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????第十條 基金管理人,、基金托管人和基金服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金行業(yè)協(xié)會）,，進(jìn)行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系,，提供行業(yè)服務(wù),，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展四川場外期權(quán)532公司代辦

附件：私募投資基金登記備案辦法

證券投資基金業(yè)協(xié)會

2023年2月24日



私募投資基金登記備案辦法

章 總則

條 為了規(guī)范私募投資基金（以下簡稱私募基金）業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益,，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展,，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）規(guī)定,，制定本辦法




????公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理,，基金托管人托管四川場外期權(quán)532公司代辦

第七十七條　符合證監(jiān)會規(guī)定條件的持有基金管理公司5%以下股權(quán)的股東，不適用本辦法第八條,、第十三條,、第三十一條、第三十二條、第六十一條的規(guī)定和第十二條關(guān)于“其他股東應(yīng)當(dāng)為符合條件的自然人,、金融機構(gòu)或者管理金融機構(gòu)的機構(gòu)”的規(guī)定

公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的,，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前,，由證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)臨時基金管理人代為履行基金管理職責(zé),，并進(jìn)行公示



????第七十四條 基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
????（一）承銷證券；
????（二）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保,；
????（三）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資,；
????（四）買賣其他基金份額，但是國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外,；
????（五）向基金管理人,、基金托管人出資；
????（六）從事內(nèi)幕交易,、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動,；
????（七）法律、行政法規(guī)和國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動 
????百零七條 律師事務(wù)所,、會計師事務(wù)所接受基金管理人,、基金托管人的委托，為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動出具法律意見書,、審計報告,、內(nèi)部控制評價報告等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性,、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證法律,、行政法規(guī)或者證監(jiān)會另有規(guī)定的,，從其規(guī)定    

????第九十二條 非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,，不得通過報刊,、電臺、,、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座,、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介四川場外期權(quán)532公司代辦

合規(guī)負(fù)責(zé)人作為**管理人員,，直接向董事會負(fù)責(zé),，對基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理部門、業(yè)務(wù)及其人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為等的合規(guī)性進(jìn)行審查,、監(jiān)督和檢查,，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險或者違法違規(guī)行為的,，應(yīng)當(dāng)告知總經(jīng)理和其他有關(guān)**管理人員，提出處理意見并督促整改,，依法及時向董事會,、證監(jiān)會派出機構(gòu)報告


證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹稱，暫行辦法對于應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金進(jìn)行了規(guī)定,，未登記的私募基金在投資者門檻方面不受上述限制 提交辦理實際控制權(quán)變更的,，變更后的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)符合《辦法》的登記要求 

第九條　持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件,，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：

（一）本辦法第八條的規(guī)定,；

（二）股東為法人或者非法人組織的，自身及所控制的機構(gòu)具有良好的誠信合規(guī)記錄,；最近1年凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，資產(chǎn)質(zhì)量和財務(wù)狀況良好,；公司治理規(guī)范,，內(nèi)部控制機制健全，風(fēng)險管控良好,，能夠為提升基金管理公司的綜合競爭力提供支持,；

（三）股東為自然人的，正直誠實,，品行良好,，最近1年個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，具備5年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷,，從業(yè)經(jīng)歷中具備3年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績良好或者3年以上公募基金業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗


第十四條　其他資產(chǎn)管理機構(gòu)申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格,，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制機制健全,，風(fēng)險管控良好,；管理能力、資產(chǎn)質(zhì)量和財務(wù)狀況良好,，最近3年經(jīng)營狀況良好,，具備持續(xù)盈利能力；資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度,，具備與公募基金管理業(yè)務(wù)相匹配的資本實力,；

（二）具備良好的誠信合規(guī)記錄，最近3年不存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄,；不存在因故意犯罪被判處刑罰,、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；不存在因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間,；最近12個月主要監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求,；

（三）具備3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗,，管理的證券類產(chǎn)品運作規(guī)范穩(wěn)健，業(yè)績良好,，未出現(xiàn)重大違規(guī)行為或者風(fēng)險事件,；

（四）有符合要求的內(nèi)部管理制度、營業(yè)場所,、安全防范設(shè)施,、系統(tǒng)設(shè)備和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（五）有符合法律,、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的董事,、監(jiān)事、**管理人員和與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的研究,、投資,、運營、銷售,、合規(guī)等崗位職責(zé)人員,，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人；組織機構(gòu)和崗位分工設(shè)置合理,、職責(zé)清晰,；

（六）對保持公募基金管理業(yè)務(wù)的獨立性、防范風(fēng)險傳遞和不當(dāng)利益輸送等,，有明確有效的約束機制,；

（七）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件四川場外期權(quán)532公司代辦
登記豁免
編輯?播報
國外基金的設(shè)立監(jiān)管方式主要有核準(zhǔn)制，備案登記制和登記豁免制三種



????第五十三條 公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
????（一）募集基金的目的和基金名稱,；
????（二）基金管理人,、基金托管人的名稱和住所；
????（三）基金的運作方式,；
????（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限,，或者開放式基金的募集份額總額；
????（五）確定基金份額發(fā)售日期,、價格和費用的原則,；
????（六）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利,、義務(wù),；
????（七）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則,；
????（八）基金份額發(fā)售,、交易、申購,、贖回的程序,、時間,、地點、費用計算方式,，以及給付贖回款項的時間和方式,；
????（九）基金收益分配原則、執(zhí)行方式,；
????（十）基金管理人,、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例,；
????（十一）與基金財產(chǎn)管理,、運用有關(guān)的其他費用的提取、支付方式,；
????（十二）基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制,；
????（十三）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式；
????（十四）基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式,；
????（十五）基金合同解除和終止的事由,、程序以及基金財產(chǎn)清算方式；
????（十六）爭議解決方式,；
????（十七）當(dāng)事人約定的其他事項 
????第八十九條 除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

第五十條　證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)決定責(zé)令公募基金管理人停業(yè)整頓的,，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)自責(zé)令停業(yè)整頓決定生效之日起1個月內(nèi)提交整頓計劃,，并取得證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)可  


基金管理公司股東的實際控制人為境外機構(gòu)或者自然人的，適用本條規(guī)定四川場外期權(quán)532公司代辦
????百三十六條 違反本法規(guī)定,，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者基金份額的,，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款,；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,，并處十萬元以上一百萬元以下罰款





第二十八條　公募基金管理人可以委托良好的基金服務(wù)機構(gòu)，代為辦理公募基金的份額登記,、核算,、估值、投資顧問,、資產(chǎn)評估,、不動產(chǎn)項目運營管理等業(yè)務(wù)，但公募基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除              理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生
基金管理公司申請增加業(yè)務(wù)的,，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況應(yīng)當(dāng)保持良好,，擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制,、合規(guī)管理,、風(fēng)險管理,、人員構(gòu)成、財務(wù)狀況等相適應(yīng),，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)基金份額持有人利益的要求四川場外期權(quán)532公司代辦
????第八十一條 有下列情形之一的,，基金合同終止：
????（一）基金合同期限屆滿而未延期；
????（二）基金份額持有人大會決定終止,；
????（三）基金管理人,、基金托管人職責(zé)終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人,、新基金托管人承接,；
????（四）基金合同約定的其他情形




第七十一條　公募基金管理人存在下列情形之一且逾期未改正，或者行為嚴(yán)重危及公募基金管理人的穩(wěn)健運行,、損害基金份額持有人合法權(quán)益的,，依照《證券投資基金法》第二十四條采取措施；情節(jié)嚴(yán)重的,，除法律,、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外,，對公募基金管理人給予警告,，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的,，并處二十萬元以下的罰款,；對負(fù)有責(zé)任的**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員,，給予警告,、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款,，涉及金融安全且有危害后果的,，并處二十萬元以下的罰款：

（一）公司治理不健全，影響公司或者公募基金管理業(yè)務(wù)的獨立性,、完整性和統(tǒng)一性,；

（二）未按照本辦法規(guī)定建立或者有效執(zhí)行相關(guān)制度，內(nèi)部控制機制不完善,，存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件,；

（三）未謹(jǐn)慎勤勉管理子公司、分支機構(gòu),，或者選聘的基金服務(wù)機構(gòu)不具備條件,，存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件；

（四）違規(guī)從事非公募基金管理業(yè)務(wù),，影響公募基金管理業(yè)務(wù)正常開展,，或者導(dǎo)致基金份額持有人利益受損,；

（五）長期未按照證監(jiān)會的規(guī)定報送信息和數(shù)據(jù)資料，或者報送的信息和數(shù)據(jù)資料等存在記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,；

（六）其他違法違規(guī)行為              國務(wù)證券監(jiān)督管理機構(gòu)經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的,，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施


私募基金管理人,、私募基金托管人和私募基金服務(wù)機構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則,，恪盡職守,，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù),，防范利益輸送和利益沖突四川場外期權(quán)532公司代辦 ????第二十四條 公開募集基金的基金管理人的股東,、實際控制人應(yīng)當(dāng)按照院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)，并不得有下列行為： ????（一）出資或者抽逃出資,； ????（二）未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動,； ????（三）要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益,； ????（四）國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為



????百三十八條 基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的,，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)基金財產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)保持的現(xiàn)金或者債券的具體比例,，由國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定

第五十五條　公募基金管理人被采取風(fēng)險處置措施、依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)的,，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)共同受托責(zé)任，確保托管基金產(chǎn)品平穩(wěn)有序運作,，維護(hù)基金份額持有人利益,，并在證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)監(jiān)督指導(dǎo)下履行下列職責(zé)：

（一）考察、提名臨時基金管理人,，并向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告,；

（二）在原基金管理人被采取取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷決定生效之日起6個月內(nèi)召開基金份額持有人大會并妥善處理相關(guān)事宜，由基金份額持有人大會選任新基金管理人,；

（三）公募基金管理人無法正常履行職責(zé)的,，由基金托管人履行相應(yīng)職責(zé)，必要時組織基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行基金清算,；

（四）證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定的其他職責(zé)