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????第十七條 公開募集基金的基金管理人的法定代表人,、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進(jìn)行審核四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

有境外實(shí)際控制人的私募證券基金管理人,，該境外實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)符合前款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)的要求




????采用封閉式運(yùn)作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱封閉式基金）,，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金；采用開放式運(yùn)作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱開放式基金）,，是指基金份額總額不固定,，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

第七十八條　本辦法自2022年6月20日起施行法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的,，從其規(guī)定



????第七十四條 基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
????（一）承銷證券,；
????（二）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
????（三）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資,；
????（四）買賣其他基金份額,，但是國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；
????（五）向基金管理人,、基金托管人出資,；
????（六）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng),；
????（七）法律,、行政法規(guī)和國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng) 
????第十三章 監(jiān)督管理
????百一十三條 國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行下列職責(zé)：
????（一）制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,，并行使審批,、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)；
（二）辦理基金備案,；
????（三）對(duì)基金管理人,、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處,，并予以公告,；
????（四）制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施,；
????（五）監(jiān)督檢查基金信息的披露情況,；
????（六）指導(dǎo)和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)；
????（七）法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)

基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有符合規(guī)定的名稱,、場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員,、業(yè)務(wù)范圍,、管理制度,、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施    

????第九十三條 非公開募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者認(rèn)可,，基金管理公司可以從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他相關(guān)業(yè)務(wù)


對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，并處三萬元以上三十萬元以下罰款 

第六條 協(xié)會(huì)依法制定章程和行業(yè)自律規(guī)則，對(duì)私募基金行業(yè)進(jìn)行自律管理,，保護(hù)投資者合法權(quán)益,，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù),，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展 

管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理公司主要股東的,，其管理的金融機(jī)構(gòu)至少一家應(yīng)當(dāng)符合本條第（二）項(xiàng)以及證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定
公募基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)理念，業(yè)務(wù)開展應(yīng)當(dāng)與自身的公司治理情況,、人員儲(chǔ)備,、投研和客戶服務(wù)能力、信息技術(shù)系統(tǒng)承受能力,、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制水平,、業(yè)務(wù)保障能力等相匹配，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
私募門檻
編輯?播報(bào)
機(jī)構(gòu)投資私募門檻千萬
在備受關(guān)注的合格投資者資質(zhì)方面,，《暫行辦法》規(guī)定,，自然人需符合個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣、最近3年個(gè)人年均收入不低于20萬元人民幣,、最近3年家庭年均收入不低于30萬元三項(xiàng)條件中的任一條件,；公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)需滿足凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣的條件



????基金募集期限屆滿,，不能滿足本法第五十九條規(guī)定的條件的,，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
????（一）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
????（二）在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng),，并加計(jì)銀行同期存款利息 
????第九章 公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使
????第八十四條 基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集臨時(shí)基金管理人自動(dòng)作為新基金管理人候選人  


第二條　公募基金管理人由基金管理公司或者經(jīng)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格的其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱其他公募基金管理人）擔(dān)任四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
????百四十四條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入,，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款





第二十四條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),，遵循可用,、安全,、合規(guī)原則，建立與公司發(fā)展和業(yè)務(wù)操作相匹配的信息技術(shù)系統(tǒng),，加強(qiáng)信息技術(shù)管理,，保障充足的信息技術(shù)投入，對(duì)基金管理業(yè)務(wù)等活動(dòng)依法安全運(yùn)作提供支持             
????百一十五條 國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé),，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí),，不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件,；對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)


公募基金管理人違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)嚴(yán)重或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),，繼續(xù)存續(xù)或者經(jīng)營(yíng)將嚴(yán)重?fù)p害基金份額持有人利益或者危害金融市場(chǎng)秩序的，證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以直接做出取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者撤銷的決定四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
????第七章 公開募集基金的投資與信息披露
????第七十二條 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,，除國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外,，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式





第七章　法律責(zé)任


第六十八條　公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機(jī)構(gòu)的股東,、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體,，基金托管人，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律,、行政法規(guī),、本辦法和證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話,、出具警示函,、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告,、責(zé)令改正,、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等措施,；對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事,、監(jiān)事、**管理人員,、主管人員和直接責(zé)任人員,，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函,、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等措施             
????第二十六條 公開募集基金的基金管理人的董事,、監(jiān)事、**管理人員未能勤勉盡責(zé),，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的,，國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令更換
施行后提交辦理的登記、備案和信息變更業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì)按照《辦法》辦理四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦 ????公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī),、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以賠償


但由于缺乏有效的監(jiān)管,，一些私募都是急功近利地追求投資回報(bào),，甚至鋌而走險(xiǎn)
????第七十八條 公開披露基金信息，不得有下列行為：
????（一）記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,；
????（二）對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
????（三）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失,；
????（四）詆毀其他基金管理人,、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
????（五）法律,、行政法規(guī)和國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為

第五十一條　證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)決定其他機(jī)構(gòu)托管公募基金管理人的,，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)