交辦理的登記,、備案和信息變更業(yè)務(wù),，協(xié)會(huì)按照《辦法》辦理四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦 ????第九條 基金管理人、基金托管人管理,、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng),，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用,、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)


對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款
????第七十條 基金份額的申購,、贖回價(jià)格,，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加,、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算被撤銷基金管理公司按照《公》規(guī)定自行清算的,，在存續(xù)業(yè)務(wù)全部妥善處置完畢并獲證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可前，不得分配清算財(cái)產(chǎn)